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北京市互市（深圳）讼师事务所对于惠州市华阳集团股份有限公司 2021 年股票期权激发筹划刊出部分股票期权登科三个行权期行权要求建树的法律见解书

一、本次刊出和行权事项的批准与授权 1. 2021年 9月 10日，公司第三届董事会第十四次会议审议通过了《对于公司过头节录的议案》等关联议案。 2. 2021年 9月 28日，公司 2021年第二次临时鼓舞大会审议并通过了《对于公司过头节录的议案》等关联议案。 3. 2021年 10月 18日，公司第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十四次会议审议通过了《对于换取 2021年股票期权激发筹划关联事项的议案》及《对于向激发对象授予 2021年股票期权的议案》。 4. 2022年 5月 31日，公司第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十八次会议审议通过了《对于换取股权激发筹划股票期权行权价钱和鸿沟性股票回购价钱的议案》。 5. 2022年 10月 17日，公司第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议审议通过了《对于刊出 2021年股票期权激发筹划部分股票期权的议案》及《对于 2021年股票期权激发筹划第一个行权期行权要求建树的议案》。 6. 2023年 5月 31日，公司第四届董事会第六次会议和第四届监事会第六次会议审议通过了《对于换取股权激发筹划股票期权行权价钱和鸿沟性股票回购价钱的议案》。 7. 2023年 10月 18日，公司第四届董事会第十次会议和第四届监事会第十次会议审议通过了《对于刊出 2021年股票期权激发筹划部分股票期权的议案》及《对于 2021年股票期权激发筹划第二个行权期行权要求建树的议案》。 8. 2024年 6月 25日，公司第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第十四次会议审议通过了《对于换取股权激发筹划股票期权行权价钱的议案》。 9. 2024年 10月 18日，公司第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第十六次会议审议通过了《对于刊出 2021年股票期权激发筹划部分股票期权的议案》及《对于 2021年股票期权激发筹划第三个行权期行权要求建树的议案》。

二、 2021年激发筹划刊出部分股票期权的具体情况 1. 把柄公司《2021年激发筹划》的关联规章，激发对象与公司/下属公司破除雇佣相干或劳务相干而下野的，自下野之日起，激发对象已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司刊出。 2. 13名激发对象因下野已不具备激发对象资历，1名激发对象因退休已不具备激发对象资历，前述东说念主员已获授但尚未行权的股票期权所有 93，700份将赐与刊出。 3. 两家下属公司未完了 2021年激发筹划第三个行权期绩效阅览标的，不得行权，任职于前述两家下属公司的 25 名激发对象第三个行权期已获授但尚未行权的股票期权所有 66，880份将赐与刊出。 4. 扫尾 2021年激发筹划股票期权第二个行权期本色可行权期限届满之日，共有 273名激发对象抓有的 762，840份股票期权到期未行权，公司拟对以上已到期未行权的股票期权进行刊出。 5. 本次刊出完成后，本次激发筹划股票期权数目由 2，151，590份换取为 1，228，170份。

三、 2021年激发筹划第三个行权期行权要求建树的具体情况 1. 2021年激发筹划第三个恭候期将于 2024年 10月 17日届满。 2. 公司未发生以下任一情形：最近一个管帐年度财务管帐讲解被注册管帐师出具狡赖见解概况无法表泄露见的审计讲解；最近一个管帐年度财务讲解里面箝制被注册管帐师出具狡赖见解或无法表泄露见的审计讲解；上市后最近 36个月内出现过未按法律规则、《公司礼貌》、公开同意进行利润分拨的情形；法律规则规章不得扩充股权激发的；中国证监会认定的其他情形。 3. 激发对象未发生以下任一情形：最近 12个月内被证券往复所认定为不允洽东说念主选；最近 12个月内被中国证监会过头派出机构认定为不允洽东说念主选；最近 12个月内因要紧犯警违纪举止被中国证监会过头派出机构行政处罚概况继承商场禁入措施；具有《公司法》规章的不得担任公司董事、高等处罚东说念主员情形的；法律规则规章不得参与上市公司股权激发的；中国证监会认定的其他情形。 4. 公司 2023年未扣除本次激发筹划本钱前的包摄于上市公司鼓舞的净利润为 47，194.01万元，比拟 2020年，2023年净利润增长率 A为 160.68%，大于标的值 150%，故公司层面得志行权事迹要求，可行权比例 Y=100%。 5. 除两家下属公司未完了第三个行权期绩效阅览标的，不得行权外，其他下属公司及总部均得志激发筹划规章的第三个行权期行权要求，可行权通盘 M=1。 6. 除 13名激发对象下野，1名激发对象退休及 25名激发对象因所鄙人属公司绩效阅览不达标，不得行权外，其余 277名激发对象阅览后果均为 B级及以上，个东说念主可行权通盘 N=1。

四、 2021年激发筹划第三个行权期行权的具体安排 1. 股票期权行权股票的开始：公司向激发对象定向刊行公司 A股庸俗股股票。 2. 本次股票期权行权期限：2024年 10月 18日至 2025年 10月 17日止。 3. 行权价钱：34.97元/份。 4. 行权格式：自主行权。 5. 本次允洽行权要求的激发对象共计 277东说念主，可行权的股票期权数目为 1，034，720份，占现在公司总股本的 0.197%。 6. 可行权日：把柄关联规章，可行权日必须为往复日，但不得鄙人列工夫群众权：公司如期讲解公告前三旬日内，因特殊原因推迟如期讲解公告日历的，自原预约公告日前三旬日起算，至公告前一日；公司事迹预报、事迹快报公告前旬日内；自可能对本公司股票过头繁衍品种往复价钱产生较大影响的要紧事件发生之日概况插足有设想设施之日，至照章走漏后两个往复日内；中国证监会及深圳证券往复所规章的其它工夫。

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五、论断见解 总而言之人妖 泰文，本所讼师觉得，扫尾本法律见解书出具之日，本次刊出和行权事项一经获得现阶段必要的批准与授权，允洽《2021年激发筹划》及《处罚宗旨》的关联规章；公司本次刊出部分股票期权的情况，允洽《2021年激发筹划》及《处罚宗旨》的关联规章；公司 2021年激发筹划的第三个恭候期已于 2024年 10月 17日届满，《2021年激发筹划》规章的第三个行权期行权要求一经建树，行权的数目和价钱允洽《2021年激发筹划》和《处罚宗旨》的关联规章；公司尚需就本次刊出和行权事项办理关联手续及推行信息走漏义务。

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