银华恒指港股通交往型洞开式指数证券投资基
金基金合同
（2025 年 4 月改造）
改造记载
日 期 修改内容
基金管理东说念主：银华基金管理股份有限公司
基金托管东说念主：国泰海通证券股份有限公司
银华恒指港股通交往型洞开式指数证券投资基金 基金合同
目 录
银华恒指港股通交往型洞开式指数证券投资基金 基金合同
第一部分 序言
一、签订本基金合同的目的、依据和原则
权利义务，范例基金运作。
国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运
作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机
构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信
息表示管理办法》（以下简称“《信息表示办法》”）、《公开召募洞开式证券
投资基金流动性风险管理章程》（以下简称“《流动性风险管理章程》”）、《公
开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基
金指引》”）和其他关系法律律例。
益。
二、基金合同是章程基金合同当事东说念主之间权利义务关系的基本法律文献，其
他与基金关系的触及基金合同当事东说念主之间权利义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有碎裂，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合
同过甚他关系章程享有权利、承担义务。
基金合同确当事东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。基金投
资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和本基金合同确当事
东说念主，其捏有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。基金份额捏
有东说念主动作本基金合同确当事东说念主，不以其在本基金合同上书面签章或署名为必要条
件。
三、银华恒指港股通交往型洞开式指数证券投资基金由基金管理东说念主依照《基
金法》、基金合同过甚他关系章程召募，并经中国证券监督管理委员会（以下简
称“中国证监会”）注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓前
景作念出执行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管理东说念主依照恪称做事、憨厚信用、严慎死力的原则管理和运用基金财产，
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但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资东说念主应当正经阅读基金招募说明书、基金合同、基金家具尊府提要等信息
表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
投资东说念主应当正经阅读并完全交融本基金合同第二十二部分章程的免责条件、第
二十三部分章程的争议处理方式。
四、基金管理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外皮露触及本基金的信息，其
内容触及界定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的，如与基金合同有碎裂，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的
法律律例的强制性章程不一致，应当以届时有用的法律律例的章程为准。
六、基金份额捏有东说念主承诺其瞻念察《中华东说念主民共和国反洗钱法》、《中国东说念主民
银行对于加强开户管理及可疑交往阐明后续按捺步调的申报》、《金融机构大额
交往和可疑交往阐明管理办法》、《中国东说念主民银行对于落实实施联合国安答理相
关决议的申报》等反洗钱关系法律律例的章程，将严格遵照上述章程，不会违反
任何前述章程；承诺用于基金投资的资金开始不属于坐法坐法所得过甚收益；承
诺出示着实有用的身份证件或者其他身份证明文献，积极履行反洗钱职责，不借
助本基金进行洗钱、恐怖融资等坐法坐法步履。
基金份额捏有东说念主承诺，其不属于中国有权机关或得到我国承认的联合国、其
他司法统率区有权机关制裁名单内的企业或个东说念主，不位于被中国有权机关或得到
我国承认的联合国、其他司法统率区有权机关制裁的国度和地区。
七、本基金的投资领域包括存托凭证，若投资可能面对中国存托凭证价钱大
幅波动以致出现较大亏本的风险，以及与蜕变企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证
刊行机制以及交往机制等关系的风险。
八、本基金钞票投资于内地与香港股票阛阓交往互联互通机制下允许买卖的
章程领域内的香港联合交往所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会
面对港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交往执法等各别带来的
特有风险，包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转交往，且
对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇
率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交往日不连
贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成往常交往，港股
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通标的股票不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等，具体风险烦请查阅
本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。
九、在本基金存续时代，基金管理东说念主不承担基金销售、基金投资等运作智力
中的任何汇率变动风险。
十、本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，存在追踪舛讹按捺未
达约定方针、指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险，具体风险详见招
募说明书“风险揭示”部分。
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第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
放式指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用改造和补充
通交往型洞开式指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用改造和
补充
说明书》过甚更新
金基金份额发售公告》
金基金家具尊府提要》过甚更新
上市交往公告书》
券投资基金上市交往公告书请示性公告》
司法解释、行政规定以过甚他对基金合同当事东说念主有经管力的决定、决议、申报等
员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委
员会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第
十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员
会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改造
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实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念
出的改造
日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规定的决
定》修正的《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其时常作念
出的改造
施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改造
机关对其时常作念出的改造
回实施笃定》过甚时常作念出的改造
交往所交往型洞开式证券投资基金登记结算业求实施笃定》过甚时常作念出的改造
型洞开式基金”，简称“ETF”（Exchange Traded Fund）
资方针雷同，追踪归拢标的指数，细密追踪标的指数推崇，追求追踪偏离度和跟
踪舛讹最小化，领受洞开式运作方式的基金，简称会聚基金
务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主
正当登记并存续或经关系政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会
团体或其他组织
投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其时常改造）及关系法律法规定程，
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经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资
者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者
律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
的投资东说念主
办理基金份额的申购、赎回、转托管等业务
由基金管理东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公
司
份额的登记、存管、结算及关系业务
结算有限做事公司
基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并取得中国证监会书面阐述的
日历
产清理完结，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
不得卓绝 3 个月
洞开日
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该做事日为非港股通交往日，则本基金不洞开）
证券登记结算有限做事公司的关系业务执法及后续改造的业务执法
件以及基金销售网点章程的手续恳求购买本基金基金份额的步履
以申购赎回清单章程的申购对价向基金管理东说念主购买本基金基金份额的步履
定的条件，要求将基金份额兑换为申购赎回清单所章程的赎回对价的步履
信息的文献
托福的组合证券（如系统支捏）、现款替代、现款差额过甚他对价
和招募说明书章程应托福给赎回东说念主的组合证券（如系统支捏）、现款替代、现款
差额过甚他对价
申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍
定，用于替代组合证券中一齐或部分证券的一定数目的现款
申购赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支付或
应取得的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份
额数算计
日现款差额的预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结
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扣除关系用度后的余额
票期权合约、钞票支捏证券、银行进款本息和基金应收的款项以过甚他投资所形
成的价值总和
值和基金份额净值的过程
购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据及汇率数据算计并由深圳证
券交往所在交往时刻内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV
行变更登记的步履
同期增长率（经估值汇率休养）差额之日
金份额净值之比减去 1 乘以 100%（时代如发生基金份额折算，则以基金份额折
算日为运行日再行算计，如本基金实施份额拆分、合并，将按经拆分、合并休养
后的基金份额折算日的基金份额净值来算计净值增长率）
与基金上市前一日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（时代如发生基金份额
折算或拆分、合并，则以基金份额折算或拆分、合并日为运行日再行算计）
捏基金份额销售机构的操作
刊及《信息表示办法》章程的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网
站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介
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以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购
与银行依期进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受
限的新股及非公设备行股票、出借期限在 10 个交往日以上的出借证券、钞票支
捏证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或交往的债券等
平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归
还所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务
证券交往服务公司，向香港联合交往所进行申报，买卖章程领域内的香港联合交
易所上市的股票
事件
日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机
关对其时常作念出的改造
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第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
银华恒指港股通交往型洞开式指数证券投资基金
二、基金的类别
股票型证券投资基金
三、基金的运作方式
交往型洞开式
四、基金的投资方针
本基金领受被迫指数化投资，细密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误
差最小化。
五、标的指数
本基金标的指数为恒指港股通指数。
六、基金的最低召募份额总额和金额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
本基金的最低召募金额为 2 亿元东说念主民币。
七、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。
本基金具体认购费率按招募说明书及基金家具尊府提要的章程实施。
八、基金存续期限
不依期。
九、确立会聚基金或增设新的基金份额类别等关系业务
在不违反法律律例及对基金份额捏有东说念主利益无执行性不利影响的前提下，基
金管理东说念主可根据基金发展需要，履行稳健范例后，召募并管理以本基金为方针
ETF 的一只或多只会聚基金，或为本基金增设新的基金份额类别或者休养基金份
额类别建设，或通达场外申购、赎回等关系业务并制定、公布相应的执法等，无
须召开基金份额捏有东说念主大会审议。基金管理东说念主可就增设后的一齐或部分基金份额
恳求上市，并制定、公布相应的申购、赎回等交往的执法，而无需召开捏有东说念主大
会审议。
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第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时刻、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得卓绝 3 个月，具体发售时刻见招募说明书及
基金份额发售公告。
投资东说念主可领受网上现款认购和网下现款认购两种方式。
网上现款认购是指投资东说念主通过具有基金销售业务履历的深圳证券交往所会
员在深圳证券交往所网上系统以现款进行认购。
网下现款认购是指投资东说念主通过基金管理东说念主和/或其指定的发售代理机构以现
金进行认购。
网上现款认购和网下现款认购的具体安排详见招募说明书的关系章程。
投资东说念主应当在基金管理东说念主过甚指定的发售代理机构办理基金发售业务的营
业场地，或者按基金管理东说念主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。
基金管理东说念主、发售代理机构接受的认购方式、办理基金发售业务的具体情况
和考虑方式，请参见基金份额发售公告。
发售代理机构的具体名单见基金份额发售公告，基金管理东说念主不错根据情况调
整销售机构，并在基金管理东说念主网站上公示。
基金投资东说念主在召募期内可屡次认购。
基金销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定告捷，而仅代表销售机
构照实招揽到认购恳求。认购的阐述以登记机构或基金管理东说念主的阐述结果为准。
对于认购恳求及认购份额的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当权利。
稳健法律法规定程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合
格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。
二、基金份额的认购
本基金的认购费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明书及基金家具尊府提要
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中列示。基金认购用度由认购本基金基金份额的投资东说念主承担。基金认购用度不列
入基金财产。
基金召募时代召募的资金应当存入迥殊账户，在基金召募步履收尾前，任何
东说念主不得动用。基金召募时代的信息表示费、司帐师费、讼师费以过甚他用度，不
得从基金财产中列支。
三、基金认购的其他具体章程
投资东说念主认购原则、认购名额、认购份额的算计公式、认购利息的处理、认购
时刻安排、投资东说念主认购应提交的文献和办理的手续等事项，由基金管理东说念主根据相
关法律律例、业务执法以及基金合同的章程确定，并在招募说明书和基金份额发
售公告中表示。
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第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币，且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件
下，基金召募期届满或基金管理东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定罢手基金
发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资阐明之日起 10 日内，向
中国证监会办理基金备案手续。
取得中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。
基金管理东说念主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。
为收尾前，任何东说念主不得动用。
二、基金合同不成奏效时召募资金的处理方式
若是召募期限届满，未餍足基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列做事：
期活期进款利息（税后）。登记机构及发售代理机构将协助基金管理东说念主完成关系
资金的退还做事；
基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和钞票限制
《基金合同》奏效后，连合 20 个做事日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200
东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期阐明中赐与
表示；连合 60 个做事日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个做事日内向中
国证监会阐明并提议处理决议，如捏续运作、调度运作方式、与其他基金合并或
者绝交基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会。
若改日港股通关系计策出现紧要休养导致本基金的投资方针、投资策略等无
银华恒指港股通交往型洞开式指数证券投资基金 基金合同
法陆续实施的，基金管理东说念主不错在履行必要范例后绝交基金合同。
法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。
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第六部分 基金份额折算与变更登记
基金合同奏效后，为提高交往便利或根据需要（如变更标的指数），本基金
不错进行份额折算。
一、基金份额折算的时刻
基金管理东说念主不错根据运作情况决定是否对基金份额进行折算并提前公告，无
需召开基金份额捏有东说念主大会进行表决。
若是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基
金管理东说念主可延伸办理基金份额折算。
二、基金份额折算的原则
基金份额折算由基金管理东说念主向登记机构恳求办理，并由登记机构进行基金份
额的变更登记。基金份额折算的比例和具体安排本基金管理东说念主将另行公告。
基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东说念主捏有的基金份额
数额将发生休养，但休养后的基金份额捏有东说念主捏有的基金份额占基金份额总额的
比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算对基金份额捏有
东说念主的权益无执行性影响。基金份额折算后，基金份额捏有东说念主将按照折算后的基金
份额享有权利并承担义务。
基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。
银华恒指港股通交往型洞开式指数证券投资基金 基金合同
第七部分 基金份额的上市交往
一、基金份额的上市
基金合同奏效后，具备下列条件的，基金管理东说念主可依据《深圳证券交往所证
券投资基金上市执法》，向深圳证券交往所恳求基金份额上市：
二、基金份额的上市交往
基金份额在深圳证券交往所的上市交往，应撤职《深圳证券交往所交往规
则》、《深圳证券交往所证券投资基金上市执法》、《深圳证券交往所证券投资
基金交往和申购赎回实施笃定》等关系章程。
三、基金份额上市交往的停复牌、暂停上市、归附上市和绝交上市
上市基金份额的停复牌、暂停上市、归附上市和绝交上市按照《深圳证券交
易所证券投资基金上市执法》等关系章程实施。
当本基金发生深圳证券交往所关系执法所章程的因不再具备上市条件而应
当绝交上市的情形时，本基金将根据基金合同第二十一部分的约定绝交基金合同
并进行基金财产清理，无需召开基金份额捏有东说念主大会。
四、基金份额参考净值（IOPV）的算计与公告
基金管理东说念主或者基金管理东说念主托福其他机构在关系证券交往所开市后根据申
购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据及汇率数据算计基金份额参
考净值（IOPV）并由深圳证券交往所在交往时刻内发布，供投资东说念主交往、申购、
赎回基金份额时参考。基金份额参考净值的具体算计方法参见招募说明书。
基金管理东说念主不错休养基金份额参考净值（IOPV）算计公式，并赐与公告。
五、关系法律律例、中国证监会及深圳证券交往所对基金份额上市交往的规
则等关系章程内容进行休养的，本基金合同及招募说明书相应赐与修改，并按照
新章程实施，且此项修改无需召开基金份额捏有东说念主大会。
六、若深圳证券交往所、中国证券登记结算有限做事公司加多了基金上市交
易关系新功能，基金管理东说念主不错在履行稳健的范例后为本基金加多相应功能，无
银华恒指港股通交往型洞开式指数证券投资基金 基金合同
需召开基金份额捏有东说念主大会。
七、在不违反法律律例且对基金份额捏有东说念主无执行性不利影响的前提下，本
基金在履行稳健范例后不错恳求在包括境社交往所在内的其他证券交往所上市
交往，无需召开基金份额捏有东说念主大会。
银华恒指港股通交往型洞开式指数证券投资基金 基金合同
第八部分 基金份额的申购与赎回
基金合同奏效后，本基金的申购赎回领受全现款替代，基金管理东说念主代买代卖
的模式，申购对价、赎回对价包括现款替代、现款差额过甚他对价。改日在深圳
证券交往所和登记机构系统允许的情况下，在履行稳健范例后，本基金不错通达
港股通标的股票等境外股票申购赎回模式，申购对价、赎回对价包括组合证券、
现款替代、现款差额过甚他对价，关系事项届时将另行约定并公告，而无需召开
基金份额捏有东说念主大会审议。
一、申购和赎回场地
投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场地或按申
购赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。
基金管理东说念主在动手办理申购、赎回业务前公示申购赎回代理券商的名单，并
可依据执行情况加多、减少或变更申购赎回代理券商，并在基金管理东说念主网站上公
示。
在法律律例、基金合同及改日条件允许的情况下，基金管理东说念主直销不错通达
申购赎回业务，具体业务的办理时刻及办理方式基金管理东说念主将另行公告。
二、申购和赎回的洞开日实时刻
投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回（若该做事日为非港股通交往日，
则本基金不洞开）。洞开日的具体业务办理时刻为上海证券交往所、深圳证券交
易所、港股通的往常交往日的交往时刻，但基金管理东说念主根据法律律例、中国证监
会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同奏效后，若出现不可抗力、新的证券/期货交往阛阓、证券/期货交
易所交往时刻变更、港股通交往执法变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金
管理东说念主有权视情况对前述洞开日及洞开时刻进行相应的休养，但应在实施日前依
照《信息表示办法》的关系章程在章程媒介上公告。
基金管理东说念主不错根据执行情况照章决定本基金动手办理申购的具体日历，具
体业务办理时刻在申购动手公告中章程。
银华恒指港股通交往型洞开式指数证券投资基金 基金合同
基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不卓绝 3 个月动手办理赎回，具体业务办
理时刻在赎回动手公告中章程。
在确定申购动手与赎回动手时刻后，基金管理东说念主应在申购、赎回洞开日前依
照《信息表示办法》的关系章程在章程媒介上公告申购与赎回的动手时刻。
本基金可在上市交往之前动手办理申购、赎回，若后来恳求基金份额上市，
在基金份额恳求上市时代，基金可暂停办理申购、赎回业务。
三、申购与赎回的原则
现款差额过甚他对价。
有东说念主无执行性不利影响的前提下，本基金在履行稳健范例后不错接受投资东说念主以东说念主
民币之外的其他币种的申购、赎回，而无需召开基金份额捏有东说念主大会，具体见基
金份额发售公告或基金管理东说念主届时发布的关系公告。
章程。
投资东说念主的正当权益不受挫伤并得到自制对待。
利益的前提下休养上述原则，或依据深圳证券交往所或登记机构关系执法过甚变
更休养上述执法，但应在新的原则实施前依照《信息表示办法》的关系章程在规
定媒介上公告。
四、申购与赎回的范例
投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东说念主章程的范例，在洞开日的具
体业务办理时刻内提议申购或赎回的恳求。
投资东说念主在提交申购恳求时须按申购赎回清单的章程备足申购对价，投资东说念主在
提交赎回恳求时须捏有豪阔的基金份额余额和现款。
银华恒指港股通交往型洞开式指数证券投资基金 基金合同
投资东说念主申购、赎回恳求的阐述适用登记机构及深圳证券交往所最新的业务规
则，具体在招募说明书中列示。如投资东说念主未能提供稳健要求的申购对价，则申购
恳求不成立。如投资东说念主捏有的稳健要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额
的现款，或本基金投资组合内不具备足额的稳健要求的赎回对价，则赎回恳求不
成立。
申购赎回代理券商对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定告捷，而仅
代表申购赎回代理券商照实招揽到申购、赎回恳求。申购与赎回恳求的阐述以登
记机构的阐述结果为准。对于恳求的阐述情况，投资东说念主可通过其办理申购、赎回
的销售网点实时查询，并妥善利用正当权利。因投资东说念主怠于履行该项查询等各项
义务，致使其关系权益受损的，基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担
由此形成的损失或不利后果。如因恳求未得到登记机构的阐述而形成的损失，由
投资东说念主自行承担。
本基金申购赎回过程中触及的基金份额、现款替代、现款差额过甚他对价的
清理交收适用关系证券交往所、登记机构的关系执法和参与各方关系左券过甚不
时改造的关系章程，具体执法在招募说明书中列示。如关系证券交往所、中国证
券登记结算有限做事公司修改或更新上述执法或新增设关系执法并适用于本基
金的，则按照新的执法实施，并在招募说明书中进行更新。
若是登记机构和基金管理东说念主在清理交收时发现不成往常践约的情形，则依据
关系证券交往所、登记机构的关系章程和参与各方关系左券过甚时常改造的关系
章程进行处理。
投资东说念主应按照本基金合同的约定和申购赎回代理券商的章程按时足额支付
应付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额、现
金替代或现款替代退补款未能按时足额交收的，基金管理东说念主有权为基金的利益向
该投资东说念主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额捏有东说念主或基金钞票的损失。
若投资东说念主用以赎回的部分或一齐基金份额因被国度有权机关冻结或强制执
行导致不及额的，基金管理东说念主有权指点申购赎回代理券商及登记机构照章进行相
应处置；如该情况导致其他基金份额捏有东说念主或基金钞票际遇损失的，基金管理东说念主
有权代表其他基金份额捏有东说念主或基金钞票要求该投资东说念主进行补偿。
如遇港股通关系章程有变更或本基金投资的香港证券阛阓的交往清理执法
银华恒指港股通交往型洞开式指数证券投资基金 基金合同
有变更、基金投资的香港证券阛阓、港股通暂停交往、登记公司系统故障、交往
所或交往阛阓数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基
金管理东说念主及基金托管东说念主所能按捺的成分影响业务处理过程，则赎回对价的支付时
间可相应顺延。在发生本基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回对价的情
形时，赎回对价的支付办法参照本基金合同关系条件处理。
关系执法的情况下可蜕变上述范例。基金管理东说念主最迟须于新执法动手日前按照
《信息表示办法》的关系章程在章程媒介公告。
五、申购和赎回的数目限制
购赎回单元由基金管理东说念主确定和休养，具体章程请参见招募说明书或关系公告。
定请参见招募说明书、申购赎回清单或关系公告。
基金管理东说念主应当领受设定单一投资东说念主申购份额上限或基金单日净申购比例上限、
拒却大额申购、暂停基金申购等步调，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。
基金管理东说念主基于投资运作与风险按捺的需要，可领受上述步调对基金限制赐与控
制。具体见基金管理东说念主关系公告。
数目限制，或者新增基金限制按捺步调。基金管理东说念主必须在休养前依照《信息披
露办法》的关系章程在章程媒介上公告。
六、申购和赎回的对价、用渡过甚用途
舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金申购、赎回洞开日（T 日）
的基金份额净值在今日收市后算计，并按基金合同的约定公告。遇特殊情况，经
履行稳健范例，不错稳健延伸算计或公告。
数额确定。申购对价是指投资东说念主申购基金份额时应托福的组合证券（如系统支捏）、
现款替代、现款差额过甚他对价。赎回对价是指基金份额捏有东说念主赎回基金份额时，
基金管理东说念主应托福给赎回东说念主的组合证券（如系统支捏）、现款替代、现款差额及
银华恒指港股通交往型洞开式指数证券投资基金 基金合同
其他对价。
申购赎回清单由基金管理东说念主编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交往
所开市前公告。申购赎回清单的内容与花样见《招募说明书》。
收取佣金，其中包含证券交往所、登记机构等收取的关系用度，具体章程请参见
《招募说明书》及基金家具尊府提要。
违反关系法律律例且对基金份额捏有东说念主利益无执行性不利影响的情况下对基金
份额净值、申购赎回清单的算计和公告时刻或频率进行休养并提前公告。
可通达或绝交东说念主民币之外的其他币种的申购、赎回，该事项不必基金份额捏有东说念主
大会审议，关系申赎原则、范例、用度等业务执法及关系事项届时由基金管理东说念主
确定并公告。
七、拒却或暂停申购的情形及处理方式
发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求：
投资东说念主的申购恳求。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考
的活跃阛阓价钱且领受估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金
托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主应当领受暂停接受基金申购恳求的步调。
市或交往时刻非往常停市，或者港股通临时停市、外汇阛阓临时停市，导致基金
管理东说念主无法算计当日基金钞票净值或无法办理基金的申购业务或者无法进行证
券交往。
单中建设申购份额上限，若是一笔新的申购恳求被阐述告捷，会使本基金当日申
请份额卓绝申购赎回清单中章程的申购份额上限时，该笔申购恳求将被拒却。
场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现
银华恒指港股通交往型洞开式指数证券投资基金 基金合同
有基金份额捏有东说念主利益的情形。
停申购。
机构等因非常情况无法办理申购，或者指数编制机构、关系证券交往所等因非常
情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。上述非常情况指基金管理东说念主无法料思
并不可按捺的情形，包括但不限于系统故障、麇集故障、通信故障、电力故障、
数据作假等。
回清单编制作假或开市后发现基金份额参考净值算计作假。
能影响本基金投资运作，或可能导致基金管理东说念主无法往常估值时。
非常情形时。
发生上述除第 4 项、第 5 项之外的暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停
接受投资东说念主申购恳求时，基金管理东说念主应当根据关系章程在章程媒介上刊登暂停申
购公告。若是投资东说念主的申购恳求被一齐或部分拒却的，被拒却的申购对价将退还
给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东说念主应实时归附申购业务的办理。
八、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形及处理方式
发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减慢支付赎回
对价：
投资东说念主的赎回恳求或减慢支付赎回对价。当前一估值日基金钞票净值 50%以上
的钞票出现无可参考的活跃阛阓价钱且领受估值技能仍导致公允价值存在紧要
不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主应当领受减慢支付赎回对
价或暂停接受基金赎回恳求的步调。
银华恒指港股通交往型洞开式指数证券投资基金 基金合同
者港股通临时停市、外汇阛阓临时停市，可能影响基金管理东说念主无法算计当日基金
钞票净值或无法办理基金的赎回业务或者无法进行证券交往。因成份股临时停牌
或跌停等成分导致不成代卖出而使得赎回现款替代不成按时交收而需要暂停赎
回的情形。
机构、关系证券交往所等因非常情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。上述
非常情况指无法料思并不可按捺的情形，包括但不限于麇集故障、通信故障、电
力故障、数据作假等。
回清单编制作假或开市后发现基金份额参考净值算计作假。
基金份额捏有东说念主利益的情形时。
发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回对价时，基金
管理东说念主应按章程报中国证监会备案，基金管理东说念主应当根据关系章程在章程媒介上
刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应实时归附赎回业务
的办理并公告。
九、其他申购、赎回方式
响的情况下，休养基金申购赎回方式或申购、赎回对价组成，并提前公告。
为对价申购基金份额，在不挫伤基金份额捏有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主有权
制定关系执法。具体以基金管理东说念主届时公告为准。
管理东说念主可洞开新的申购、赎回方式，关系适用条件、业务办理时刻、业务执法、
原则、用度等关系事项于新的申购、赎回方式动手前赐与公告。
订书面托福代理左券。
十、基金的转托管、非交往过户、冻结息争冻等其他业务
基金登记机构可依据关系法律律例过甚业务执法，受理基金份额的转托管、
银华恒指港股通交往型洞开式指数证券投资基金 基金合同
非交往过户、冻结与解冻等业务，并收取一定的手续用度。基金份额被冻结的，
被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。法律律例
或监管机构另有章程的除外。
十一、基金份额的转让
在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额捏有东说念主通
过中国证监会认同的证券交往所之外的交往场地或者交往方式进行基金份额转
让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转
让业务的，将提前公告，基金份额捏有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务执法办理
基金份额转让业务。
十二、会聚基金的特殊申购
若基金管理东说念主推出以本基金为方针 ETF 的会聚基金，本基金可根据执行情况
需要向本基金的会聚基金通达特殊申购，不收取申购用度。具体见招募说明书。
十三、基金清理交收与登记模式的休养或新增
基金合同奏效后，若深圳证券交往所和中国证券登记结算有限做事公司针对
交往型洞开式指数证券投资基金修改现存的清理交收与登记模式或推出新的清
算交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式或休养现存的清理交收与登记模式，
履行稳健范例后，本基金管理东说念主可休养本基金的清理交收与登记模式及申购、赎
回方式，或新增本基金的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时
将发布公告赐与表示并在本基金的基金合同和/或招募说明书过甚更新中赐与更
新，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。
十四、在不违反关系法律法规定程和基金合同约定且对基金份额捏有东说念主利益
无执行性不利影响的前提下，基金管理东说念主不错与基金托管东说念主协商一致并在履行相
关范例后，根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和休养，届时须提前
公告。
银华恒指港股通交往型洞开式指数证券投资基金 基金合同
第九部分 基金合同当事东说念主及权利义务
一、基金管理东说念主
（一）基金管理东说念主简况
称号：银华基金管理股份有限公司
住所：深圳市福田区深南通衢 6008 号特区报业大厦 19 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 C2 办公楼 15 层
法定代表东说念主：王珠林
确立日历：2001 年 5 月 28 日
批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基金字［2001］7 号
组织形势：股份有限公司
注册成本：贰亿贰仟贰佰贰拾万元东说念主民币
存续期限：捏续策划
考虑电话：010-58163000
（二）基金管理东说念主的权利与义务
括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自基金合同奏效之日起，根据法律律例和基金合同孤独运用并管理基
金财产；
（3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规定程或中国证监会批准的
其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）依据基金合同及关系法律章程监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违
反了基金合同及国度关系法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并领受
必要步调保护基金投资东说念主的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）领受、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处
银华恒指港股通交往型洞开式指数证券投资基金 基金合同
理；
（9）担任或托福其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得基金合同章程的用度；
（10）依据基金合同及关系法律章程决定基金收益的分派决议；
（11）在基金合同约定的领域内，拒却或暂停受理申购、赎回恳求；
（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司利用鼓吹权利，为基金的利
益利用因基金财产投资于证券/期货所产生的权利；
（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融
通证券出借等业务；
（14）以基金管理东说念主的格局，代表基金份额捏有东说念主的利益利用诉讼权利或者
实施其他法律步履；
（15）领受、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构；
（16）在稳健关系法律、律例的前提下，制订和休养关系基金认购、申购、
赎回等业务执法，通达东说念主民币之外的其他销售币种基金份额的申购、赎回等业务；
（17）基金管理东说念主有权根据反洗钱法律律例的关系章程，联接基金份额捏有
东说念主洗钱风险情景，领受相应合理的按捺步调；
（18）在法律律例和基金合同章程的领域内决定休养基金费率结构和收费方
式；
（19）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。
括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同奏效之日起，以憨厚信用、严慎死力的原则管理和运用基
金财产；
（4）配备豪阔的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的策划方式管理和运作基金财产；
银华恒指港股通交往型洞开式指数证券投资基金 基金合同
（5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，
保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤独，对所管理的不同基金差别
管理，差别记账，进行证券/期货投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同过甚他关系章程外，不得利用基金财产
为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）领受稳健合理的步调使算计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价
的方法稳健《基金合同》等法律文献的章程，按关系章程算计并公告基金净值信
息，确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐明；
（10）编制季度阐明、中期阐明和年度阐明；
（11）严格按照《基金法》、基金合同过甚他关系章程，履行信息表示及报
告义务；
（12）保守基金买卖奥密，不泄露基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》、
基金合同过甚他关系法律律例或监管机构另有章程或要求外，在基金信息公开披
露前应予守密，不向他东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或
因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外；
（13）按基金合同的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额捏有东说念主分
配基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、基金合同过甚他关系章程召集基金份额捏有东说念主大会
或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（16）按章程保存基金财产管理业务步履的司帐账册、报表、记载和其他相
关尊府，保存期限不低于法律律例的章程；
（17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或尊府在章程时刻发出，况且
保证投资东说念主无意按照基金合同章程的时刻和方式，随时查阅到与基金关系的公开
尊府，并在支付合理成本的条件下得到关系尊府的复印件；
（18）组织并干与基金财产清理小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、
变现和分派；
银华恒指港股通交往型洞开式指数证券投资基金 基金合同
（19）面对驱散、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时阐明中国证监会
并申报基金托管东说念主；
（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东说念主正当权益
时，应当承担补偿做事，其补偿做事不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律律例和基金合同章程履行我方的义务，基金托
管东说念主违反基金合同形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向
基金托管东说念主追偿；
（22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关系基
金事务的步履承担做事；
（23）以基金管理东说念主格局，代表基金份额捏有东说念主利益利用诉讼权利或实施其
他法律步履；
（24）基金管理东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，基金合同不成奏效，
基金管理东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息（税
后）在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）实施奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；
（27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一）基金托管东说念主简况
称号：国泰海通证券股份有限公司
住所：中国（上海）开脱贸易测验区商城路 618 号
办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 19 楼
法定代表东说念主：朱健
成随即间：1999 年 8 月 18 日
组织形势：其他股份有限公司（上市）
批准确立机关及批准确立文号：证监机构字199977 号
注册成本：东说念主民币 17，629，708，696 元整
存续时代：捏续策划
基金托管业务批准文号：证监许可2014511 号
（二）基金托管东说念主的权利与义务
银华恒指港股通交往型洞开式指数证券投资基金 基金合同
括但不限于：
（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》、《托管协
议》的章程安全撑捏基金财产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法规定程或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基
金合同》、《托管左券》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益
形成紧要损失的情形，应陈诉中国证监会，并领受必要步调保护基金投资东说念主的利
益；
（4）根据关系阛阓执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券、期货交往资金清理；
（5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；
（7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。
括但不限于：
（1）以憨厚信用、死力尽责的原则捏有并安全撑捏基金财产；
（2）确立迥殊的基金托管部门，具有稳健要求的营业场地，配备豪阔的、
及格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；
（3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金差别建设账户，孤独核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记载等方面相互孤独；
（4）除依据《基金法》、基金合同、托管左券过甚他关系章程外，不得利
用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；
（5）撑捏由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关系的紧要合同及关系凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》、《托管左券》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、
银华恒指港股通交往型洞开式指数证券投资基金 基金合同
交割事宜；
（7）保守基金买卖奥密，除《基金法》、基金合同过甚他关系法律律例或
监管机构另有章程或要求外，在基金信息公开表示前赐与守密，不得向他东说念主泄露，
但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提
供服务而向其提供的情况除外；
（8）复核、审查基金管理东说念主算计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回对价；
（9）办理与基金托管业务步履关系的信息表示事项；
（10）对基金财务司帐阐明、季度阐明、中期阐明和年度阐明出具认识，说
明基金管理东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；若是基金
管理东说念主有未实施基金合同章程的步履，还应当说明基金托管东说念主是否领受了稳健的
步调；
（11）保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他关系尊府，保存期
限不低于法律律例的章程；
（12）从基金管理东说念主或其托福的登记机构处招揽并保存基金份额捏有东说念主名册，
保存期限不低于法律律例的章程；
（13）按章程制作关系账册并与基金管理东说念主查对；
（14）依据基金管理东说念主的指示或关系章程向基金份额捏有东说念主支付基金收益和
赎回对价；
（15）依据《基金法》、基金合同过甚他关系章程，召集基金份额捏有东说念主大
会或配合基金管理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（16）按照法律律例和基金合同、托管左券的章程监督基金管理东说念主的投资运
作；
（17）干与基金财产清理小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和
分派；
（18）面对驱散、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时阐明中国证监会
和银行业监督管理机构，并申报基金管理东说念主；
（19）因违反基金合同导致基金财产损失机，应允担补偿做事，其补偿做事
不因其退任而免除；
银华恒指港股通交往型洞开式指数证券投资基金 基金合同
（20）按章程监督基金管理东说念主按法律律例和基金合同章程履行我方的义务，
基金管理东说念主因违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基
金管理东说念主追偿；
（21）实施奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（22）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。
三、基金份额捏有东说念主
基金投资东说念主捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资东说念主自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金基金份额捏有东说念主和基金
合同确当事东说念主，直至其不再捏有本基金基金份额。基金份额捏有东说念主动作基金合同
当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。
每份基金份额具有同等的正当权益。
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者恳求赎回其捏有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会
审议事项利用表决权；
（6）查阅或者复制公开表示的基金信息尊府；
（7）监督基金管理东说念主的投资运作；
（8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。
务包括但不限于：
（1）正经阅读并遵照基金合同、招募说明书等信息表示文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
银华恒指港股通交往型洞开式指数证券投资基金 基金合同
（3）温雅基金信息表示，实时利用权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项、应付申购对价及法律律例和基金合同所章程的费
用；
（5）在其捏有的基金份额领域内，承担基金亏本或者基金合同绝交的有限
做事；
（6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东说念主正当权益的步履；
（7）实施奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金交往过程中因任何原因取得的不妥得利；
（9）向基金管理东说念主和监管机构提供照章要求提供的信息，以实时常的更新
和补充，并保证其着实性；
（10）遵照基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的关系交往及业
务执法；
（11）遵照中华东说念主民共和国反洗钱法律律例，配合基金管理东说念主、基金托管东说念主
履行反洗钱职责；
（12）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。
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第十部分 基金份额捏有东说念主大会
基金份额捏有东说念主大会由本基金的基金份额捏有东说念主和本基金会聚基金（如有）
的基金份额捏有东说念主组成，上述两类基金份额捏有东说念主的正当授权代表亦有权代表基
金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的
投票权。本基金基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。
若以本基金为方针基金且基金管理东说念主与本基金调换的会聚基金的基金合同
奏效，鉴于本基金和会聚基金的关系性，会聚基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏
有的会聚基金的基金份额平直出席本基金的基金份额捏有东说念主大会或者委派代表
出席本基金的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。在算计参会份额和票数时，会聚
基金捏有东说念主捏有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏
有东说念主大会的权益登记日，会聚基金捏有本基金基金份额的总额乘以该捏有东说念主所捏
有的会聚基金份额占会聚基金总份额的比例，算计结果按照四舍五入的方法，保
留到整数位。会聚基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额
领有对等的投票权。
会聚基金的基金管理东说念主不应以会聚基金的格局代表会聚基金的合座基金份
额捏有东说念主以本基金的基金份额捏有东说念主的身份利用表决权，但可接受会聚基金的特
定基金份额捏有东说念主的托福以会聚基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席本基
金的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。
会聚基金的基金管理东说念主代表会聚基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本
基金基金份额捏有东说念主大会的，须先撤职会聚基金基金合同的约定召开会聚基金的
基金份额捏有东说念主大会，会聚基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集本基
金的基金份额捏有东说念主大会的，由会聚基金的基金管理东说念主代表会聚基金的基金份额
捏有东说念主提议召开或召集本基金的基金份额捏有东说念主大会。
若将来法律律例对基金份额捏有东说念主大会另有章程的，以届时有用的法律律例
为准。
一、召开事由
要决定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东说念主大会：
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（1）绝交基金合同；
（2）更换基金管理东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）调度基金运作方式；
（5）休养基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬劳表率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资方针、领域或策略；
（9）变更基金份额捏有东说念主大会范例；
（10）绝交基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交往所绝交
上市的除外；
（11）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；
（12）单独或算计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额捏有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额算计，下同）就归拢事项书面
要求召开基金份额捏有东说念主大会；
（13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；
（14）法律律例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额捏有
东说念主大会的事项。
质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不
需召开基金份额捏有东说念主大会：
（1）法律律例要求加多的基金用度的收取；
（2）休养本基金的申购费率，变更收费方式；
（3）因相应的法律律例、中国证监会、证券交往所或者登记机构的关系业
务执法或行业自律执法发生变动而应当对基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改对基金份额捏有东说念主利益无执行性不利影响或修改不
触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；
（5）在履行稳健范例后，基金推出新业务或服务；
（6）休养基金收益的分派原则和支付方式；
（7）休养基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；
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（8）休养申购赎回清单的算计和公告时刻或频率；
（9）基金管理东说念主可在履行稳健范例后召募并管理以本基金为方针 ETF 的联
接基金；加多、减少或者休养基金份额类别建设；本基金在其他证券交往所上市；
（10）在法律律例和中国证监会允许领域内休养关系基金认购、申购、赎回、
交往、转托管、非交往过户等业务的执法；
（11）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额捏有东说念主大会的其
他情形。
二、会议召集东说念主及召集方式
理东说念主召集。
提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面示知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基
金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开，并示知基金管理东说念主，
基金管理东说念主应当配合。
求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额
捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额捏有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管
东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基
金份额捏有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开，并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。
开基金份额捏有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或算计代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基
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金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻截、过问。
益登记日。
三、召开基金份额捏有东说念主大会的申报时刻、申报内容、申报方式
告。基金份额捏有东说念主大瓦解知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时刻、地点和会议形势；
（2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；
（3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；
（4）授权托福证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时刻和地点；
（5）会务常设考虑东说念主姓名及考虑电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要申报的其他事项。
中说明本次基金份额捏有东说念主大会所领受的具体通信方式、托福的公证机关过甚联
系方式和考虑东说念主、表决认识提交的截止时刻和收取方式。
见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行申报基金管理东说念主到指定地
点对表决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行申报基金
管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金管理东说念主或基金
托管东说念主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表决认识的计票遵守。
四、基金份额捏有东说念主出席会议的方式
基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。
代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏
有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开
会同期稳健以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：
（1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主
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捏有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明稳健法律律例、《基金合
同》和会议申报的章程，况且捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏有的登记尊府
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证表露，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召
集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
现场方式（包括邮寄、麇集、电话、短信或其他方式）进行表决，基金份额捏有
东说念主将其对表决事项的投票以召集东说念主申报载明的非现场方式在表决截止日昔日送
达至召集东说念主指定的地址或系统。
在同期稳健以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议申报后，在 2 个做事日内连合公
布关系请示性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定申报基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金管理东说念主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托
管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会
议申报章程的方式收取基金份额捏有东说念主的表决认识；基金托管东说念主或基金管理东说念主经
申报不干与收取表决认识的，不影响表决遵守；
（3）本东说念主平直出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识的，基金份额捏
有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东说念主平直出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识的基金份额捏有东说念主
所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公
告的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项
再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分
之一以上（含三分之一）基金份额的基金份额捏有东说念主平直出具表决认识或授权他
东说念主代表出具表决认识；
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（4）上述第（3）项中平直出具表决认识的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主
出具表决认识的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决认识的
代理东说念主出具的托福东说念主捏有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明符
正当律律例、基金合同和会议申报的章程，并与基金登记机构记载相符。
亦可领受其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相联接的方式召开基金
份额捏有东说念主大会，会议范例比照现场开会和通信方式开会的范例进行。基金份额
捏有东说念主不错领受邮寄、麇集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议
召集东说念主确定并在会议申报中列明。
监管机构章程的情况下，授权方式不错领受书面、麇集、电话、短信或其他方式，
召集东说念主接受的具体授权方式在会议申报中列明。
五、议事内容与范例
议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、
决定绝交基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律
律例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额捏有东说念主大
会接洽的其他事项（但本基金合同另有约定的除外）。
基金管理东说念主、基金托管东说念主、单独或合并捏有权益登记日基金总份额 10%（含
向大会召集东说念主提交需由基金份额捏有东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议申报
发出后向大会召集东说念主提交临时提案。
基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的申报后，对原有提案的修改应
当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
召集东说念主对于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主提交的临时提案进行
审核，稳健条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东说念主应当按照以下原
则对提案进行审核：
（1）关联性。大会召集东说念主对于提案触及事项与基金有平直关系，况且不超
出法律律例和基金合同章程的基金份额捏有东说念主大会权力领域的，应提交大会审议；
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对于不稳健上述要求的，不提交基金份额捏有东说念主大会审议。若是召集东说念主决定不将
基金份额捏有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额捏有东说念主大会上进行解释
和说明。
（2）范例性。大会召集东说念主不错对提案触及的范例性问题作念出决定。如将提
案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主
捏东说念主不错就范例性问题提请基金份额捏有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额捏有
东说念主大会决定的范例进行审议。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，最初由大会主捏东说念主按照章程范例告示会议议事范例及
介意事项，确定和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经接洽后进行表决，
并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主
授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；如
果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的
基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份
额捏有东说念主动作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不
出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的遵守。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干与会议东说念主员姓名
（或单元称号）、身份证明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主
姓名（或单元称号）和考虑方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所申报的表决
截止日历后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。
基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以
尽头决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
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表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构另
有章程或本基金合同另有约定外，调度基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金
托管东说念主、绝交基金合同、本基金与其他基金合并以尽头决议通过方为有用。
基金份额捏有东说念主大会领受记名方式进行投票表决。
领受通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的
违犯根据证明，不然提交稳健会议申报中章程的阐述投资东说念主身份文献的表决视为
有用出席的投资东说念主，格局稳健会议申报章程的表决认识视为有用表决，表决认识
吞吐不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决认识的基金份额捏有
东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
在上述执法的前提下，具体执法以召集东说念主发布的基金份额捏有东说念主大瓦解知为
准。
七、计票
（1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏
东说念主应当在会议动手后告示在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议动手
后告示在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表
担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。
（2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主当
场公布计票结果。
（3）若是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异
议，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行
再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主捏东说念主应当就地公布再行清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席
银华恒指港股通交往型洞开式指数证券投资基金 基金合同
大会的，不影响计票的遵守。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、奏效与公告
基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额捏有东说念主大会决议自奏效之日起依照《信息表示办法》的关系章程在
章程媒介上公告。若是领受通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议
时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实施奏效的基金份额捏有东说念主
大会的决议。奏效的基金份额捏有东说念主大会决议对合座基金份额捏有东说念主、基金管理
东说念主、基金托管东说念主均有经管力。
银华恒指港股通交往型洞开式指数证券投资基金 基金合同
第十一部分 基金管理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和范例
一、基金管理东说念主和基金托管东说念主职责绝交的情形
（一）基金管理东说念主职责绝交的情形
有下列情形之一的，基金管理东说念主职责绝交：
（二）基金托管东说念主职责绝交的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责绝交：
二、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换范例
（一）基金管理东说念主的更换范例
的基金管理东说念主形成决议，该决议需经干与大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；
金管理东说念主；
捏有东说念主大会决议奏效后依照《信息表示办法》的关系章程在章程媒介公告；
料，实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主理理基金管理业务的派遣手续，临
银华恒指港股通交往型洞开式指数证券投资基金 基金合同
时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时招揽。临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主
应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案；审计
用度由基金钞票承担；
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管理东说念主关系的称号字样。
（二）基金托管东说念主的更换范例
的基金托管东说念主形成决议，该决议需经干与大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；
金托管东说念主；
捏有东说念主大会决议奏效后依照《信息表示办法》的关系章程在章程媒介公告；
尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的派遣手续，新任基金托管东说念主或者临时
基金托管东说念主应当实时招揽。临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主与基金管理东说念主查对
基金钞票总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案；审计
用度由基金钞票承担。
（三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和范例
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管
东说念主；
银华恒指港股通交往型洞开式指数证券投资基金 基金合同
管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议奏效后依照《信息表示办法》的关系章程在章程
媒介上联合公告。
三、新任或临时基金管理东说念主招揽基金管理业务或新任或临时基金托管东说念主招揽
基金财产和基金托管业务前，原基金管理东说念主或原基金托管东说念主应依据法律律例和基
金合同的章程陆续履行关系职责，并保证不作念出对基金份额捏有东说念主的利益形成损
害的步履。原基金管理东说念主或原基金托管东说念主在陆续履行关系职责时代，仍有权按照
本基金合同的章程收取基金管理费或基金托管费。
四、本部分对于基金管理东说念主、基金托管东说念主更换条件和范例的约定，但凡平直
援用法律律例或监管执法的部分，如将来法律律例或监管执法修改导致关系内容
被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对相
应内容进行修改和休养，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。
银华恒指港股通交往型洞开式指数证券投资基金 基金合同
第十二部分 基金的托管
基金托管东说念主和基金管理东说念主按照《基金法》、基金合同过甚他关系章程签订托
管左券。
签订托管左券的目的是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值算计、收益分派、信息表示及相互监督等关系事宜中的权利
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。
银华恒指港股通交往型洞开式指数证券投资基金 基金合同
第十三部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指《中国证券登记结算有限做事公司对于交往所交往型开
放式证券投资基金登记结算业求实施笃定》（过甚时常改造）界说的基金份额的
登记、存管、结算及关系业务。基金管理东说念主应与登记机构签订托福代理左券，以
明确两边的权利和义务，保护投资东说念主和基金份额捏有东说念主的正当权益。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主托福的其他稳健条件的机构
办理，但基金管理东说念主照章应当承担的做事不因托福而免除。基金管理东说念主托福其他
机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托福代理左券，以明确基金管理东说念主
和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清理及基金交往阐述、披发
红利、建立并撑捏基金份额捏有东说念主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额捏
有东说念主的正当权益。
本基金的登记机构为中国证券登记结算有限做事公司。
三、基金登记机构的权利
基金登记机构享有以下权利：
关章程于动手实施前在章程媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
记业务；
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细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
投资东说念主或基金带来的损失，须承担相应的补偿做事，但司法强制搜检情形及法律
律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的服务；
的）；
法承担相应的补偿做事；
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第十四部分 基金的投资
一、投资方针
本基金领受被迫指数化投资，细密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误
差最小化。
二、投资领域
本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股。在建仓完成后，本基金投
资于标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于基金钞票净值的 90%，且不低于
非现款基金钞票的 80%。每个交往日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需
缴纳的交往保证金后，应当保捏不低于交往保证金一倍的现款，其中，现款不包
括结算备付金、存出保证金和应收申购款等，因法律律例的章程而受限制的情形
除外。
若是法律律例或中国证监会变更关系投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主
在履行稳健范例后，不错休养上述投资品种的投资比例或按变更后的章程实施。
同期，为更好地完结投资方针，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主
板股票、创业板股票、科创板股票、存托凭证过甚他经中国证监会核准或注册上
市的股票）、港股通标的股票、债券钞票（包括国债、金融债券、企业债券、公
司债券、公设备行的次级债券、可调度公司债券、分离交往可调度公司债券、央
行单据、短期融资券、超短期融资券、场地政府债券、政府支捏机构债券、中期
单据、可交换债券以过甚他中国证监会允许投资的债券）、银行进款（包括银行
依期进款、左券进款过甚他银行进款）、钞票支捏证券、债券回购、同行存单、
货币阛阓器用、现款、繁衍器用（股指期货、股票期权）以及法律律例或中国证
监会允许基金投资的其他金融器用（但须稳健中国证监会关系章程）。
本基金不错根据关系法律律例，参与融资及转融通证券出借业务，以提高投
资效率及进行风险管理。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳健
范例后，不错将其纳入投资领域，其投资原则及投资比例限制按法律律例或监管
机构的关系章程实施。
三、投资策略
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（1）指数化投资策略
本基金主要领受完全复制法追踪标的指数，即完全按照标的指数的成份股组
成过甚权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变动而进
行相应休养。
当预期成份股发生休养和成份股发生配股、增发、分成、永恒停牌等步履时，
或因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的指数的恶果可能带来影响时，或因某
些特殊情况导致流动性不实时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时，
基金司理将配合使用其他合理的投资方法动作完全复制法的补充，构建本基金实
际的投资组合，以追求尽可能靠拢标的指数的推崇，有用按捺追踪舛讹。本基金
将根据阛阓情况，联接熏陶判断，概括琢磨关系性、估值、流动性等成分挑选标
的指数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在章程的风险承受适度内，尽
量镌汰追踪舛讹。
在本基金运作过程中，如本基金标的指数成份股发生昭彰负面事件面对退市
风险，且指数编制机构暂未作念出休养的，基金管理东说念主按照基金份额捏有东说念主利益优
先的原则，在履行里面决策范例后，通过成份股替代等方式对关系指数成份股进
行休养。
建仓期收尾后，在往常阛阓情况下，本基金力图完结日均追踪偏离度的全皆
值不卓绝 0.35%，年追踪舛讹不卓绝 4%。如因指数编制执法休养或其他成分导致
追踪偏离度和追踪舛讹卓绝上述领域，基金管理东说念主应领受合理步调幸免追踪偏离
度和追踪舛讹进一步扩大。
（2）存托凭证投资策略
本基金在概括琢磨预期收益、风险、流动性等成分的基础上，根据审慎原则
合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹
的最小化。
为提高投资效率，使得基金的投资组合更细密地追踪标的指数，更好地完结
本基金的投资方针，在法律律例许可时，本基金可投资于股票期权、股指期货以
过甚他与标的指数或标的指数成份股关系的金融繁衍器用。
基金参与股指期货交往，应当根据风险管理的原则，以套期保值为目的。在
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此基础上，主要领受流动性好、交往活跃的股指期货合约，以提高投资效率，从
而更好地追踪标的指数。
基金参与股票期权交往，应当按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的。
本基金将联接投资方针、比例限制、风险收益特征以及法律律例的关系限制和要
求，确定参与股票期权交往的投资时机和投资比例。
本基金通过深切分析宏不雅经济数据、货币计策和利率变化趋势以及不同类属
的收益率水平、流动性和信用风险等成分的基础上，构建债券投资组合。本基金
运用久期按捺策略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策
略等多种策略进行债券投资。在保捏久期匹配的情况下，尽可能提高闲置资金的
收益率。
策略
可调度公司债券等投资品种通过赋予债券投资者某种期权的形势，兼具债券
属性与权益属性，风险收益特征愈加私有，相应的投资策略生动种种。本基金将
充分利用该类投资品种的特性，研究挖掘其投资价值，债券价值方面概括琢磨票
面利率、久期、信用禀赋、刊行主体财务情景、行业特征及公司治理等成分；权
益价值方面通过对可调度公司债券所对应个股的价值分析，包括估值水平、盈利
智力及预期、短期题材特征等。此外，还需联接对含权条件的研究，以繁衍品量
化视角概括判断内含的期权价值。
可交换债券与可调度公司债券的区别在于换股时代用于交换的股票并非自
身新发的股票，而是刊行东说念主捏有的其他上市公司的股票。可交换债券通常具有债
券属性和权益属性，其中债券属性与可调度公司债券调换，即领受捏有可交换债
券至到期以获取票面价值和票面利息；而对于权益属性的分析则需关谨慎标公司
的股票价值以及刊行东说念主动作鼓吹的换股意愿等。本基金将通过对方针公司股票的
投资价值、可交换债券的债券价值、以及条件带来的期权价值等概括分析，进行
投资决策。
本基金将深切分析钞票支捏证券的阛阓利率、刊行条件、支捏钞票的组成及
质地、提前偿还率、风险补偿收益和阛阓流动性等基本面成分，算计钞票误期风
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险和提前偿付风险，并根据钞票证券化的收益结构安排，模拟钞票支捏证券的本
金偿还和利息收益的现款流过程，辅助领受蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评
估其内在价值。
为更好地完结投资方针，在加强风险贯注并遵照审慎性原则的前提下，本基
金可根据投资管理的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金在参与融资业
务时，将通过对阛阓环境、利率水平、基金限制以及基金申购赎回情况等成分的
研究和判断，决定融资限制。本基金管理东说念主将充分琢磨融资业务的收益性、流动
性及风险性特征，严慎进行投资，提高基金的投资收益。本基金将在分析阛阓情
况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况及出借证券流动秉性况等成分的基础
上，合理确定出借证券的领域、证券出借平均剩余期限和出借证券在基金钞票中
的占比。
改日，跟着阛阓的发展和基金管理运作的需要，基金管理东说念主不错在不改变投
资方针的前提下，遵照法律律例的章程，履行稳健范例后，相应休养或更新投资
策略，并在招募说明书更新中公告。
四、投资限制
基金的投资组合应遵照以下限制：
（1）在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的钞票不
低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；
（2）每个交往日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的交往保
证金后，应当保捏不低于交往保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、
存出保证金和应收申购款等；
（3）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总
钞票，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（4）本基金总钞票不卓绝净钞票的 140%；
（5）本基金参与股指期货交往，需遵照以下投资比例限制：
在职何交往日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得卓绝基金钞票净值
的 10%；在职何交往日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，
不得卓绝基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一
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年以内的政府债券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；
在职何交往日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得卓绝基金捏有的股票总市
值的 20%；基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差
算计）应当稳健基金合同对于股票投资比例的关系约定；在职何交往日内交往（不
包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓绝上一交往日基金钞票净值的 20%；
（6）本基金投资于归拢原始权益东说念主的种种钞票支捏证券的比例，不得卓绝
基金钞票净值的 10%；本基金捏有的一齐钞票支捏证券，其市值不得卓绝基金资
产净值的 20%，中国证监会章程的特殊品种除外；
（7）本基金捏有的归拢（指归拢信用级别）钞票支捏证券的比例，不得超
过该钞票支捏证券限制的 10%；本基金管理东说念主管理的一齐基金投资于归拢原始权
益东说念主的种种钞票支捏证券，不得卓绝其种种钞票支捏证券算计限制的 10%；
（8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支捏证券。
基金捏有钞票支捏证券时代，若是其信用品级着落、不再稳健投资表率，应在评
级阐明发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；
（9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值算计，不得卓绝基金钞票净
值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之
外的成分致使基金不稳健该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资
产的投资；
（10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往对
手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资领域
保捏一致；
（11）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金捏有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得卓绝基金钞票净值的 95%；
（12）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳健下列要求：
出借期限在 10 个交往日以上的出借证券纳入《流动性风险管理章程》所述流动
性受限证券的领域；
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均算计；
（13）本基金参与股票期权交往，需遵照下列投资比例限制：
因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得卓绝基金钞票净值
的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期
权的，应捏有合约行权所需的全额现款或交往所执法认同的可冲抵股票期权保证
金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得卓绝基金钞票净值的 20%。其
中，合约面值按照行权价乘以合约乘数算计；
（14）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票实施，与境
内上市交往的股票合并算计；
（15）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。
除上述（8）、（9）、（10）、（12）项情形之外，因证券、期货阛阓波动、
证券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股休养或价钱变化、标的指数成
份股流动性限制或港股通额度已满等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例
不稳健上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在可休养之日起 10 个交往日内进
行休养，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券阛阓波动、上市公司合并、
基金限制变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资不稳健上述第（12）项章程
的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律律例另有章程的，从其章程。
基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关系约定。在上述时代内，本基金的投资领域、投资策略应当稳健
基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效之日
起动手。
若是法律律例对上述投资组合比例限制进行变更的，基金管理东说念主在履行稳健
范例后，以法律律例变更后的章程为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如
适用于本基金，基金管理东说念主在履行稳健范例后，则本基金投资不再受关系限制。
为歌颂基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：
（1）承销证券；
（2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽做事的投资；
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（4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱过甚他不朴直的证券交往步履；
（7）法律、行政律例和中国证监会章程不容的其他步履。
基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、执行
按捺东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他紧要关联交往的，应当稳健基金的投资方针和投资策略，遵照基金份
额捏有东说念主利益优先原则，贯注利益碎裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照阛阓自制合理价钱实施。关系交往必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律
律例赐与表示。紧要关联交往应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以
上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。
法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管
理东说念主在履行稳健范例后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的执法为准。
五、事迹相比基准
本基金的事迹相比基准为恒指港股通指数收益率（经估值汇率休养）。
恒指港股通指数由恒生指数有限公司发布。本基金以恒指港股通指数为标的
指数，投资于标的指数成份股及备选成份股的钞票比例不低于基金钞票净值的
绩，反应本基金的格调特色。
改日若出现标的指数不稳健要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之
外的成分致使标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基
金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个做事日内向中国证监会阐明并提议处理
决议，如更换基金标的指数、调度运作方式、与其他基金合并或者绝交基金合同
等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同绝交。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理决议确依时代，基金管理
东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵照基金份额捏有东说念主
利益优先原则撑捏基金投资运作。
六、风险收益特征
本基金是股票型证券投资基金，其预期风险和预期收益水平高于债券型基金
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和货币阛阓基金。
本基金为指数型基金，领受完全复制法追踪标的指数的推崇，具有与标的指
数相似的风险收益特征。本基金将投资港股通标的股票，需承担汇率风险，并面
临港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交往执法等各别带来的特
有风险。
七、基金管理东说念主代表基金利用鼓吹或债权东说念主权利的处理原则及方法
护基金份额捏有东说念主的利益；
东说念主牟取任何不妥利益。
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第十五部分 基金的财产
一、基金钞票总值
基金钞票总值是指基金领有的种种证券及单据价值、股指期货合约、股票期
权合约、钞票支捏证券、银行进款本息和基金应收的款项以过甚他投资所形成的
价值总和。
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据关系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管
东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤独。
四、基金财产的撑捏和责罚
本基金财产孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东说念主撑捏。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律做事，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣
押或其他权利。除照章律律例和基金合同的章程责罚外，基金财产不得被责罚。
基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章打消或者被照章宣告歇业等原
因进行清理的，基金财产不属于其清招待产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，
不得对基金财产强制实施。
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第十六部分 基金钞票估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金关系的证券/期货交往所的交往日以及国度法律法
规定程需要对外皮露基金净值的非交往日。
二、估值对象
基金所领有的股票、股指期货合约、股票期权合约、债券和银行进款本息、
钞票支捏证券、应收款项、其它投资等钞票及欠债。
三、估值原则
基金管理东说念主在确定关系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应稳健《企业会
计准则》、监管部门关系章程。
有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该钞票
或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量
的紧要事件的，应领受最近交往日的报价确定公允价值。有充足根据标明估值日
或最近交往日的报价不成着实反应公允价值的，应报答价进行休养，确定公允价
值。
与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换钞票或欠债的公允价值
为基础，并在估值技能中琢磨不同特征成分的影响。特征是指对钞票出售或使用
的限制等，若是该限制是针对钞票捏有者的，那么在估值技能中不应将该限制作
为特征琢磨。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多半捏有关系钞票或欠债所产生的
溢价或折价。
利用数据和其他信息支捏的估值技能确定公允价值。领受估值技能确定公允价值
时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得关系钞票或欠债可不雅察输入值或
取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
四、估值方法
（1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂
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牌的市价（收盘价）估值；估值日无市价，但最近交往日后经济环境未发生紧要
变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价
（收盘价）估值。如最近交往日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生
影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化成分，
休养最近交往市价，确定公允价值；
（2）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（律例另有章程的除
外），收用第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价，基金管理
东说念主根据关系法律、律例的章程进行涉税处理(下同)。对于已上市或已挂牌转让的
含权固定收益品种（律例另有章程的除外），收用第三方估值基准服务机构提供
的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价。对于含投资者回售权的固定收
益品种，利用回售权的，在回售登记日至执行收款日历间收用第三方估值基准服
务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价，同期充分琢磨刊行东说念主的
信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权
的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。如最近交往日后经济环境发生了紧要变
化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化成分，休养最近交往市价，确
定公允价值；
（3）交往所上市交往的公设备行的可调度公司债券等有活跃阛阓的含转股
权的债券，实行全价交往的债券收用估值日收盘价动作估值全价；实行净价交往
的债券收用估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价。估值日莫得
交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化，按最近交往日债券收盘价并
加计每百元税前应计利息动作估值全价。如最近交往日后经济环境发生了紧要变
化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化成分，休养最近交往市价，确
定公允价值；
（4）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交往的股票实施。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交往所挂牌
的归拢股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初度公设备行未上市的股票，领受估值技能确定公允价值；
（3）流畅受限的股票，包括非公设备行股票、初度公设备行股票时公司股
东公设备售股份、通过大量交往取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行
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未上市、回购交往中的质押券等流畅受限股票），按监管机构或行业协会关系规
定确定公允价值；
(4)对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，领受在当
前情况下适用况且有豪阔可利用数据和其他信息支捏的估值技能确定其公允价
值。
有章程的除外），收用第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价，
基金管理东说念主根据关系法律、律例的章程进行涉税处理(下同)。对于已上市或已挂
牌转让的含权固定收益品种（律例另有章程的除外），收用第三方估值基准服务
机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价。对于含投资者回售权
的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日至执行收款日历间收用第三方估
值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价，同期充分琢磨
刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未行
使回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。如最近交往日后经济环境发生
了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化成分，休养最近交往
市价，确定公允价值。
应收或应付利息。
计提利息。
无结算价，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交往日结算价
估值。
估值当日无结算价，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交往
日结算价估值。
权机构公布的港元对东说念主民币的中间价为准。
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会的关系章程进行估值。
金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
按国度最新章程估值。
如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及关系法律律例的章程或者未能充分歌颂基金份额捏有东说念主利益时，应立即申报
对方，共同查明原因，两边协商处理，以约定的方法、范例和关系法律律例的规
定进行估值，以歌颂基金份额捏有东说念主的利益。
根据关系法律律例，基金钞票净值算计、基金份额净值算计和基金司帐核算
的义务由基金管理东说念主承担。本基金的基金司帐做事方由基金管理东说念主担任，因此，
就与本基金关系的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达
成一致敬见的，按照基金管理东说念主对基金净值信息的算计结果按章程对外赐与公布。
五、估值范例
额的余额数目算计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主
不错确立大额赎回情形下的净值精度救急休养机制。国度另有章程的，从其章程。
基金管理东说念主于每个估值日算计基金钞票净值及基金份额净值，经基金托管东说念主
复核，并按章程公告。如遇特殊情况，经履行稳健范例，不错稳健延伸算计或公
告。
或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金钞票估值后，
将拟公告的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基
金管理东说念主按约定对外公布。
六、估值作假的处理
基金管理东说念主和基金托管东说念主将领受必要、稳健、合理的步调确保基金钞票估值
的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错
误时，视为基金份额净值作假。
由于一方当事东说念主提供的信息作假，另一方当事东说念主在领受了必要合理的步调后
仍不成发现该作假，进而导致基金钞票净值算计作假形成投资东说念主或基金的损失，
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以及由此形成以后交往日基金钞票净值算计顺延作假而引起的投资东说念主或基金的
损失，由提供作假信息确当事东说念主一方负责补偿。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销
售机构、或投资东说念主自身的弊端形成估值作假，导致其他当事东说念主际遇损失的，弊端
的做事东说念主应当对由于该估值作假际遇损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下
述“估值作假处理原则”给予补偿，承担补偿做事。
上述估值作假的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数
据算计差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值作假已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值作假做事方应及
时互助各方，实时进行更正，因更正估值作假发生的用度由估值作假做事方承担；
由于估值作假做事方未实时更正已产生的估值作假，给当事东说念主形成损失的，由估
值作假做事方对平直损失承担补偿做事；若估值作假做事方已经积极互助，况且
有协助义务确当事东说念主有豪阔的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责
任。估值作假做事方应酬更正的情况向关系当事东说念主进行阐述，确保估值作假已得
到更正。
（2）估值作假的做事方对关系当事东说念主的平直损失负责，不合盘曲损失负责，
况且仅对估值作假的关系平直当事东说念主负责，不合第三方负责。
（3）因估值作假而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。
但估值作假做事方仍应酬估值作假负责。若是由于取得不妥得利确当事东说念主不返还
或不一齐返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值作假
做事方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的领域内对取得不妥得利的
当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；若是取得不妥得利确当事东说念主已经将此部分
不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的补偿额加上已经取得的不
当得利返还的总和卓绝其执行损失的差额部分支付给估值作假做事方。
（4）估值作假休养领受尽量归附至假定未发生估值作假的正确情形的方式。
估值作假被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：
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（1）查明估值作假发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值作假发生
的原因确定估值作假的做事方；
（2）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值作假形成的损失
进行评估；
（3）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法由估值作假的做事方进行
更正和补偿损失；
（4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值作假的更正向关系当事东说念主进行阐述。
（1）基金份额净值算计出现作假时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报
基金托管东说念主，并领受合理的步调贯注损失进一步扩大。
（2）作假偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托
管东说念主并报中国证监会备案；作假偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主
应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。若是行
业另有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利
益的原则进行协商。
基金托管东说念主发现基金份额净值估值出现紧要作假或者估值出现紧要偏离的，
应当请示基金管理东说念主照章履行表示和阐明义务。
七、暂停估值的情形
他原因暂停营业时；
钞票价值时；
格且领受估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确
认后，基金管理东说念主应当暂停估值；
八、基金钞票净值、基金份额净值的阐述
基金钞票净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责算计，基金托管东说念主负责进行
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复核。基金管理东说念主应于每个估值日交往收尾后算计当日的基金钞票净值和基金份
额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值算计结果复核阐述后发送给基金
管理东说念主，由基金管理东说念主按章程对基金份额净值赐与公布。
九、特殊情况的处理
差不动作基金钞票估值作假处理。
场、证券/期货经纪机构、进款银行、指数编制机构等发送的数据作假、遗漏，
或第三方估值基准服务机构提供的估值数据作假、遗漏，关系司帐轨制变化等
非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然已经领受必
要、稳健、合理的步调进行搜检，但未能发现该作假、遗漏的，由此形成的基
金钞票估值作假，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿做事。但基金管理东说念主、基
金托管东说念主应当积极领受必要的步调摒除或减弱由此形成的影响。
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第十七部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
裁费等用度；
用度。
本基金绝交清理时所发生通盘与清理关系的合理用度，按执行开销额从基金
剩余财产中扣除。
二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式
本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。管理费的算计
方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金钞票净值
基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基
金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月
前 5 个做事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休
日或不可抗力等，支付日历顺延。
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本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。托管费的算计
方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基
金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月
前 5 个做事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休
日或不可抗力等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关系律例及相应左券
章程，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的名目
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
其中，标的指数许可使用费由基金管理东说念主承担，不得从基金财产中列支。
四、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执
行。基金财产投资的关系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣
缴义务东说念主按照国度关系税收征收的章程代扣代缴。
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第十八部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指纵脱收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已完结收益的孰低数。
三、基金收益分派原则
到 1%以上时，可进行收益分派，基金管理东说念主对基金份额净值增长率和标的指数
同期增长率（经估值汇率休养）的算计公式参见《招募说明书》；
长率（经估值汇率休养）为原则进行收益分派。基于本基金的性质和特色，本基
金收益分派不须以弥补浮动亏本为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额
净值低于面值；
基金管理东说念主根据上述原则确定，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分
配；
定。
在不违反法律律例且对基金份额捏有东说念主利益无执行性不利影响的前提下，基
金管理东说念主可酌情休养以上基金收益分派原则和支付方式，并于变更实施日前在规
定媒介上公告，且不需召开基金份额捏有东说念主大会。
四、收益分派决议
基金收益分派决议中应载明纵脱收益分派基准日的基金收益分派对象、分派
时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。
五、收益分派决议果真定、公告与实施
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本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息
表示办法》的关系章程在章程媒介公告。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。
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第十九部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐计策
司帐年度按如下原则：若是基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度
表示；
司帐核算，按照关系章程编制基金司帐报表；
阐述。
法律律例或监管部门对基金司帐计策另有章程的，从其章程。
二、基金的年度审计
共和国证券法》章程的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进
行审计。
换司帐师事务所需按照《信息表示办法》的关系章程在章程媒介公告。
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第二十部分 基金的信息表示
一、本基金的信息表示应稳健《基金法》、
《运作办法》、
《信息表示办法》、
《流动性风险管理章程》、基金合同过甚他关系章程。关系法律律例对于信息披
露的表示方式、登载媒介、报备方式等章程发生变化时，本基金从其最新章程。
二、信息表示义务东说念主
本基金信息表示义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主
大会的基金份额捏有东说念主等法律、行政律例和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和非
法东说念主组织。
本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根底起点，按照法律
律例和中国证监会的章程表示基金信息，并保证所表示信息的着实性、准确性、
完满性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会章程时刻内，将应予表示的基金信
息通过稳健中国证监会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信
息表示办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介表示，并保证
基金投资东说念主无意按照基金合同约定的时刻和方式查阅或者复制公开表示的信息
尊府。
三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履：
四、本基金公开表示的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金
信息表示义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文
文本为准。
本基金公开表示的信息领受阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东说念主民币
元。
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五、公开表示的基金信息
公开表示的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、基金合同、基金托管左券、基金家具尊府提要
捏有东说念主大会召开的执法及具体范例，说明基金家具的特性等触及基金投资东说念主紧要
利益的事项的法律文献。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披
露及基金份额捏有东说念主服务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生
紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个做事日内，更新基金招募说明书并登载在规
定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。
基金绝交运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。
作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。
明的基金提要信息。《基金合同》奏效后，基金家具尊府提要的信息发生紧要变
更的，基金管理东说念主应当在三个做事日内，更新基金家具尊府提要，并登载在章程
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具尊府提要其他信息发生变更的，
基金管理东说念主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基金管理东说念主不再更新基金家具
尊府提要。
三日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书请示性公告和基金合同请示性公
告登载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具尊府概
要、《基金合同》和基金托管左券登载在章程网站上，并将基金家具尊府提要登
载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管
左券登载在章程网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募说明书确当日登载于章程媒介上。
（三）基金合同奏效公告
银华恒指港股通交往型洞开式指数证券投资基金 基金合同
基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在章程媒介上登载《基金
合同》奏效公告。
（四）基金净值信息
基金合同奏效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前且本基金未上市交往
的，基金管理东说念主应当至少每周在章程网站表示一次基金份额净值和基金份额累计
净值。
在本基金上市交往后或动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当
在不晚于每个交往/洞开日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业
网点，表示交往/洞开日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站表示半
年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额上市交往公告书过甚请示性公告
基金份额获准在证券交往所上市交往的，基金管理东说念主应当在基金份额上市交
易的三个做事日前，将基金份额上市交往公告书登载在章程网站上，并将上市交
易公告书请示性公告登载在章程报刊上。
（六）基金份额申购、赎回对价公告
基金管理东说念主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息表示文献上载明基
金份额申购、赎回对价的算计方式及关系申购、赎回费率，并保证投资东说念主无意在
基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。
（七）申购赎回清单
在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个洞开日，通
过章程网站以过甚他媒介公告当日的申购赎回清单。
（八）基金依期阐明，包括基金年度阐明、基金中期阐明和基金季度阐明
基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐明，将年
度阐明登载在章程网站上，并将年度阐明请示性公告登载在章程报刊上。基金年
度阐明中的财务司帐阐明应当经稳健《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事
务所审计。
基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期阐明，将
中期阐明登载在章程网站上，并将中期阐明请示性公告登载在章程报刊上。
基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度阐明，
银华恒指港股通交往型洞开式指数证券投资基金 基金合同
将季度阐明登载在章程网站上，并将季度阐明请示性公告登载在章程报刊上。
基金合同奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度阐明、中期报
告或者年度阐明。
如阐明期内出现单一投资东说念主捏有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资东说念主的权益，基金管理东说念主至少应当在依期阐明“影响投资者决
策的其他要紧信息”项下表示该投资东说念主的类别、阐明期末捏有份额及占比、阐明
期内捏有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
基金管理东说念主应当在基金年度阐明和中期阐明中表示基金组合股产情况过甚
流动性风险分析等。
（九）基金份额折算日和折算结果公告
基金管理东说念主确定基金份额折算日后应依照《信息表示办法》的关系章程将基
金份额折算日公告登载于章程媒介上。
基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东说念主应
当依照《信息表示办法》的关系章程将基金份额折算结果公告登载于章程媒介上。
（十）临时阐明
本基金发生紧要事件，关系信息表示义务东说念主应依照《信息表示办法》的关系
章程编制临时阐明书，并登载在章程报刊和章程网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产
生紧要影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东说念主变更；
银华恒指港股通交往型洞开式指数证券投资基金 基金合同
负责东说念主发生变动；
基金托管东说念主迥殊基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之
三十；
紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其迥殊基金托管部门负责东说念主因基金托管
业务关系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚；
执行按捺东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他紧要关联交旧事项，但中国证监会另有章程的除外；
生变更；
格产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程或基金合同约定的其他事项。
（十一）清亮公告
在基金合同存续期限内，任何行家媒介中出现的或者在阛阓奥密传的音书可
能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额捏
有东说念主权益的，关系信息表示义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开清亮，并将
银华恒指港股通交往型洞开式指数证券投资基金 基金合同
关系情况立即阐明深圳证券交往所。
（十二）基金份额捏有东说念主大会决议
基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（十三）清理阐明
基金合同出现绝交情形的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基
金财产进行清理并作出清理阐明。基金财产清理小组应当将清理阐明登载在章程
网站上，并将清理阐明请示性公告登载在章程报刊上。
（十四）投资股指期货关系公告
本基金投资股指期货的，在季度阐明、中期阐明、年度阐明等依期阐明和招
募说明书（更新）等文献中表示股指期货交往情况，包括交往计策、捏仓情况、
损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的影响以及是
否稳健既定的交往计策和交往方针等。
（十五）投资钞票支捏证券关系公告
本基金投资钞票支捏证券的，基金管理东说念主应在基金年度阐明及中期阐明中披
露其捏有的钞票支捏证券总额、钞票支捏证券市值占基金净钞票的比例和阐明期
内通盘的钞票支捏证券明细。
基金管理东说念主应在基金季度阐明中表示其捏有的钞票支捏证券总额、钞票支捏
证券市值占基金净钞票的比例和阐明期末按市值占基金净钞票比例大小排序的
前 10 名钞票支捏证券明细。
（十六）投资股票期权关系公告
本基金投资股票期权的，基金管理东说念主应在依期信息表示文献中表示参与股票
期权交往的关系情况，包括投资计策、捏仓情况、损益情况、风险方针、估值方
法等，并充分揭示股票期权交往对基金总体风险的影响以及是否稳健既定的投资
计策和投资方针。
（十七）参与融资和转融通证券出借业务的信息表示
本基金参与融资及转融通证券出借业务的，基金管理东说念主应当在季度阐明、中
期阐明和年度阐明等依期阐明和招募说明书（更新）等文献中表示参与融资及转
融通证券出借交往情况，并就阐明期内本基金参与转融通证券出借业务发生的重
大关联交旧事项作念详备说明。
（十八）投资港股通标的股票关系信息
银华恒指港股通交往型洞开式指数证券投资基金 基金合同
基金管理东说念主应在季度阐明、中期阐明、年度阐明等依期阐明和招募说明书（更
新）等文献中表示投资港股通标的股票关系信息。
（十九）投资流畅受限证券的关系公告
本基金投资流畅受限证券的，基金管理东说念主应在本基金投资非公设备行股票后
两个交往日内，在中国证监会章程媒介表示所投资非公设备行股票的称号、数目、
总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁依期等信
息。
（二十）中国证监会章程的其他信息。
六、信息表示事务管理
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示管理轨制，指定迥殊部门及
高档管理东说念主员负责管理信息表示事务。
基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当稳健中国证监会关系基金信息
表示内容与花样准则等法律律例及证券交往所的自律执法的章程。
基金托管东说念主应当按照关系法律律例、中国证监会的章程和基金合同的约定，
对基金管理东说念主编制的基金净值信息、基金依期阐明、更新的招募说明书、基金产
品尊府提要、基金清理阐明等公开表示的关系基金信息进行复核、审查，并向基
金管理东说念主进行书面或电子阐述。
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中领受一家报刊表示本基金信息。
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金
信息，并保证关系报送信息的着实、准确、完满、实时。
基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上表示信息外，还不错根据需要
在其他行家媒介表示信息，可是其他行家媒介不得早于章程媒介和深圳证券交往
所网站表示信息，况且在不同媒介上表示归拢信息的内容应当一致。
基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求表示信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基
金往常投资操作的前提下，自主赞成信息表示服务的质地。具体要求应当稳健中
国证监会及自律执法的关系章程。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不
得从基金财产中列支。
为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计阐明、法律认识书的专
业机构，应当制作做事底稿，并将关系档案至少保存到基金合同绝交后 10 年。
银华恒指港股通交往型洞开式指数证券投资基金 基金合同
七、信息表示文献的存放与查阅
照章必须表示的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法
规定程将信息置备于公司住所和深圳证券交往所，供社会公众查阅、复制。
八、暂停或延伸信息表示的情形
当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸表示基金关系信
息：
因暂停营业时；
银华恒指港股通交往型洞开式指数证券投资基金 基金合同
第二十一部分 基金合同的变更、绝交与基金财产的清理
一、基金合同的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例规
定和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和
基金托管东说念主同意后变更并公告。
议奏效后依照《信息表示办法》的关系章程在章程媒介公告。若法律律例发生变
化，则以变化后的章程为准。
二、基金合同的绝交事由
有下列情形之一的，经履行关系范例后，基金合同应当绝交：
基金托管东说念主陆续的；
的成分致使标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
管理东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对处理决议进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的；
三、基金财产的清理
产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
管东说念主、稳健《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会
指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的做事主说念主员。
银华恒指港股通交往型洞开式指数证券投资基金 基金合同
估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。
（1）基金合同绝交情形出面前，由基金财产清理小组统依然受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理阐明；
（5）礼聘司帐师事务所对清理阐明进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理
阐明出具法律认识书；
（6）将清理阐明报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不成实时变现的，清理期限相应顺延。
四、清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费
用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产清理剩余钞票的分派
依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一齐剩余钞票扣除基金
财产清理用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金
份额比例进行分派。
六、基金财产清理的公告
清理过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产清理阐明经稳健《中华东说念主
民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律认识书后，由
基金财产清理小组报中国证监会备案并公告，基金财产清理小组应当将清理阐明
登载在章程网站上，并将清理阐明请示性公告登载在章程报刊上。
七、基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律律例
的章程。
第二十二部分 误期做事
银华恒指港股通交往型洞开式指数证券投资基金 基金合同
一、基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等
法律律例的章程或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成挫伤的，
应当差别对各自的步履照章承担补偿做事；因共同步履给基金财产或者基金份额
捏有东说念主形成挫伤的，应当承担连带补偿做事，对损失的补偿，仅限于平直损失。
一方承担连带做事后有权根据另一方弊端进度向另一方追偿。可是发生下列情况
的，当事东说念主免责：
管机构的章程动作或不动作而形成的损失等；
形成的损失等。
二、在发生一方或多方误期的情况下，在最大适度地保护基金份额捏有东说念主利
益的前提下，基金合同无意陆续履行的应当陆续履行。非误期方当事东说念主在职责范
围内有义务实时领受必要的步调，贯注损失的扩大。莫得领受稳健步调致使损失
进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非误期方因贯注损失扩大而开销的
合理用度由误期方承担。
三、由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可按捺的成分导致业务出现差错，基金
管理东说念主和基金托管东说念主天然已经领受必要、稳健、合理的步调进行搜检，可是未能
发现作假的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除赔
偿做事。可是基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极领受必要的步调摒除或减弱由此造
成的影响。
银华恒指港股通交往型洞开式指数证券投资基金 基金合同
第二十三部分 争议的处理和适用的法律
对于因基金合同的签订、内容、履行息争释或与基金合同关系的争议，基金
合同当事东说念主应尽量通过协商、调和阶梯处理。不肯或者不成通过协商、调和处理
的，应将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国
国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁执法进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对
各方当事东说念主均有经管力，仲裁费、讼师费由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。
争议处理时代，基金管理东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责，陆续诚实、勤
勉、尽责地履行基金合同约定的义务，歌颂基金份额捏有东说念主的正当权益。
本基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港尽头行政区、澳
门尽头行政区和台湾地区法律）统率，并按其解释。
银华恒指港股通交往型洞开式指数证券投资基金 基金合同
第二十四部分 基金合同的遵守
基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。
权代表署名或盖印并在募聚拢束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手
续，并经中国证监会书面阐述后奏效。
案并公告之日止。
东说念主在内的基金合同各方当事东说念主具有同等的法律经管力。
金托管东说念主各捏有一份，每份具有同等的法律遵守。
的办公场地和营业场地查阅。
银华恒指港股通交往型洞开式指数证券投资基金 基金合同
第二十五部分 其他事项
基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东说念主各方按关系法律律例协商处理。
银华恒指港股通交往型洞开式指数证券投资基金 基金合同
第二十六部分 基金合同内容选录
一、基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主的权利、义务
（一）基金管理东说念主的权利与义务
括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自基金合同奏效之日起，根据法律律例和基金合同孤独运用并管理基
金财产；
（3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规定程或中国证监会批准的
其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）依据基金合同及关系法律章程监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违
反了基金合同及国度关系法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并领受
必要步调保护基金投资东说念主的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）领受、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处
理；
（9）担任或托福其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得基金合同章程的用度；
（10）依据基金合同及关系法律章程决定基金收益的分派决议；
（11）在基金合同约定的领域内，拒却或暂停受理申购、赎回恳求；
（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司利用鼓吹权利，为基金的利
益利用因基金财产投资于证券/期货所产生的权利；
（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融
通证券出借等业务；
（14）以基金管理东说念主的格局，代表基金份额捏有东说念主的利益利用诉讼权利或者
实施其他法律步履；
（15）领受、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为
银华恒指港股通交往型洞开式指数证券投资基金 基金合同
基金提供服务的外部机构；
（16）在稳健关系法律、律例的前提下，制订和休养关系基金认购、申购、
赎回等业务执法，通达东说念主民币之外的其他销售币种基金份额的申购、赎回等业务；
（17）基金管理东说念主有权根据反洗钱法律律例的关系章程，联接基金份额捏有
东说念主洗钱风险情景，领受相应合理的按捺步调；
（18）在法律律例和基金合同章程的领域内决定休养基金费率结构和收费方
式；
（19）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。
括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同奏效之日起，以憨厚信用、严慎死力的原则管理和运用基
金财产；
（4）配备豪阔的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的策划方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，
保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤独，对所管理的不同基金差别
管理，差别记账，进行证券/期货投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同过甚他关系章程外，不得利用基金财产
为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）领受稳健合理的步调使算计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价
的方法稳健《基金合同》等法律文献的章程，按关系章程算计并公告基金净值信
息，确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐明；
（10）编制季度阐明、中期阐明和年度阐明；
（11）严格按照《基金法》、基金合同过甚他关系章程，履行信息表示及报
告义务；
银华恒指港股通交往型洞开式指数证券投资基金 基金合同
（12）保守基金买卖奥密，不泄露基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》、
基金合同过甚他关系法律律例或监管机构另有章程或要求外，在基金信息公开披
露前应予守密，不向他东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或
因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外；
（13）按基金合同的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额捏有东说念主分
配基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、基金合同过甚他关系章程召集基金份额捏有东说念主大会
或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（16）按章程保存基金财产管理业务步履的司帐账册、报表、记载和其他相
关尊府，保存期限不低于法律律例的章程；
（17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或尊府在章程时刻发出，况且
保证投资东说念主无意按照基金合同章程的时刻和方式，随时查阅到与基金关系的公开
尊府，并在支付合理成本的条件下得到关系尊府的复印件；
（18）组织并干与基金财产清理小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、
变现和分派；
（19）面对驱散、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时阐明中国证监会
并申报基金托管东说念主；
（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东说念主正当权益
时，应当承担补偿做事，其补偿做事不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律律例和基金合同章程履行我方的义务，基金托
管东说念主违反基金合同形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向
基金托管东说念主追偿；
（22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关系基
金事务的步履承担做事；
（23）以基金管理东说念主格局，代表基金份额捏有东说念主利益利用诉讼权利或实施其
他法律步履；
（24）基金管理东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，基金合同不成奏效，
基金管理东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息（税
后）在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；
银华恒指港股通交往型洞开式指数证券投资基金 基金合同
（25）实施奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；
（27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管东说念主的权利与义务
括但不限于：
（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》、《托管协
议》的章程安全撑捏基金财产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法规定程或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基
金合同》、《托管左券》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益
形成紧要损失的情形，应陈诉中国证监会，并领受必要步调保护基金投资东说念主的利
益；
（4）根据关系阛阓执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券、期货交往资金清理；
（5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；
（7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。
括但不限于：
（1）以憨厚信用、死力尽责的原则捏有并安全撑捏基金财产；
（2）确立迥殊的基金托管部门，具有稳健要求的营业场地，配备豪阔的、
及格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；
（3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金差别建设账户，孤独核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记载等方面相互孤独；
（4）除依据《基金法》、基金合同、托管左券过甚他关系章程外，不得利
用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；
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（5）撑捏由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关系的紧要合同及关系凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》、《托管左券》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、
交割事宜；
（7）保守基金买卖奥密，除《基金法》、基金合同过甚他关系法律律例或
监管机构另有章程或要求外，在基金信息公开表示前赐与守密，不得向他东说念主泄露，
但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提
供服务而向其提供的情况除外；
（8）复核、审查基金管理东说念主算计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回对价；
（9）办理与基金托管业务步履关系的信息表示事项；
（10）对基金财务司帐阐明、季度阐明、中期阐明和年度阐明出具认识，说
明基金管理东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；若是基金
管理东说念主有未实施基金合同章程的步履，还应当说明基金托管东说念主是否领受了稳健的
步调；
（11）保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他关系尊府，保存期
限不低于法律律例的章程；
（12）从基金管理东说念主或其托福的登记机构处招揽并保存基金份额捏有东说念主名册，
保存期限不低于法律律例的章程；
（13）按章程制作关系账册并与基金管理东说念主查对；
（14）依据基金管理东说念主的指示或关系章程向基金份额捏有东说念主支付基金收益和
赎回对价；
（15）依据《基金法》、基金合同过甚他关系章程，召集基金份额捏有东说念主大
会或配合基金管理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（16）按照法律律例和基金合同、托管左券的章程监督基金管理东说念主的投资运
作；
（17）干与基金财产清理小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和
分派；
（18）面对驱散、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时阐明中国证监会
和银行业监督管理机构，并申报基金管理东说念主；
银华恒指港股通交往型洞开式指数证券投资基金 基金合同
（19）因违反基金合同导致基金财产损失机，应允担补偿做事，其补偿做事
不因其退任而免除；
（20）按章程监督基金管理东说念主按法律律例和基金合同章程履行我方的义务，
基金管理东说念主因违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基
金管理东说念主追偿；
（21）实施奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（22）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。
（三）基金份额捏有东说念主
基金投资东说念主捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资东说念主自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金基金份额捏有东说念主和基金
合同确当事东说念主，直至其不再捏有本基金基金份额。基金份额捏有东说念主动作基金合同
当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。
每份基金份额具有同等的正当权益。
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者恳求赎回其捏有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会
审议事项利用表决权；
（6）查阅或者复制公开表示的基金信息尊府；
（7）监督基金管理东说念主的投资运作；
（8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。
务包括但不限于：
（1）正经阅读并遵照基金合同、招募说明书等信息表示文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资
银华恒指港股通交往型洞开式指数证券投资基金 基金合同
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）温雅基金信息表示，实时利用权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项、应付申购对价及法律律例和基金合同所章程的费
用；
（5）在其捏有的基金份额领域内，承担基金亏本或者基金合同绝交的有限
做事；
（6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东说念主正当权益的步履；
（7）实施奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金交往过程中因任何原因取得的不妥得利；
（9）向基金管理东说念主和监管机构提供照章要求提供的信息，以实时常的更新
和补充，并保证其着实性；
（10）遵照基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的关系交往及业
务执法；
（11）遵照中华东说念主民共和国反洗钱法律律例，配合基金管理东说念主、基金托管东说念主
履行反洗钱职责；
（12）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。
二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的范例和执法
基金份额捏有东说念主大会由本基金的基金份额捏有东说念主和本基金会聚基金（如有）
的基金份额捏有东说念主组成，上述两类基金份额捏有东说念主的正当授权代表亦有权代表基
金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的
投票权。本基金基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。
若以本基金为方针基金且基金管理东说念主与本基金调换的会聚基金的基金合同
奏效，鉴于本基金和会聚基金的关系性，会聚基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏
有的会聚基金的基金份额平直出席本基金的基金份额捏有东说念主大会或者委派代表
出席本基金的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。在算计参会份额和票数时，会聚
基金捏有东说念主捏有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏
有东说念主大会的权益登记日，会聚基金捏有本基金基金份额的总额乘以该捏有东说念主所捏
有的会聚基金份额占会聚基金总份额的比例，算计结果按照四舍五入的方法，保
留到整数位。会聚基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额
领有对等的投票权。
银华恒指港股通交往型洞开式指数证券投资基金 基金合同
会聚基金的基金管理东说念主不应以会聚基金的格局代表会聚基金的合座基金份
额捏有东说念主以本基金的基金份额捏有东说念主的身份利用表决权，但可接受会聚基金的特
定基金份额捏有东说念主的托福以会聚基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席本基
金的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。
会聚基金的基金管理东说念主代表会聚基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本
基金基金份额捏有东说念主大会的，须先撤职会聚基金基金合同的约定召开会聚基金的
基金份额捏有东说念主大会，会聚基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集本基
金的基金份额捏有东说念主大会的，由会聚基金的基金管理东说念主代表会聚基金的基金份额
捏有东说念主提议召开或召集本基金的基金份额捏有东说念主大会。
若将来法律律例对基金份额捏有东说念主大会另有章程的，以届时有用的法律律例
为准。
（一）召开事由
要决定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东说念主大会：
（1）绝交基金合同；
（2）更换基金管理东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）调度基金运作方式；
（5）休养基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬劳表率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资方针、领域或策略；
（9）变更基金份额捏有东说念主大会范例；
（10）绝交基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交往所绝交
上市的除外；
（11）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；
（12）单独或算计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额捏有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额算计，下同）就归拢事项书面
要求召开基金份额捏有东说念主大会；
（13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；
银华恒指港股通交往型洞开式指数证券投资基金 基金合同
（14）法律律例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额捏有
东说念主大会的事项。
质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不
需召开基金份额捏有东说念主大会：
（1）法律律例要求加多的基金用度的收取；
（2）休养本基金的申购费率，变更收费方式；
（3）因相应的法律律例、中国证监会、证券交往所或者登记机构的关系业
务执法或行业自律执法发生变动而应当对基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改对基金份额捏有东说念主利益无执行性不利影响或修改不
触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；
（5）在履行稳健范例后，基金推出新业务或服务；
（6）休养基金收益的分派原则和支付方式；
（7）休养基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；
（8）休养申购赎回清单的算计和公告时刻或频率；
（9）基金管理东说念主可在履行稳健范例后召募并管理以本基金为方针 ETF 的联
接基金；加多、减少或者休养基金份额类别建设；本基金在其他证券交往所上市；
（10）在法律律例和中国证监会允许领域内休养关系基金认购、申购、赎回、
交往、转托管、非交往过户等业务的执法；
（11）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额捏有东说念主大会的其
他情形。
（二）会议召集东说念主及召集方式
理东说念主召集。
提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面示知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基
金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开，并示知基金管理东说念主，
银华恒指港股通交往型洞开式指数证券投资基金 基金合同
基金管理东说念主应当配合。
召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自
收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额捏
有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份
额捏有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应
当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份
额捏有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日
起 60 日内召开，并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。
基金份额捏有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或算计代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日
报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金
管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻截、过问。
益登记日。
（三）召开基金份额捏有东说念主大会的申报时刻、申报内容、申报方式
告。基金份额捏有东说念主大瓦解知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时刻、地点和会议形势；
（2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；
（3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；
（4）授权托福证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时刻和地点；
（5）会务常设考虑东说念主姓名及考虑电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要申报的其他事项。
中说明本次基金份额捏有东说念主大会所领受的具体通信方式、托福的公证机关过甚联
银华恒指港股通交往型洞开式指数证券投资基金 基金合同
系方式和考虑东说念主、表决认识提交的截止时刻和收取方式。
见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行申报基金管理东说念主到指定地
点对表决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行申报基金
管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金管理东说念主或基金
托管东说念主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表决认识的计票遵守。
（四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式
基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。
代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏
有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开
会同期稳健以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：
（1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主
捏有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明稳健法律律例、《基金合
同》和会议申报的章程，况且捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏有的登记尊府
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证表露，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召
集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
现场方式（包括邮寄、麇集、电话、短信或其他方式）进行表决，基金份额捏有
东说念主将其对表决事项的投票以召集东说念主申报载明的非现场方式在表决截止日昔日送
达至召集东说念主指定的地址或系统。
在同期稳健以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议申报后，在 2 个做事日内连合公
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布关系请示性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定申报基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金管理东说念主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托
管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会
议申报章程的方式收取基金份额捏有东说念主的表决认识；基金托管东说念主或基金管理东说念主经
申报不干与收取表决认识的，不影响表决遵守；
（3）本东说念主平直出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识的，基金份额捏
有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东说念主平直出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识的基金份额捏有东说念主
所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公
告的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项
再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分
之一以上（含三分之一）基金份额的基金份额捏有东说念主平直出具表决认识或授权他
东说念主代表出具表决认识；
（4）上述第（3）项中平直出具表决认识的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主
出具表决认识的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决认识的
代理东说念主出具的托福东说念主捏有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明符
正当律律例、基金合同和会议申报的章程，并与基金登记机构记载相符。
亦可领受其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相联接的方式召开基金
份额捏有东说念主大会，会议范例比照现场开会和通信方式开会的范例进行。基金份额
捏有东说念主不错领受邮寄、麇集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议
召集东说念主确定并在会议申报中列明。
监管机构章程的情况下，授权方式不错领受书面、麇集、电话、短信或其他方式，
召集东说念主接受的具体授权方式在会议申报中列明。
（五）议事内容与范例
议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、
决定绝交基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律
银华恒指港股通交往型洞开式指数证券投资基金 基金合同
律例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额捏有东说念主大
会接洽的其他事项（但本基金合同另有约定的除外）。
基金管理东说念主、基金托管东说念主、单独或合并捏有权益登记日基金总份额 10%（含
向大会召集东说念主提交需由基金份额捏有东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议申报
发出后向大会召集东说念主提交临时提案。
基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的申报后，对原有提案的修改应
当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
召集东说念主对于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主提交的临时提案进行
审核，稳健条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东说念主应当按照以下原
则对提案进行审核：
（1）关联性。大会召集东说念主对于提案触及事项与基金有平直关系，况且不超
出法律律例和基金合同章程的基金份额捏有东说念主大会权力领域的，应提交大会审议；
对于不稳健上述要求的，不提交基金份额捏有东说念主大会审议。若是召集东说念主决定不将
基金份额捏有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额捏有东说念主大会上进行解释
和说明。
（2）范例性。大会召集东说念主不错对提案触及的范例性问题作念出决定。如将提
案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主
捏东说念主不错就范例性问题提请基金份额捏有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额捏有
东说念主大会决定的范例进行审议。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，最初由大会主捏东说念主按照章程范例告示会议议事范例及
介意事项，确定和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经接洽后进行表决，
并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主
授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；如
果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的
基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份
额捏有东说念主动作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不
银华恒指港股通交往型洞开式指数证券投资基金 基金合同
出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的遵守。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干与会议东说念主员姓名
（或单元称号）、身份证明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主
姓名（或单元称号）和考虑方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所申报的表决
截止日历后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。
基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以
尽头决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构另
有章程或本基金合同另有约定外，调度基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金
托管东说念主、绝交基金合同、本基金与其他基金合并以尽头决议通过方为有用。
基金份额捏有东说念主大会领受记名方式进行投票表决。
领受通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的
违犯根据证明，不然提交稳健会议申报中章程的阐述投资东说念主身份文献的表决视为
有用出席的投资东说念主，格局稳健会议申报章程的表决认识视为有用表决，表决认识
吞吐不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决认识的基金份额捏有
东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
在上述执法的前提下，具体执法以召集东说念主发布的基金份额捏有东说念主大瓦解知为
准。
（七）计票
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（1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏
东说念主应当在会议动手后告示在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议动手
后告示在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表
担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。
（2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主当
场公布计票结果。
（3）若是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异
议，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行
再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主捏东说念主应当就地公布再行清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的遵守。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）奏效与公告
基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额捏有东说念主大会决议自奏效之日起依照《信息表示办法》的关系章程在
章程媒介上公告。若是领受通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议
时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实施奏效的基金份额捏有东说念主
大会的决议。奏效的基金份额捏有东说念主大会决议对合座基金份额捏有东说念主、基金管理
东说念主、基金托管东说念主均有经管力。
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三、基金收益分派原则、实施方式
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分派利润
基金可供分派利润指纵脱收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已完结收益的孰低数。
（三）基金收益分派原则
到 1%以上时，可进行收益分派，基金管理东说念主对基金份额净值增长率和标的指数
同期增长率（经估值汇率休养）的算计公式参见《招募说明书》；
长率（经估值汇率休养）为原则进行收益分派。基于本基金的性质和特色，本基
金收益分派不须以弥补浮动亏本为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额
净值低于面值；
基金管理东说念主根据上述原则确定，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分
配；
定。
在不违反法律律例且对基金份额捏有东说念主利益无执行性不利影响的前提下，基
金管理东说念主可酌情休养以上基金收益分派原则和支付方式，并于变更实施日前在规
定媒介上公告，且不需召开基金份额捏有东说念主大会。
（四）收益分派决议
基金收益分派决议中应载明纵脱收益分派基准日的基金收益分派对象、分派
时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。
（五）收益分派决议果真定、公告与实施
本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息
银华恒指港股通交往型洞开式指数证券投资基金 基金合同
表示办法》的关系章程在章程媒介公告。
（六）基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。
四、与基金财产管理、运用关系用度的索要、支付方式与比例
（一）基金用度的种类
裁费等用度；
用度。
本基金绝交清理时所发生通盘与清理关系的合理用度，按执行开销额从基金
剩余财产中扣除。
（二）基金用度计提方法、计提表率和支付方式
本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。管理费的算计
方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金钞票净值
基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基
金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月
前 5 个做事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休
银华恒指港股通交往型洞开式指数证券投资基金 基金合同
日或不可抗力等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。托管费的算计
方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基
金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月
前 5 个做事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休
日或不可抗力等，支付日历顺延。
上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关系律例及相应协
议章程，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
五、基金财产的投资标的和投资限制
（一）投资领域
本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股。在建仓完成后，本基金投
资于标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于基金钞票净值的 90%，且不低于
非现款基金钞票的 80%。每个交往日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需
缴纳的交往保证金后，应当保捏不低于交往保证金一倍的现款，其中，现款不包
括结算备付金、存出保证金和应收申购款等，因法律律例的章程而受限制的情形
除外。
若是法律律例或中国证监会变更关系投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主
在履行稳健范例后，不错休养上述投资品种的投资比例或按变更后的章程实施。
同期，为更好地完结投资方针，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主
板股票、创业板股票、科创板股票、存托凭证过甚他经中国证监会核准或注册上
市的股票）、港股通标的股票、债券钞票（包括国债、金融债券、企业债券、公
司债券、公设备行的次级债券、可调度公司债券、分离交往可调度公司债券、央
行单据、短期融资券、超短期融资券、场地政府债券、政府支捏机构债券、中期
单据、可交换债券以过甚他中国证监会允许投资的债券）、银行进款（包括银行
依期进款、左券进款过甚他银行进款）、钞票支捏证券、债券回购、同行存单、
银华恒指港股通交往型洞开式指数证券投资基金 基金合同
货币阛阓器用、现款、繁衍器用（股指期货、股票期权）以及法律律例或中国证
监会允许基金投资的其他金融器用（但须稳健中国证监会关系章程）。
本基金不错根据关系法律律例，参与融资及转融通证券出借业务，以提高投
资效率及进行风险管理。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳健
范例后，不错将其纳入投资领域，其投资原则及投资比例限制按法律律例或监管
机构的关系章程实施。
（二）投资限制
基金的投资组合应遵照以下限制：
（1）在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的钞票不
低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；
（2）每个交往日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的交往保
证金后，应当保捏不低于交往保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、
存出保证金和应收申购款等；
（3）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总
钞票，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（4）本基金总钞票不卓绝净钞票的 140%；
（5）本基金参与股指期货交往，需遵照以下投资比例限制：
在职何交往日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得卓绝基金钞票净值
的 10%；在职何交往日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，
不得卓绝基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一
年以内的政府债券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；
在职何交往日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得卓绝基金捏有的股票总市
值的 20%；基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差
算计）应当稳健基金合同对于股票投资比例的关系约定；在职何交往日内交往（不
包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓绝上一交往日基金钞票净值的 20%；
（6）本基金投资于归拢原始权益东说念主的种种钞票支捏证券的比例，不得卓绝
基金钞票净值的 10%；本基金捏有的一齐钞票支捏证券，其市值不得卓绝基金资
产净值的 20%，中国证监会章程的特殊品种除外；
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（7）本基金捏有的归拢（指归拢信用级别）钞票支捏证券的比例，不得超
过该钞票支捏证券限制的 10%；本基金管理东说念主管理的一齐基金投资于归拢原始权
益东说念主的种种钞票支捏证券，不得卓绝其种种钞票支捏证券算计限制的 10%；
（8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支捏证券。
基金捏有钞票支捏证券时代，若是其信用品级着落、不再稳健投资表率，应在评
级阐明发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；
（9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值算计，不得卓绝基金钞票净
值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之
外的成分致使基金不稳健该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资
产的投资；
（10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往对
手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资领域
保捏一致；
（11）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金捏有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得卓绝基金钞票净值的 95%；
（12）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳健下列要求：
出借期限在 10 个交往日以上的出借证券纳入《流动性风险管理章程》所述流动
性受限证券的领域；
均算计；
（13）本基金参与股票期权交往，需遵照下列投资比例限制：
因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得卓绝基金钞票净值
的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期
权的，应捏有合约行权所需的全额现款或交往所执法认同的可冲抵股票期权保证
金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得卓绝基金钞票净值的 20%。其
中，合约面值按照行权价乘以合约乘数算计；
银华恒指港股通交往型洞开式指数证券投资基金 基金合同
（14）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票实施，与境
内上市交往的股票合并算计；
（15）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。
除上述（8）、（9）、（10）、（12）项情形之外，因证券、期货阛阓波动、
证券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股休养或价钱变化、标的指数成
份股流动性限制或港股通额度已满等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例
不稳健上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在可休养之日起 10 个交往日内进
行休养，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券阛阓波动、上市公司合并、
基金限制变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资不稳健上述第（12）项章程
的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律律例另有章程的，从其章程。
基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关系约定。在上述时代内，本基金的投资领域、投资策略应当稳健
基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效之日
起动手。
若是法律律例对上述投资组合比例限制进行变更的，基金管理东说念主在履行稳健
范例后，以法律律例变更后的章程为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如
适用于本基金，基金管理东说念主在履行稳健范例后，则本基金投资不再受关系限制。
为歌颂基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：
（1）承销证券；
（2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽做事的投资；
（4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱过甚他不朴直的证券交往步履；
（7）法律、行政律例和中国证监会章程不容的其他步履。
基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、执行
按捺东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他紧要关联交往的，应当稳健基金的投资方针和投资策略，遵照基金份
额捏有东说念主利益优先原则，贯注利益碎裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按
银华恒指港股通交往型洞开式指数证券投资基金 基金合同
照阛阓自制合理价钱实施。关系交往必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律
律例赐与表示。紧要关联交往应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以
上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。
法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管
理东说念主在履行稳健范例后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的执法为准。
六、基金钞票净值的算计方法和公告方式
额的余额数目算计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主
不错确立大额赎回情形下的净值精度救急休养机制。国度另有章程的，从其章程。
基金管理东说念主于每个估值日算计基金钞票净值及基金份额净值，经基金托管东说念主
复核，并按章程公告。如遇特殊情况，经履行稳健范例，不错稳健延伸算计或公
告。
或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金钞票估值后，
将拟公告的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基
金管理东说念主按约定对外公布。
七、基金合同消释和绝交的事由、范例以及基金财产的清理方式
（一）基金合同的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例规
定和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和
基金托管东说念主同意后变更并公告。
议奏效后依照《信息表示办法》的关系章程在章程媒介公告。若法律律例发生变
化，则以变化后的章程为准。
（二）基金合同的绝交事由
有下列情形之一的，经履行关系范例后，基金合同应当绝交：
基金托管东说念主陆续的；
银华恒指港股通交往型洞开式指数证券投资基金 基金合同
的成分致使标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
管理东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对处理决议进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的；
（三）基金财产的清理
产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
管东说念主、稳健《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会
指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的做事主说念主员。
估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。
（1）基金合同绝交情形出面前，由基金财产清理小组统依然受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理阐明；
（5）礼聘司帐师事务所对清理阐明进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理
阐明出具法律认识书；
（6）将清理阐明报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不成实时变现的，清理期限相应顺延。
（四）清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费
用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产清理剩余钞票的分派
银华恒指港股通交往型洞开式指数证券投资基金 基金合同
依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一齐剩余钞票扣除基金
财产清理用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金
份额比例进行分派。
（六）基金财产清理的公告
清理过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产清理阐明经稳健《中华东说念主
民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律认识书后，由
基金财产清理小组报中国证监会备案并公告，基金财产清理小组应当将清理阐明
登载在章程网站上，并将清理阐明请示性公告登载在章程报刊上。
（七）基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律律例
的章程。
八、争议处理方式
对于因基金合同的签订、内容、履行息争释或与基金合同关系的争议，基金
合同当事东说念主应尽量通过协商、调和阶梯处理。不肯或者不成通过协商、调和处理
的，应将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国
国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁执法进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对
各方当事东说念主均有经管力，仲裁费、讼师费由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。
争议处理时代，基金管理东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责，陆续诚实、勤
勉、尽责地履行基金合同约定的义务，歌颂基金份额捏有东说念主的正当权益。
本基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港尽头行政区、澳
门尽头行政区和台湾地区法律）统率，并按其解释。
九、基金合同存放地和投资东说念主取得合同的方式
基金合同原来一式三份，除上报关系监管机构一份外，基金管理东说念主、基金托管东说念主
各捏有一份，每份具有同等的法律遵守。基金合同可印制成册，供投资东说念主在基金
管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场地和营业场地查阅。
银华恒指港股通交往型洞开式指数证券投资基金 基金合同
（本页为《银华恒指港股通交往型洞开式指数证券投资基金基金合同》签署
页，无正文）
基金管理东说念主：银华基金管理股份有限公司
法定代表东说念主或授权署名东说念主：
基金托管东说念主：国泰海通证券股份有限公司
法定代表东说念主或授权署名东说念主：
签订地点：中国北京
签订日历： 年 月 日
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