勾引 中原国证目田现款流来回型怒放式指数证券投资基      金发起式聚积基金基金合同      基金经管东说念主：中原基金经管有限公司      基金托管东说念主：中泰证券股份有限公司                                                                 目         录                   第一部分 绪论   一、签订本基金合同的主义、依据和原则 循序基金运作。                            《中华东说念主民共和国证券法》(以 下简称“《证券法》”)、            《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、                                         《公开 召募证券投资基金运作经管办法》(以下简称“《运作办法》”)、                              《公开召募证券投资基金销售 机构监督经管办法》(以下简称“《销售办法》”)、                        《公开召募证券投资基金信息流露经管办法》 (以下简称“《信息流露办法》”)、                 《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管规定》                                        （以 下简称“《流动性风险经管规定》”）《公开召募证券投资基金运作引导第 3 号——指数基金                  、 引导》   （以下简称“《指数基金引导》”）和其他关系法律法例。   二、基金合同是规定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的基本法律文献，其他与基金相 关的波及基金合同当事东说念主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有冲破，均以 基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过火他关系规定享有权益、承担 义务。   基金合同确当事东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主。基金投资东说念主自依本 基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其合手有基金份额的 行径自身即标明其对基金合同的承认和接受。   三、中原国证目田现款流来回型怒放式指数证券投资基金发起式聚积基金由基金经管东说念主 依照《基金法》       、基金合同过火他关系规定召募，并经中国证券监督经管委员会(以下简称“中 国证监会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场前程作念出推行 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪误差控制未达约定地点、指数编制机 构住手劳动、标的指数变更、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。   基金经管东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎悉力的原则经管和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品贵寓提要等信息流露文献， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。投资者应当认真阅读并 完全意会基金合同第二十部分规定的免责条件、第二十一部分规定的争议处理方式。   四、基金份额合手有东说念主承诺其洞悉《中华东说念主民共和国反洗钱法》、                              《中国东说念主民银行对于加强 开户经管及可疑来回讲述后续控制措施的请教》、《金融机构大额来回和可疑来回讲述经管 办法》、    《中国东说念主民银行对于落实推行联合国安原意相干决议的请教》等反洗钱相干法律法例 的规定，将严格盲从上述规定，不会违反任何前述规定；承诺用于基金投资的资金起原正当 合规；承诺出示着实有用的身份证件或者其他身份说明文献，积极履行反洗钱职责。   基金投资者及基金份额合手有东说念主承诺，其及机构投资者相干方不属于中国法律法例认同 的反洗钱监控名单。   五、基金经管东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外流露波及本基金的信息，其内容波及界 定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的，如与基金合同有冲破，以基金合同为准。   六、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的法律法例的 强制性规定不一致，应当以届时有用的法律法例的规定为准。                    第二部分 释义     在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金                                              ， 该 ETF 和本基金所追踪的标的指数换取，况兼，该 ETF 的投资地点和本基金的投资地点 肖似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资地点。发售时，本基金以中原国证目田现款 流来回型怒放式指数证券投资基金为地点 ETF 密追踪标的指数阐明，追求追踪偏离度和追踪误差最小化，遴选怒放式运作方式的基金，简 称聚积基金           《基金合同》或本基金合同：指《中原国证目田现款流来回型怒放式指数 证券投资基金发起式聚积基金基金合同》及对本基金合同的任何有用革命和补充 型怒放式指数证券投资基金发起式聚积基金托管左券》及对该托管左券的任何有用革命和补 充 基金招募说明书》过火更新 式聚积基金基金居品贵寓提要》过火更新 式聚积基金基金份额发售公告》 行政法则以过火他对基金合同当事东说念主有欺压力的决定、决议、请教等       《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的革命       《销售办法》            ：指《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其 时常作念出的革命     《信息流露办法》            ：指《公开召募证券投资基金信息流露经管办法》及颁布机关对其 时常作念出的革命     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时常作念出 的革命 施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管规定》及颁布机关对其时常作念出的革命     《指数基金引导》 开召募证券投资基金运作引导第 3 号——指数基金引导》及颁布机关对其时常作念出的革命 体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 存续或经关系政府部门批准建造并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资经管办法》及相干法律法例规定不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境 外机构投资者 以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、革新、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东说念主签订了基金销售劳动左券，代为办理基金销 售业务的机构 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并撑合手基金份额合手有东说念主名册和办理非来回过户等 受中原基金经管有限公司寄托代为办理登记业务的机构 份额余额过火变动情况的账户 申购、赎回、革新、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得到中国证监会书面阐明的日历 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月           ：指《中原基金经管有限公司怒放式基金业务法则》，是循序基金经管 东说念主所经管的怒放式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金经管东说念主、销售机构和投资东说念主共 同盲从 份额的行径 求将基金份额兑换为现款的行径 件，请求将其合手有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额革新为基金经管东说念主经管的其他基 金基金份额的行径 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购请求的一种投资方式 换中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金革新中转入请求份额总和后的余额) 跳跃上一怒放日基金总份额的 10% 已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 应收申购款过火他金钱的价值总和 额净值的历程 流露办法》规定的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子流露网站）等媒介 有东说念主劳动的用度 给以变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、通顺受限的新股及非公设备行股票、金钱 支合手证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或来回的债券等 式，将基金调治投资组合的商场冲击成分内派给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到刚正对待 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期反璧所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务 置计帐，主义在于有用遏抑并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，寥落账户称为侧袋账户               （一）无可参考的活跃商场价钱且遴选估值本领仍导致公允价值 存在要紧不细目性的金钱；            （二）按摊余成本计量且计提金钱减值准备仍导致金钱价值存在 要紧不细目性的金钱；（三）其他金钱价值存在要紧不细目性的金钱 金经管东说念主、基金经管东说念主鞭策、基金经管东说念主高档经管东说念主员或基金司理（指基金经管东说念主职工中具 有基金司理阅历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东说念主员承诺认购一定金额并合手 有一如期限的证券投资基金 有资金、基金经管东说念主高档经管东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起资金认购本基金的金额不 低于 1，000 万元，且发起资金认购的基金份额合手有期限自基金合同奏效之日起不低于 3 年 期限不少于 3 年的基金经管东说念主鞭策、基金经管东说念主、基金经管东说念主高档经管东说念主员或基金司理等东说念主 员                 第三部分 基金的基本情况   一、基金称呼   中原国证目田现款流来回型怒放式指数证券投资基金发起式聚积基金   二、基金的类别   ETF 聚积基金   三、基金的运作方式   契约型怒放式   四、基金的投资地点   通过对地点 ETF 基金份额的投资，追求追踪标的指数，得到与指数收益不异的答复。 本基金力图日均追踪偏离度的实足值不跳跃 0.35%，年追踪误差不跳跃 4%。   五、基金的最低召募份额总额   本基金无最低召募份额总额限制。但需发起资金提供方认购本基金的总金额不少于   六、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金 A 类基金份额的认购费率按招募说明书的规定推行。C 类基金份额不收取认购 用度。   七、基金存续期限   不如期   八、标的指数   本基金的标的指数为地点 ETF 的标的指数，即国证目田现款流指数。   畴昔如若地点 ETF 的标的指数发生变更，则本基金的标的指数将随之变更，并可相应 变更功绩基准和基金称呼并实时公告，不需另行召开合手有东说念主大会。   九、本基金与地点 ETF 的研究与区别   本基金为地点 ETF 的聚积基金。本基金主要投资于地点 ETF 以求达到投资地点，地点 ETF 的标的指数和本基金的标的指数一致，投资地点不异。   在投资方法上，本基金为地点 ETF 的聚积基金，主要通过投资于地点 ETF 来追踪标的 指数；本基金的地点 ETF 主要遴选复制法来追踪标的指数。   在来回方式上，本基金投资者现在只可通过场外售售机构以现款的方式申购、赎回；本 基金的地点 ETF 属于来回型怒放式指数证券投资基金，地点 ETF 的投资者不错在二级商场 上买卖 ETF，也不错根据申购赎回清单按照申购、赎回对价通过申购赎回代理机构申购、赎 回 ETF。   本基金与地点 ETF 功绩阐明可能出现互异，可能激勉互异的成分主要包括： 扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金后，将不低于基金金钱净值 5% 的金钱投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券；地点 ETF 不受上述投资比例的限制。 影响；地点 ETF 申购赎回根据申购赎回清单按照申购、赎回对价办理，申购赎回对基金净 值的影响较小。   十、基金份额类别   本基金根据认购费、申购费、销售劳动费收取方式或其他条件的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类基金份额；不收取前 后端认购/申购费，而从本类别基金金钱上钩提销售劳动费的，称为 C 类基金份额。A 类、 C 类基金份额永诀确立代码，永诀计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。   关系基金份额类别的具体确立、费率水对等由基金经管东说念主细目，并在招募说明书中公告。 根据基金销售情况，基金经管东说念主可在不毁伤已有基金份额合手有东说念主权益的情况下，经与基金托 管东说念主协商，调治现存基金份额类别销售方式或者住手现存基金份额类别的销售等，不需召开 基金份额合手有东说念主大会，调治前基金经管东说念主需实时公告。   在不违反法律法例且对基金份额合手有东说念主利益无推行性不利影响的前提下，基金经管东说念主可 根据基金发展需要，在履行稳妥重要后为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可确立不 同的申购费、赎回费、销售劳动费等其他条件，而无需召开基金份额合手有东说念主大会，调治前基 金经管东说念主需实时公告。关系基金份额类别的具体法则等相劳动项届时将另行公告。                  第四部分 基金份额的发售   一、基金份额的发售时期、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时期见基金份额发售公告。   通过各销售机构的基金销售网点公设备售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告 以及基金经管东说念主届时发布的调治销售机构的相干公告或基金经管东说念主网站的相干公示。   基金经管东说念主不错根据具体情况调治基金的发售方式，并在基金份额发售公告或相干公告 中列明。   合适法律法例规定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、发起资金提供 方、及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   二、基金份额的认购   本基金 A 类基金份额的认购费率由基金经管东说念主决定，并在招募说明书及基金居品贵寓 提要中列示。基金认购用度不列入基金财产。C 类基金份额不收取认购用度。   有用认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额（折算份额类型为投资者认购时 遴聘的相应类别）归基金份额合手有东说念主通盘，其中利息转份额以登记机构的纪录为准。   基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。   认购份额的计算保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由此误差产生 的收益或损失由基金财产承担。   基金销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定得手，而仅代表销售机构仍是继承 到认购请求。认购请求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购请求及认购份额的阐明 情况，投资者应实时查询并妥善诳骗正当权益，不然，由此产生的投资者任何损失由投资者 自行承担。   三、基金份额认购金额的限制 看招募说明书或相干公告。 理方法请参看招募说明书或相干公告。 算。认购一接管理不得根除。   四、发起资金的认购   基金经管东说念主鞭策、基金经管东说念主、基金经管东说念主高档经管东说念主员、基金司理等东说念主员认购本基金 的发起资金认购的金额不少于 1000 万元东说念主民币，且发起资金认购的基金份额合手有期限自基 金合同奏效日起不少于 3 年，法律法例或证监会另有规定的除外。认购份额的高档经管东说念主 员或基金司理在上述期限内去职的，不成提前赎回发起份额。本基金发起资金的认购情况见 基金经管东说念主届时发布的公告。                   第五部分 基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方认购本基金的总金额不少 于 1000 万元，且承诺合手有期限不少于三年的条件下，基金召募期届满或基金经管东说念主依据法 律法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，验资报 告需对发起资金提供方过火合手有份额进行寥落说明，自收到验资讲述之日起 10 日内，向中 国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东说念把持理完了基金备案手续并取得中国证监 会书面阐明之日起，         《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金经管东说念主在收到中国 证监会阐明文献的次日对《基金合同》奏效事宜给以公告。基金经管东说念主应将基金召募时期 召募的资金存入寥落账户，在基金召募行径收尾前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不成奏效时召募资金的处理方式      如若召募期限届满，未心仪基金备案条件，基金经管东说念主应当承担下列背负： 息； 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和金钱范畴   基金合同奏效之日起三年后的年度对应日，若基金金钱净值低于 2 亿元，则基金合同自 动间隔，同期不得通过召开基金份额合手有东说念主大会延续基金合同期限。年度对应日指某一个特 定日历在后续年度中的对应日历，如该年无此对应日历，则取该年当月终末一日。如年度对 应日为非职责日，则顺延至下一职责日。若届时的法律法例或证监会规定发生变化，上述终 止规定被取消、改动或补充时，则本基金不错参照届时有用的法律法例或证监会规定推行。   《基金合同》奏效三年后若仍连接存续，攀附 20 个职责日出现基金份额合手有东说念主数目不 满 200 东说念主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，                             基金经管东说念主应当在如期讲述中给以流露； 攀附 60 个职责日出现前述情形的，基金经管东说念主应当 10 个职责日内向中国证监会讲述并提 出处治有研究，如合手续运作、革新运作方式、与其他基金合并或者间隔基金合同等，并 6 个月 内召集基金份额合手有东说念主大会。 法律法例或中国证监会另有规定时，从其规定。                第六部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回阵势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东说念主在招募说明 书或其他相干公告中列明。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金经管东说念主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业阵势或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的怒放日实时期   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券来回所、深圳证 券来回所的平方来回日的来回时期，但基金经管东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基 金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货来回商场、证券/期货来回所来回时期变更或实 际情况需要，基金经管东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应的调治，但应在实施日 前依照《信息流露办法》的关系规定在规定媒介上公告。   基金经管东说念主自基金合同奏效之日起不跳跃 3 个月运行办理申购，具体业务办理时期在 申购运行公告中规定。   基金经管东说念主自基金合同奏效之日起不跳跃 3 个月运行办理赎回，具体业务办理时期在 赎回运行公告中规定。   在细目申购运行与赎回运行时期后，基金经管东说念主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披 露办法》的关系规定在规定媒介上公告申购与赎回的运行时期。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或革新请求且登记机构阐明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 准进行计算； 可自行遴聘基金份额类别； 在盲从基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准； 基金经管东说念主必须在新法则运行实施前依照《信息流露办法》的关系规定在规定媒介上公告。   四、申购与赎回的重要   投资东说念主必须根据销售机构规定的重要，在怒放日的具体业务办理时期内提议申购或赎回 的请求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福款项，申购成立，申购是 否奏效以基金登记机构阐明为准。若申购款项在规定时期内未全额到账，则申购不成立，申 购款项本金将璧还投资东说念主账户，基金经管东说念主、基金托管东说念主和销售机构等不承担由此产生的利 息等任何损失。   基金份额合手有东说念主递交赎回请求，赎回成立，赎回是否奏效以基金登记机构阐明为准。   投资东说念主赎回请求得手后，基金经管东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 大量赎回或本基金合同约定的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法 参照本基金合同关系条件处理。   基金经管东说念主应以来回时期收尾前受理有用申购和赎回请求确今日手脚申购或赎回请求 日(T 日)，在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日）内对该来回的有用性进行 阐明。T 日提交的有用请求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日) 实时到销售网点柜台或以销 售机构规定的其他方式查询请求的阐明情况。若申购不得手，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定得手，而仅代表销售机构如实 继承到请求。请求的阐明以登记机构或基金经管东说念主的阐明结果为准。对于请求的阐明情况， 投资者应实时查询。 前公告。   五、申购和赎回的数目限制 额，具体规定请参见招募说明书或相干公告。 见招募说明书或相干公告。 明书或相干公告。 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。基金经管东说念主基于投资运作与风险 控制的需要，可遴选上述措施对基金范畴给以控制。具体请见基金经管东说念主相干公告。 限制。基金经管东说念主必须在调治实施前依照《信息流露办法》的关系规定在规定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途 和公告基金份额净值。本基金各类基金份额净值的计算，均保留到少许点后 4 位，少许点后 第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值在今日 收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇异常情况，经履行稳妥重要，不错稳妥延长计算或公 告。                                       。本 基金 A 类基金份额的申购费率由基金经管东说念主决定，并在招募说明书及基金居品贵寓提要中 列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日该类基金份额净值，有用份额单元为份，上述 计算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。 单元为元。本基金的赎回费率由基金经管东说念主决定，并在招募说明书及基金居品贵寓提要中列 示。赎回金额为按推行阐明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度， 赎回金额单元为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。 者申购基金份额和/或在投资者赎回基金份额时收取。在申购时收取的申购费称为前端申购 费，在赎回时收取的申购费称为后端申购费。推行推行的收费方式在招募说明书中载明。C 类基金份额不收取申购用度。 时收取。赎回用度归入基金财产的比例依影相干法律法例设定，具体见招募说明书的规定， 未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中，对合手续合手有期少于 7 日 的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。法律法例或监管机构另有规定的 从其规定。 法和收费方式由基金经管东说念主根据基金合同的规定细目，并在招募说明书中列示。基金经管东说念主 不错在基金合同约定的界限内且对基金份额合手有东说念主无推行性不利影响的情况下，调治费率或 收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的关系规定在规 定媒介上公告。 推行不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销缱绻，对投资者如期或不如期地开展基金 促销行为。在基金促销行为时期，按相干监管部门要求履行必要手续后，基金经管东说念主不错适 当调低基金申购费率、赎回费率和销售劳动费率。 基金估值的刚正性。具体处理原则与操作循序遵影相干法律法例以及监管部门、自律法则的 规定。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购请求： 购请求。 必要暂停本基金申购的。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额合手有东说念主利益的情形。 基金经管东说念主应当暂停接受基金申购请求。   发生上述第 1-5、7-11 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受投资东说念主申购请求 时，基金经管东说念主应当根据关系规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如若投资东说念主的申购请求 被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金经管东说念主应 实时收复申购业务的办理，具体时期以基金经管东说念主届时公告为准。   八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或降速支付赎回款项： 回请求或降速支付赎回款项。 有必要暂停本基金赎回的。 停接受基金份额合手有东说念主的赎回请求。 基金经管东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金经管东说念主应 按规定报中国证监会备案，已阐明的赎回请求，基金经管东说念主应足额支付；如暂时不成足额支 付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分派给赎回请求东说念主，未支付部分可 展期支付。若出现上述第 6 项所述情形，按基金合同的相干条件处理。基金份额合手有东说念主在申 请赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分给以根除。在暂停赎回的情况摒除时，基金管 理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   九、大量赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金革新中转出 请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金革新中转入请求份额总和后的余额)跳跃前一 怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大量赎回。   当基金出现大量赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的金钱组合景象决定全额赎回、 部分展期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主以为有智力支付投资东说念主的通盘赎回请求时，按平方赎回 重要推行。   （2）部分展期赎回：当基金经管东说念主以为支付投资东说念主的赎回请求有贫寒或以为因支付投 资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值形成较大波动时，基金经管东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求展期办 理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，细目当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错遴聘展期赎回或取消赎回。 遴聘展期赎回的，将自动转入下一个怒放日连接赎回，直到通盘赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回请求将被根除。展期的赎回请求与下一怒放日赎回请求一并处理， 无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，依此类推，直到通盘赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处 理。   （3）暂停赎回：攀附 2 个怒放日以上(含本数)发生大量赎回，如基金经管东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回请求；仍是接受的赎回请求不错降速支付赎回款项，但不得跳跃   （4）本基金发生大量赎回的，在单个基金份额合手有东说念主跳跃前一怒放日基金总份额 20% 以上的大额赎回请求情形下，如若基金经管东说念主以为支付通盘投资东说念主的赎回请求有贫寒或以为 因支付通盘投资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值形成较大波动时，基 金经管东说念主不错展期办理赎回请求。具体分为两种情况：   ①如若基金经管东说念主以为有智力支付其他投资东说念主的通盘赎回请求，为了保护其他赎回投资 东说念主的利益，对于其他投资东说念主的赎回请求按平方赎回文节进行。对于单个投资东说念主跳跃前一怒放 日基金总份额 20%以上的大额赎回请求，基金经管东说念主在剩余支付智力界限内对其按比例确 认当日受理的赎回份额，未阐明的赎回部分作自动展期处理。展期的赎回请求与下一怒放日 赎回请求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以 此类推，直到通盘赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时遴聘取消赎回的，则当日未获受理 的部分赎回请求将被根除。      ②如若基金经管东说念主以为仅支付其他投资东说念主的赎回请求也有贫寒时，则通盘投资东说念主的赎 回请求（包括单个投资东说念主跳跃基金总份额 20%以上的大额赎回请求和其他投资东说念主的赎回申 请）皆按照上述“（2）部分展期赎回”的约定一并办理。   当发生上述大量赎回并展期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个来回日内请教基金份额合手有东说念主，说明关系处理方法，并在 2 日内在规定 媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头怒放申购或赎回的公告 停公告。 的各类基金份额净值。 从头怒放申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂停公告中明确从头怒放申购或赎回的 时期，届时不再另行发布从头怒放的公告。   十一、基金革新   基金经管东说念主不错根据相干法律法例以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金经管 东说念主经管的其他基金之间的革新业务，基金革新不错收取一定的革新费，相干法则由基金经管 东说念主届时根据相干法律法例及本基金合同的规定制定并公告，并提前请教基金托管东说念主与相干机 构。   十二、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制推行等情形而产生的非 来回过户以及登记机构认同、合适法律法例的其他非来回过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额合手有东说念主物化，其合手有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金 份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制推行是 指司法机构依据奏效司法秘书将基金份额合手有东说念主合手有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织（包括司法强制赎回）                。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的相 关贵寓，对于合适条件的非来回过户请求按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规 定的圭臬收费。   十三、基金的转托管   基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规定的圭臬收取转托管费。   十四、如期定额投资缱绻   基金经管东说念主不错为投资东说念把持理如期定额投资缱绻，具体法则由基金经管东说念主另行规定。投 资东说念主在办理如期定额投资缱绻时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在相干公告或更新的招募说明书中所规定的如期定额投资缱绻最低申购金额。   十五、基金份额的冻结、解冻和扣划   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结、解冻和扣划，以及登记 机构认同、合适法律法例的其他情况下的冻结、解冻和扣划。基金份额被冻结的，被冻结部 分产生的权益根据有权机关要求及登记机构业务法则决定是否一并冻结，法律法例或监管机 构另有规定的除外。   十六、基金份额的转让   在条件允许的情况下，基金经管东说念主不错根据相干业务法则受理基金份额合手有东说念主通过中国 证监会认同的来回阵势或者来回方式进行份额转让的请求。具体由基金经管东说念主提前发布公 告。   十七、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相干公告。   十八、如相干法律法例允许基金经管东说念把持理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金 经管东说念主可制定相应的业务法则并开展相干业务，并依照《信息流露办法》的关系规定进行公 告。   十九、基金经管东说念主可在法律法例允许的界限内，在不影响基金份额合手有东说念主推行利益的前 提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调治并提前公告。                 第七部分 基金合同当事东说念主及权益义务   一、基金经管东说念主   （一）基金经管东说念主简况   称呼：中原基金经管有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：张佑君   建造日历：1998 年 4 月 9 日   批准建造机关及批准建造文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织样式：有限背负公司   注册老本：2.38 亿元东说念主民币   存续期限：100 年   研究电话：400-818-6666   （二） 基金经管东说念主的权益与义务            《运作办法》过火他关系规定，基金经管东说念主的权益包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》颓败运用并经管基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例规定或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律规定监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度关系法律规定，应申诉中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行径进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》规定的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律规定决定基金收益的分派有研究；   （11）在《基金合同》约定的界限内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诳骗鞭策权益，为基金的利益诳骗因基 金财产投资于证券所产生的权益；代表基金份额合手有东说念主的利益诳骗因基金财产投资于地点 ETF 所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券、转融通证 券出借等业务；   （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益诳骗诉讼权益或者实施其他法 律行径；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供劳动 的外部机构；   （16）在合适关系法律、法例的前提下，制订和调治关系基金认购、申购、赎回、革新、 非来回过户、收益分派、转托管及如期定额投资等业务法则；   （17）基金经管东说念主有权根据反洗钱法律法例的相干规定，结合基金份额合手有东说念主洗钱风险 景象，遴选相应合理的控制措施；   （18）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》过火他关系规定，基金经管东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以敦厚信用、严慎悉力的原则经管和运用基金财产；   （4）配备充足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计议方式 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东说念主的财产互相颓败，对所经管的不同基金永诀经管，永诀记账，进行 基金、证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关系规定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选稳妥合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的规定，按关系规定计算并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过火他关系规定，履行信息流露及讲述义务；   （12）保守基金营业神秘，不暴露基金投资缱绻、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过火他关系规定另有规定外，在基金信息公开流露前应予守秘，不向他东说念主暴露，因监管 机构、司法机关等有权机关的要求以及向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派有研究，实时向基金份额合手有东说念主分派基金 收益；   （14）按规定受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过火他关系规定召集基金份额合手有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按规定保存基金财产经管业务行为的司帐账册、报表、纪录和其他相干贵寓，保 存期限不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规定时期发出，况兼保证投资者 随机按照《基金合同》规定的时期和方式，随时查阅到与基金关系的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到关系贵寓的复印件；   （18）组织并进入基金财产计帐小组，参与基金财产的撑合手、清理、估价、变现和分派；   （19）面对驱散、照章被根除或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会并请教基金 托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东说念主正当权益时，应 当承担补偿背负，其补偿背负不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额合手有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担背负；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益诳骗诉讼权益或实施其他法律行径；   （24）基金经管东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效，基金 经管东说念主承担因召募行径而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期 收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）推行奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主简况   称呼：中泰证券股份有限公司   住所：济南市市中区经七路 86 号   法定代表东说念主：王洪   成连忙间：2001 年 05 月 15 日   批准建造机关和批准建造文号：中国证监会证监机构字200169 号   组织样式：股份有限公司   注册老本：东说念主民币 6，968，625，756 元   存续时期：合手续计议   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监许可20153037 号   （二）基金托管东说念主的权益与义务            《运作办法》过火他关系规定，基金托管东说念主的权益包括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规定安全撑合手基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例规定或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应申诉中国证监 会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干商场法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货来回资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》过火他关系规定，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以敦厚信用、悉力尽责的原则合手有并安全撑合手基金财产；   （2）建造寥落的基金托管部门，具有合适要求的营业阵势，配备充足的、及格的闇练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相颓败；对 所托管的不同的基金永诀确立账户，颓败核算，分账经管，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册纪录等方面互相颓败；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关系规定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）撑合手由基金经管东说念主代表基金签订的与基金关系的要紧合同及关系凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业神秘，除《基金法》、《基金合同》过火他关系规定另有规定外，在 基金信息公开流露前给以守秘，不得向他东说念主暴露，因监管机构、司法机关等有权机关的要求 以及向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金经管东说念主计算的基金金钱净值、各类基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关系的信息流露事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具成见，说明基金经管 东说念主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如若基金经管东说念主有未推行《基 金合同》规定的行径，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了稳妥的措施；   （11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他相干贵寓，保存期限不少于法 定最低期限；   （12）从基金经管东说念主或其寄托的登记机构处继承并保存基金份额合手有东说念主名册；   （13）按规定制作相干账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或关系规定向基金份额合手有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过火他关系规定，召集基金份额合手有东说念主大会或配合 基金经管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规定监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）进入基金财产计帐小组，参与基金财产的撑合手、清理、估价、变现和分派；   （18）面对驱散、照章被根除或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会，并请教基 金经管东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿背负，其补偿背负不因其 退任而罢职；   （20）按规定监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利益向基金经管东说念主追偿；   （21）推行奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额合手有东说念主   基金投资者合手有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有规定或基金合同另有约定外，归并类别的每份基金份额具有同等的正当 权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席本基金或地点 ETF 基金份额合手有东说念主大会，对本基金或地点 ETF 的基金份额合手有东说念主大会审议事项诳骗表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵寓；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金劳动机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。 于：   （1）认真阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关心基金信息流露，实时诳骗权益和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规定的用度；  （5）在其合手有的基金份额界限内，承担基金吃亏或者《基金合同》间隔的有限背负；  （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；  （7）推行奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金来回历程中因任何原因得到的欠妥得利；  （9）盲从基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的相干来回及业务法则；  （10）提供基金经管东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常地更新和补充，并保 证其着实性；  （11）发起资金提供方合手有认购的基金份额不少于 3 年，法律法例或监管机构另有规定 的除外；  （12）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。                 第八部分 基金份额合手有东说念主大会   基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额合手有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有规定或基金合同另有约定外，基金份额合手 有东说念主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额合手有东说念主大会不建造日常机构。   一、召开事由 国证监会另有规定或《基金合同》另有约定的除外：   （1）间隔《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）革新基金运作方式；   （5）调治基金经管东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬或提高销售劳动费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资地点、界限或策略；   （9）变更基金份额合手有东说念主大会重要；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （11）单独或共计合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东说念主 （以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额计算，下同）就归并事项书面要求召开基金份额合手 有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额合手有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额合手 有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调治本基金的申购费率、调低销售劳动费率或调治收费方式；   （3）加多、减少、调治基金份额类别确立；   （4）在法律法例和中国证监会允许界限内，调治关系基金认购、申购、赎回、革新、 收益分派、非来回过户、转托管等业务的法则；   （5）经履行稳妥重要，基金推出新业务或劳动；   （6）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无推行性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权益义务关系发生要紧变化；   （8）按照法律法例和《基金合同》规定不需召开基金份额合手有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面请教基金托管东说念主。 基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并请教基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 份额合手有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面请教提 出提议的基金份额合手有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并请教基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 合手有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额合手有东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、插手。   三、召开基金份额合手有东说念主大会的请教时期、请教内容、请教方式 额合手有东说念主大解析知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议样式；   （2）会议拟审议的事项、议事重要和表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要请教的其他事项。 基金份额合手有东说念主大会所遴选的具体通信方式、寄托的公证机关过火研究方式和研究东说念主、书面 表决成见寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面请教基金经管东说念主到指定地点对表决成见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行书面请教基金经管东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决成见的计票效力。   四、基金份额合手有东说念主出席会议的方式   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。 现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手有东说念主大会，基金经管东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额合手有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主合手有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托说明合适法律法例、                          《基金合同》和会议请教的规定， 况兼合手有基金份额的凭证与基金经管东说念主合手有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证涌现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额合手有东说念主大会。从头召集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 公告约定的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 会议公告约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议请教后，在 2 个职责日内攀附公布相干 教唆性公告，法律法例及监管机构另有规定的除外；   （2）召集东说念主按基金合同约定请教基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决成见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如若基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议请教规定的方式收取基金份 额合手有东说念主的书面表决成见；基金托管东说念主或基金经管东说念主经请教不进入收取书面表决成见的，不 影响表决效力；   （3）本东说念主径直出具表决成见或授权他东说念主代表出具表决成见的，基金份额合手有东说念主所合手有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主径直出具表 决成见或授权他东说念主代表出具表决成见基金份额合手有东说念主所合手有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额合手有东说念主大会。从头召集的基金份额合手有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主径直出具表决成见或授权 他东说念主代表出具表决成见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面成见的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决成见的代理东说念主出具的寄托东说念主合手 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托说明合适法律法例、《基金合同》和会议通 知的规定，并与基金登记机构纪录相符。 用收罗、电话或其他方式进行表决，或者遴选收罗、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议 并表决，具体方式由会议召集东说念主细目并在会议请教中列明。在会议召开方式上，本基金亦可 遴选其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额合手有东说念主大会， 会议重要比照现场开会和通信方式开会的重要进行。   五、议事内容与重要   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律法例、基金合 同和中国证监会另有规定的除外）               、法律法例及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集 东说念主以为需提交基金份额合手有东说念主大会磋议的其他事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的请教后，对原有提案的修改应当在基金份 额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主合手东说念主按照下列第七条规定重要细目和公布监票东说念主， 然后由大会主合手东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东说念主为基金经管 东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主合手；如若基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会， 则由出席大会的基金份额合手有东说念主和代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额合手有东说念主手脚该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份说明文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称呼）和 研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所请教的表决截止日历后   六、表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须以相等决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有规定或基金合同另有约定外，转 换基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、间隔《基金合同》                               、本基金与其他基金 合并以相等决议通过方为有用。   基金份额合手有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯笔神话明，不然提交合适会议通 知中规定的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议请教规定的书 面表决成见视为有用表决，表决成见费解不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面成见的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会 议运行后晓示在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额合手有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额合手有东说念主自行召集或大会固然 由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手 有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议运行后晓示在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份 额合手有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主合手东说念主连忙公布计票 结果。   （3）如若会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货以 一次为限。从头盘货后，大会主合手东说念主应当连忙公布从头盘货结果。   （4）计票历程应由公证机关给以公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票历程给以公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决成见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额合手有东说念主大会决议自奏效之日起 2 个职责日内按照法律法例和中国证监会相干 规定的要求在规定媒介上公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当推行奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额合手有东说念主大会决议对举座基金份额合手有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均有欺压 力。   九、对于本基金所合手地点 ETF 份额诳骗表决权的方式   鉴于本基金是地点 ETF 的聚积基金，本基金的基金份额合手有东说念主不错凭所合手有的本基金 份额诳骗与地点 ETF 相干的合手有东说念主权益，如地点 ETF 合手有东说念主大会召集权、进入地点 ETF 合手有东说念主大会的表决权。计算参会份额和计票时，本基金基金份额合手有东说念主合手有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为：在地点 ETF 基金份额合手有东说念主大会的权益登记日，本基金合手有 地点 ETF 份额的总和乘以该基金份额合手有东说念主所合手有的本基金份额占本基金总份额的比例。 计算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金合手有东说念主，如经基金经管东说念主阐明其单 独或共计合手有的本基金基金份额所对应的地点 ETF 份额不少于地点 ETF 总份额的 10% 的，可对地点 ETF 诳骗基金份额合手有东说念主大会的召集权。   如地点 ETF 召开基金份额合手有东说念主大会，本基金的基金份额合手有东说念主有权躬行出席/出具 书面表决成见或以代理投票授权寄托书委用代表出席/出具书面表决成见，并有权按照所合手 有的本基金基金份额对应的地点 ETF 份额参与投票表决。   本基金的基金经管东说念主不应以本基金的口头代表本基金的举座基金份额合手有东说念主以地点 ETF 的基金份额合手有东说念主的身份诳骗表决权，但可接受本基金的基金份额合手有东说念主的寄托以本 基金的基金份额合手有东说念主代理东说念主的身份出席地点 ETF 的基金份额合手有东说念主大会并参与表决。   十、实施侧袋机制时期基金份额合手有东说念主大会的异常约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东说念主和侧袋份 额合手有东说念主永诀合手有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若相干基金份额合手有东说念主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东说念主合手有或代表的基金份额或表 决权合适该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日相干基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时期的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）相干基金份额的合手有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施时期，基金份额合手有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额合手有东说念主进行表决，归并主侧袋账户内的每份基金份额 具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时期，对于基金份额合手有东说念主大会的相干规定以本节异常约定内容为准， 本节莫得规定的适用本部分相干约定。   本基金侧袋机制实施时期，如若地点 ETF 召开合手有东说念主大会，根据届时的特定金钱是否 包含地点 ETF，永诀细目本基金主侧袋账户对于地点 ETF 的表决权及相应表决票数。地点 ETF 合手有东说念主大会表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   十一、法律法例或监管部门对基金份额合手有东说念主大会另有规定的，从其规定。         第九部分 基金经管东说念主、基金托管东说念主的更换条件和重要   一、基金经管东说念主和基金托管东说念主职责间隔的情形   （一）基金经管东说念主职责间隔的情形   有下列情形之一的，基金经管东说念主职责间隔：   （二）基金托管东说念主职责间隔的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责间隔：   二、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换重要   （一）基金经管东说念主的更换重要 份额的基金份额合手有东说念主提名； 东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效。新任基金经管东说念主应当合适法律法例及中国证监 会规定的阅历条件； 决议奏效后 2 日内在规定媒介公告； 临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念把持理基金经管业务的叮咛手续，临时基金经管东说念主或新任基 金经管东说念主应实时继承。新任基金经管东说念主或临时基金经管东说念主应与基金托管东说念主查对基金金钱总值 和基金金钱净值； 司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计 用度由基金财产承担； 替换或删除基金称呼中与原基金经管东说念主关系的称呼字样。   （二）基金托管东说念主的更换重要 份额的基金份额合手有东说念主提名； 东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效。新任基金托管东说念主应当合适法律法例及中国证监 会规定的阅历条件； 决议奏效后 2 日内在规定媒介公告； 贵寓，实时向临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念把持理基金财产和基金托管业务的叮咛手续， 新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时继承。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与 基金经管东说念主查对基金金钱总值和基金金钱净值； 产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度由基金财产承担。   （三）基金经管东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和重要 以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主提名新的基金经管东说念主和基金托管东说念主； 份额合手有东说念主大会决议奏效后 2 日内在规定媒介上联合公告。   三、新任或临时基金经管东说念主接受基金经管业务或新任或临时基金托管东说念主继承基金财产和 基金托管业务前，原基金经管东说念主或基金托管东说念主应依据法律法例和基金合同的规定连接履行相 关职责，并保证不合基金份额合手有东说念主的利益形成毁伤。原基金经管东说念主或基金托管东说念主在连接履 行相干职责时期，仍有权按照基金合同的规定收取基金经管费或基金托管费。   四、本部分对于基金经管东说念主、基金托管东说念主更换条件和重要的约定，但凡径直援用法律法 规或监管法则的部分，如将来法律法例或监管法则修改导致相干内容被取消或变更的，基金 经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和调治，无需召开 基金份额合手有东说念主大会审议。                第十部分 基金的托管   基金托管东说念主和基金经管东说念主按照《基金法》、                     《基金合同》过火他关系规定签订托管左券。   签订托管左券的主义是明确基金托管东说念主与基金经管东说念主之间在基金财产的撑合手、投资运作、 净值计算、收益分派、信息流露及互相监督等相劳动宜中的权益义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。                 第十一部分 基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东说念主 基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、 建立并撑合手基金份额合手有东说念主名册和办理非来回过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金经管东说念主或基金经管东说念主寄托的其他合适条件的机构办理。基金管 理东说念主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订寄托代理左券，以明确基金经管 东说念主和代理机构在投资者基金账户经管、基金份额登记、计帐及基金来回阐明、披发红利、建 立并撑合手基金份额合手有东说念主名册等事宜中的权益和义务，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的权益   基金登记机构享有以下权益： 照关系规定于运行实施前在规定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 金带来的损失，须承担相应的补偿背负，但司法强制检查情形及法律法例及中国证监会规定 的和《基金合同》约定的其他情形除外； 劳动；                   第十二部分 基金的投资   一、投资地点   通过对地点 ETF 基金份额的投资，追求追踪标的指数，得到与指数收益不异的答复。 本基金力图日均追踪偏离度的实足值不跳跃 0.35%，年追踪误差不跳跃 4%。   二、投资界限   本基金主要投资于地点 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地终了 投资地点，基金还可投资于非成份股（含科创板、创业板、存托凭证过火他中国证监会注册 或核准上市的股票）         、债券(包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可革新债券、可交换债券过火 他经中国证监会允许投资的债券)、孳生品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                                     、金钱支 合手证券、货币商场器用（含同行存单、债券回购等）                       、银行进款以及法律法例或中国证监会 允许基金投资的其他金融器用。本基金可根据法律法例的规定参与转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行稳妥重要后， 不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金投资于地点 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%。 每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金后，保合手不 低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履行 稳妥重要后，不错调治上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金主要通过来回所买卖或申购赎回的方式投资于地点 ETF。根据投资者申购、赎回 的现款流情况，本基金将空洞地点 ETF 的流动性、折溢价率、标的指数成份股流动性等因 素分析，对投资组合进行监控和调治，密切追踪标的指数。   基金可通过买入标的指数成份股、备选成份股来追踪标的指数，也不错通过买入标的指 数成份股、备选成份股的方式申购地点 ETF。对于出现商场流动性不及等情况，导致基金无 法得到充够数目的股票时，基金经管东说念主有权通过投资非成份股等进行稳妥的替代。   对于存托凭证投资，本基金将在深切研究的基础上，通过定性分析、定量分析等方式， 筛选相应的存托凭证投资标的。   结合对畴昔商场利率预期运用久期调治策略、收益率弧线确立策略、债券类属确立策略、 利差轮动策略等多种积极经管策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和商场投资机 会，构建收益踏实、流动性细致的债券组合。基金还可参与风险低且可控的债券回购等投资。   为了更好地终了投资地点，基金还有权投资于股指期货、股票期权、国债期货和其他经 中国证监会允许的孳生器用。   基金参与股指期货来回，应当根据风险经管的原则，以套期保值为主义。在此基础上， 主要遴聘流动性好、来回活跃的股指期货合约，以提高投资后果，从而更好地追踪标的指数。   基金参与股票期权来回，应当按照风险经管的原则，以套期保值为主要主义。基金经管 东说念主将根据审慎原则，建立期权来回决策部门或小组，授权特定的经管东说念主员负责期权的投资审 批事项，以驻扎期权投资的风险。   基金参与国债期货来回，应当根据风险经管的原则，以套期保值为主义。基金经管东说念主将 充分接头国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限制参与国债期货投资。   本基金将深切分析金钱支合手证券的商场利率、刊行条件、支合手金钱的组成及质地、提前 偿还率、风险补偿收益和商场流动性等基本面成分，猜度金钱违约风险和提前偿付风险，并 根据金钱证券化的收益结构安排，模拟金钱支合手证券的本金偿还和利息收益的现款流历程， 赞成遴选订价模子，评估其内在价值。   本基金将对可革新债券、可交换债券对应的基础股票进行深切分析与研究，重心遴聘有 较好盈利智力或成长前程的上市公司的可革新债券、可交换债券，并在对应可革新债券、可 交换债券估值合理的前提下进行投资。同期，本基金还将密切追踪上市公司的计议景象，从 财务压力、融资安排、畴昔的投资缱绻等方面推测、并通过实地调研等方式阐明上市公司对 转股价的修正和转股意愿。   为了更好地终了投资地点，在加强风险驻扎并盲从审慎原则的前提下，本基金可根据投 资经管需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投资者类型与结构、基金 历史申购赎回情况、出借证券流动本性况等成分的基础上，合理细目出借证券的界限、期限 和比例。   畴昔，跟着证券商场投资器用的发展和丰富，本基金可在不改变投资地点及本基金风险 收益特征的前提下，遵守法律法例的规定，履行稳妥重要后相应调治和更新相干投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于地点 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金 后，保合手不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于归并原始权益东说念主的各类金钱支合手证券的比例，不得跳跃基金金钱净 值的 10％；   （4）本基金合手有的通盘金钱支合手证券，其市值不得跳跃基金金钱净值的 20％；   （5）本基金合手有的归并(指归并信用级别)金钱支合手证券的比例，不得跳跃该金钱支合手证 券范畴的 10％；   （6）本基金经管东说念主经管的通盘基金投资于归并原始权益东说念主的各类金钱支合手证券，不得 跳跃其各类金钱支合手证券共计范畴的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支合手证券。基金合手有资 产支合手证券时期，如若其信用品级下落、不再合适投资圭臬，应在评级讲述发布之日起 3 个 月内给以通盘卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总金钱，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得跳跃其上一日基金资 产净值的 40%，债券回购的最始终限为 1 年；      本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得跳跃本基金金钱净值的 15%；   （10） 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金经管东说念主之外的成分甚而基金不符 合该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资界限保合手一致；   （12）本基金在职何来回日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金金钱净 值的 10%；在职何来回日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金合手有的股票总市 值的 20%；在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交 易日基金金钱净值的 20%；   （13）基金在职何来回日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金金钱净值 的 15%；基金在职何来回日日终，合手有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金合手有的债券总 市值的 30%；基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃 上一来回日基金金钱净值的 30%；   （14）在职何来回日日终，合手有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跳跃基金金钱净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、金钱支合手证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得跳跃基金金钱净值的 10%；   （15） 开仓卖出认购期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的 全额现款或来回所法则认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 跳跃基金金钱净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；   （16）本基金金钱总值不跳跃基金金钱净值的 140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：   ①出借证券金钱不得跳跃基金金钱净值的 30%，出借期限在 10 个来回日以上的出借证 券应纳入《流动性风险经管规定》所述流动性受限证券的界限；   ②参与出借业务的单只证券不得跳跃基金合手有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金金钱净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计算；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票推行，与境内上市来回 的股票合并计算；   （19）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（1）        、（2）           、（7）              、（10）、                   （11）                      、（17）情形之外，因证券/期货商场波动、证券发 行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制、地点 ETF 申 购、赎回、来回被暂停或交收延长等基金经管东说念主之外的成分甚而基金投资比例不合适上述规 定投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个来回日内进行调治，但中国证监会规定的异常情形 除外。因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调治、标的 指数成份股流动性限制、地点 ETF 申购、赎回、来回被暂停或交收延长等基金经管东说念主之外 的成分甚而基金投资比例不合适上述第（1）项规定的比例的，基金经管东说念主应当在 20 个来回 日内进行调治，但中国证监会规定的异常情形除外；因证券商场波动、上市公司合并、基金 范畴变动等基金经管东说念主之外的成分甚而基金投资不合适上述（17）规定的，基金经管东说念主不得 新增证券出借业务。法律法例另有规定的，从其规定。   基金经管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关系约定。在上述时期内，本基金的投资界限、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同奏效之日起运行。   如若法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行稳妥程 序后，则本基金投资不再受相干限制，自动盲从届时有用的法律法例或监管规定。   为爱护基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽背负的投资；   （4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕来回、独揽证券来回价钱过火他不正派的证券来回行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会规定结巴的其他行为。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股鞭策、推行控制东说念主或者 与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适基金的投资地点和投资策略，遵守基金份额合手有东说念主利益优先的原则，驻扎利 益冲破。建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场刚正合理价钱推行。相干来回必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以流露。要紧关联来回应提交基金经管东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的颓败董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联来回事 项进行审查。   若法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行稳妥 重要后，则本基金投资不再受相干限制，自动盲从届时有用的法律法例或监管规定。   五、标的指数与功绩比拟基准   本基金标的指数为地点 ETF 的标的指数，即国证目田现款流指数。   本基金功绩比拟基准为国证目田现款流指数收益率×95%＋东说念主民币活期进款税后利率 ×5%。   畴昔若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致 使标的指数不合适要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主应当自该情形 发生之日起十个职责日向中国证监会讲述并提议处治有研究，如革新运作方式，与其他基金合 并、或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行表决，基金份额合手有 东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同间隔。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处治有研究确如时期，基金经管东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵守基金份额合手有东说念主利益优先原则撑合手基金 投资运作。   六、风险收益特征   本基金为地点 ETF 的聚积基金，地点 ETF 为股票型指数基金，因此本基金的风险与收 益高于夹杂基金、债券基金与货币商场基金。   七、地点 ETF 发生相干变更情形的处理方式   地点 ETF 出现下述情形之一的，本基金可在履行稳妥重要后由投资于地点 ETF 的联 接基金变更为径直投资该标的指数的指数基金，不需召开合手有东说念主大会。   八、基金经管东说念主代表基金诳骗鞭策或债权东说念主权益的处理原则及方法 合手有东说念主的利益； 欠妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金合手有特定金钱且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额合手有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽司帐师事务所成见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。  侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施重要、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的规定。                  第十三部分 基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指基金领有的各类有价证券、地点 ETF 份额、银行进款本息、基金应 收申购款过火他金钱的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律法例、循序性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相颓败。   四、基金财产的撑合手和刑事背负   本基金财产颓败于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律背负，其债权东说念主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和《基 金合同》的规定刑事背负外，基金财产不得被刑事背负。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章根除或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有金钱产生的债务互相抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制推行。                   第十四部分 基金金钱估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券来回阵势的来回日以及国度法律法例规定需要对 外流露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的地点 ETF 基金份额、股票、存托凭证、债券、银行进款本息、应收款项、 金钱支合手证券、金融孳生品、其他投资等金钱及欠债。   三、估值原则   基金经管东说念主在细目相干金融金钱和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》                                       、 监管部门关系规定。  （一）对存在活跃商场且随机获取换取金钱或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该金钱或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应遴选最近来回 日的报价细目公允价值。有充足笔据标明估值日或最近来回日的报价不成着实反应公允价值 的，支吾报价进行调治，细目公允价值。   与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取金钱或欠债的公允价值为基础，并 在估值本领中接头不同特征成分的影响。特征是指对金钱出售或使用的限制等，如若该限制 是针对金钱合手有者的，那么在估值本领中不应将该限制手脚特征接头。此外，基金经管东说念主不 应试虑因其大量合手有相干金钱或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应遴选在当前情况下适用况兼有充足可利用数据 和其他信息支合手的估值本领细目公允价值。遴选估值本领细目公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，惟有在无法取得相干金钱或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值调治对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行调治并细目公允 价值。   四、估值方法   本基金投资的地点 ETF 份额按照估值日地点 ETF 的基金份额净值估值，若估值日为 非证券来回所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。如若基金经管东说念主以为按上 述价钱不成客不雅反应其公允价值的，基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主协商后，按最 能反应其公允价值的价钱估值。   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后 经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资 品种的现行市价及要紧变化成分，调治最近来回市价，细目公允价钱。   （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。   （4）来回所商场上市来回的公设备行的可革新债券等有活跃商场的含转股权的债券， 实行全价来回的债券选取估值日收盘价手脚估值全价；实行净价来回的债券选取估值日收盘 价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价。   （5）来回所上市不存在活跃商场的有价证券，遴选估值本领细目公允价值。来回所市 场挂牌转让的金钱支合手证券，遴选估值本领细目公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公设备行未上市的股票、债券，遴选估值本领细目公允价值。   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、公设备行 有一定锁如期的股票、初度公设备行股票时公司鞭策公设备售股份、通过大批来回取得的带 限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会关系规定细目公允价值。   （4）对在来回所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经调治的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，支吾商场报价进行调治以阐明估值日的公允价值；对于不存在商场行为或 商场行为很少的情况下，应遴选估值本领细目其公允价值。 当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市 场的固定收益品种，遴选估值本领细目其公允价值。 时期遴选第三方估值机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价估值。回售登记期 截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 方估值机构提供的估值净价加每百元应计利息。   合手有的银行如期进款或请教进款以本金列示，按左券或合同利率逐日阐明利息收入。   （1）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结 算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，遴选最近来回日结算价估值。   （2）本基金投资股票期权，根据相干法律法例以及监管部门的规定估值。 估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 基金估值的刚正性。 规定估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、重要及相干法 律法例的规定或者未能充分爱护基金份额合手有东说念主利益时，应立即请教对方，共同查明原因， 两边协商处治。   根据关系法律法例，基金金钱净值计算和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基 金的基金司帐背负方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一问候见的，基金经管东说念主向基金托管东说念主出具盖印的书 面说精炼，按照基金经管东说念主对基金净值信息的计算结果对外给以公布。   五、估值重要 金份额的余额数目计算，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主不错 建造大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有规定的，从其规定。   基金经管东说念主每个职责日计算基金金钱净值及各类基金份额净值，并按规定公告。 同的规定暂停估值时除外。基金经管东说念主每个职责日对基金金钱估值后，将各类基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按规定对外公布。   六、估值失误的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、稳妥、合理的措施确保基金金钱估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失误时，视为该类基 金份额净值失误。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作历程中，如若由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的障碍形成估值失误，导致其他当事东说念主际遇损失的，障碍的背负东说念主应当对由于该 估值失误际遇损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值失误处理原则”给予补偿，承担 补偿背负。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值失误背负方应实时相助各方， 实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误背负方承担；由于估值失误背负方未 实时更正已产生的估值失误，给当事东说念主形成损失的，由估值失误背负方对径直损失承担补偿 背负；若估值失误背负方仍是积极相助，况兼有协助义务确当事东说念主有充足的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿背负。   （2）估值失误的背负方对关系当事东说念主的径直损失负责，不合转折损失负责，况兼仅对 估值失误的关系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失误而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失误 背负方仍支吾估值失误负责。如若由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或不通盘返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失误背负方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的界限内对得到欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权益；如若得到不 当得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得到的补偿额 加上仍是得到的欠妥得利返还的总和跳跃其推行损失的差额部分支付给估值失误背负方。   （4）估值失误调治遴选尽量收复至假定未发生估值失误的正确情形的方式。   估值失误被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的重要如下：   （1）查明估值失误发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值失误发生的原因细目 估值失误的背负方；   （2）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失误形成的损失进行评估；   （3）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失误的背负方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值计算出现失误时，基金经管东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的措施谨慎损失进一步扩大。   （2）失误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；失误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规定的，从其规定处理。   七、暂停估值的情形 基金经管东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金净值信息由基金经管东说念主负责计算，基金托管东说念主负责进行复核。基金经管东说念主应于每个 怒放日来回收尾后计算当日的基金金钱净值和各类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金 托管东说念主对净值计算结果复核阐明后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值给以公布。   九、实施侧袋机制时期的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并流露主袋账户 的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。   十、异常情况的处理 金金钱估值失误处理。 机构发送的数据失误，关系司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金经管东说念主和基金托管 东说念主固然仍是遴选必要、稳妥、合理的措施进行检查，可是未能发现该失误而形成的基金份额 净值计算失误，基金经管东说念主、基金托管东说念主罢职补偿背负。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应积极 遴选必要的措施裁减或摒除由此形成的影响。                    第十五部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类                     《基金合同》奏效后与基金相干的信息流露费 用； 用等）   ；   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的经管费按前一日基金金钱净值扣除基金金钱中地点 ETF 份额所对应金钱净值 后剩余部分的 0.15%年费率计提。经管费的计算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金金钱净值扣除基金金钱中地点 ETF 份额所对应金钱净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金经管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金经管东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金管 理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值扣除基金金钱中地点 ETF 份额所对应金钱净值 后剩余部分的 0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值扣除基金金钱中地点 ETF 份额所对应金钱净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金经管东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个职责日内从基金财产中一次性支取。若遇法定 节沐日、公放假等，支付日历顺延。   销售劳动费可用于本基金商场推行、销售以及基金份额合手有东说念主劳动等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售劳动费率。其中，A 类基金份额不收取销售劳动费， C 类基金份额销售劳动费年费率为 0.20%。C 类基金份额的销售劳动费计算方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为各类别基金份额逐日应计提的销售劳动费   E 为各类别基金份额前一日基金金钱净值   R 为各类别基金份额适用的销售劳动费率   销售劳动费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金经管东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个职责日内从基金财产中一次性支付。若遇法定 节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据关系法例及相应左券规定，按用度 推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户金钱变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募说明书 的规定。   五、基金税收   本基金运作历程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推行。基金财 产投资的相干税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关系 税收征收的规定代扣代缴。                第十六部分 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后 的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指甘休收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已终了收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 具体分派有研究以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分派； 现款红利自动转为归并类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 金经管东说念主可对各类别基金份额永诀制定收益分派有研究，归并类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；   在不违反法律法例且对现存基金份额合手有东说念主利益无要紧推行不利影响的情况下，基金管 理东说念主在与基金托管东说念主协商一致并履行稳妥重要后可对基金收益分派原则进行调治。   四、收益分派有研究   基金收益分派有研究中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派有研究的细目、公告与实施   本基金收益分派有研究由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息流露办法》 的关系规定在规定媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 合手有东说念主的现款红利自动转为归并类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务法则》 推行。   七、实施侧袋机制时期的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规定。                第十七部分 基金的司帐与审计  一、基金司帐计谋 按照关系规定编制基金司帐报表； 式阐明。  二、基金的年度审计 师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息流露办法》的关系规定在规定媒介公告。                 第十八部分 基金的信息流露   一、本基金的信息流露应合适《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息流露办法》、                                   《流动性风险 经管规定》、      《基金合同》过火他关系规定。   二、信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主大会的基金 份额合手有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规定的当然东说念主、法东说念主和坐法东说念主组织。   本基金信息流露义务东说念主应当以保护基金份额合手有东说念主利益为根柢起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的规定流露基金信息，并保证所流露信息的着实性、准确性、好意思满性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会规定时期内，将应予流露的基金信息通过中国 证监会规定媒介流露，并保证基金投资者随机按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者 复制公开流露的信息贵寓。   三、本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开流露的信息应遴选汉文文本。如同期遴选外文文本的，基金信息流露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开流露的信息遴选阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、             《基金合同》                  、基金托管左券、基金居品贵寓提要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权益、义务关系，明确基金份额合手有 东说念主大会召开的法则及具体重要，说明基金居品的特质等波及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息流露及基金份 额合手有东说念主劳动等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金 经管东说念主应当在三个职责日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金经管东说念主不再更新 基金招募说明书。 动中的权益、义务关系的法律文献。 要信息。    《基金合同》奏效后，基金居品贵寓提要的信息发生要紧变更的，基金经管东说念主应当 在三个职责日内，更新基金居品贵寓提要，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵寓提要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作 的，基金经管东说念主不再更新基金居品贵寓提要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金经管东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登载在规定报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓提要、《基金合同》和基金托管左券 登载在规定网站上，并将基金居品贵寓提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将《基金合同》            、基金托管左券登载在规定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募说明 书确当日登载于规定媒介上。   （三）     《基金合同》奏效公告   基金经管东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规定媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   基金合同奏效公告中应说明基金召募情况及基金经管东说念主的鞭策、基金经管东说念主、基金经管 东说念主高档经管东说念主员或基金司理等东说念主员合手有的基金份额、承诺合手有期限等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周 在规定网站流露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点，流露怒放日各类基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规定网站流露半年度和年度 终末一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计算方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者随机在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金如期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金经管东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载 在规定网站上，并将年度讲述教唆性公告登载在规定报刊上。基金年度讲述中的财务司帐报 告应当经过合适《证券法》规定的司帐师事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登 载在规定网站上，并将中期讲述教唆性公告登载在规定报刊上。   基金经管东说念主应当在季度收尾之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在规定网站上，并将季度讲述教唆性公告登载在规定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者 年度讲述。   基金经管东说念主应在年度讲述、中期讲述、季度讲述均永诀流露基金经管东说念主、基金经管东说念主高 级经管东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金经管东说念主鞭策合手有本基金的份额、期限实时期的变动情 况。   如讲述期内出现单一投资者合手有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保险 其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在如期讲述“影响投资者决策的其他进击信息”项下 流露该投资者的类别、讲述期末合手有份额及占比、讲述期内合手有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的异常情形除外。   基金经管东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中流露基金组合股产情况过火流动性风险 分析等。   （七）临时讲述   本基金发生要紧事件，关系信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在规 定报刊和规定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东说念主寄托基金劳动机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东说念主寥落基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其寥落基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干行径受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联来回事项，中国证监会另有规定的情形除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   （八）清楚公告   在基金合同期限内，任何人人媒介中出现的或者在商场娴雅传的讯息可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额合手有东说念主权益的，相干信息流露 义务东说念主洞悉后应当立即对该讯息进行公开清楚。   （九）计帐讲述   基金合同间隔的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在规定网站上，并将计帐讲述教唆性公 告登载在规定报刊上。   （十）基金份额合手有东说念主大会决议   基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十一）投资金钱支合手证券的相干公告   基金经管东说念主应在基金年度讲述及中期讲述中流露本基金合手有的金钱支合手证券总额、金钱 支合手证券市值占基金净金钱的比例和讲述期内通盘的金钱支合手证券明细。基金经管东说念主应在基 金季度讲述中流露本基金合手有的金钱支合手证券总额、金钱支合手证券市值占基金净金钱的比例 和讲述期末按市值占基金净金钱比例大小排序的前 10 名金钱支合手证券明细。   （十二）投资股指期货的相干公告   基金经管东说念主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书（更新）等文 件中流露本基金参与股指期货来回情况，包括投资计谋、合手仓情况、损益情况、风险研究等， 并充分揭示股指期货来回对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资计谋和投资地点。   （十三）投资国债期货的相干公告   基金经管东说念主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书（更新）等文 件中流露本基金参与国债期货来回情况，包括投资计谋、合手仓情况、损益情况、风险研究等， 并充分揭示国债期货来回对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资计谋和投资地点。   （十四）投资股票期权的相干公告   基金经管东说念主应在如期信息流露文献中流露本基金参与股票期权来回的关系情况，包括投 资计谋、合手仓情况、损益情况、风险研究、估值方法等，并充分揭示股票期权来回对基金总 体风险的影响以及是否合适既定的投资计谋和投资地点。   （十五）投资通顺受限证券的相干公告   基金经管东说念主应在基金投资非公设备行股票后两个来回日内，在中国证监会规定媒介流露 所投资非公设备行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁如期等信息。   （十六）参与转融通证券出借业务的相干公告   本基金参与转融通证券出借业务的，基金经管东说念主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述 等如期讲述和招募说明书（更新）等文献中流露参与转融通证券出借业务的来回情况，包括 投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火经管情况等，并就讲述期内本基金参与转融 通证券出借业务发生的要紧关联来回事项作念翔实说明。   （十七）实施侧袋机制时期的信息流露   本基金实施侧袋机制的，相干信息流露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的规定进行信息流露，详见招募说明书的规定。   （十八）中国证监会规定的其他信息。   六、信息流露事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露经管轨制，指定寥落部门及高档经管东说念主 员负责经管信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当合适中国证监会相干基金信息流露内容与 模式准则等法例的规定。   基金托管东说念主应当按影相干法律法例、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金 经管东说念主编制的基金金钱净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期讲述、 更新的招募说明书、基金居品贵寓提要、基金计帐讲述等公开流露的相干基金信息进行复核、 审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子阐明。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在规定报刊中遴聘一家报刊流露本基金信息。基金经管东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证相干报送信 息的着实、准确、好意思满、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在规定媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他人人 媒介流露信息，可是其他人人媒介不得早于规定媒介流露信息，况兼在不同媒介上流露归并 信息的内容应当一致。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金平方投资操作的前提 下，自主提高信息流露劳动的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律法则的相干规定。 前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计讲述、法律成见书的专科机构，应 当制作职责底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年。   七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律法例规定将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长信息流露的情形   当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长流露基金信息：   九、法律法例或监管部门对信息流露另有规定的，从其规定。         第十九部分 基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例规定和基金合同约定可不经基 金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 奏效后两日内在规定媒介公告。   二、《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行相干重要后，                    《基金合同》应当间隔： 的； 国证监会另有规定时从其规定； 指数不合适要求的情形除外）             、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主召集基金份额合手有东说念主大会 对处治有研究进行表决，基金份额合手有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货相干业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘用司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐讲述出具法 律成见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐历程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余金钱的分派   依据基金财产计帐的分派有研究，将基金财产计帐后的通盘剩余金钱扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按各类基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐历程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经合适《证券法》规定的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，时期不低于法律法例要求的最低期限。                  第二十部分 违约背负   一、基金经管东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的历程中，违反《基金法》等法律法例的 规定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额合手有东说念主形成毁伤的，应当永诀对各自 的行径照章承担补偿背负；因共同行径给基金财产或者基金份额合手有东说念主形成毁伤的，应当承 担连带补偿背负，对损失的补偿，仅限于径直损失。可是如发生下列情况，相应确当事东说念主免 责： 为而形成的损失等； 的径直损失等。   二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限定地保护基金份额合手有东说念主利益的前提下， 《基金合同》随机连接履行的应当连接履行。非违约方当事东说念主在职责界限内有义务实时遴选 必要的措施，谨慎损失的扩大。莫得遴选稳妥措施甚而损失进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求补偿。非违约方因谨慎损失扩大而支拨的合理用度由违约方承担。   三、由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可控制的成分导致业务出现差错，基金经管东说念主和基 金托管东说念主固然仍是遴选必要、稳妥、合理的措施进行检查，可是未能发现失误的，由此形成 基金财产或投资东说念主损失，基金经管东说念主和基金托管东说念主罢职补偿背负。可是基金经管东说念主和基金托 管东说念主应积极遴选必要的措施裁减或摒除由此形成的影响。           第二十一部分 争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，各方当 事东说念主应通过协商、联合处治，协商、联合不成处治的，任何一方均应将争议提交中国外洋经 济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁 法则按泛泛重要进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有欺压力，除非仲裁裁决另有规 定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，基金经管东说念主、基金托管东说念主应坚守各自的职责，各自连接赤诚、悉力、尽 责地履行《基金合同》和托管左券规定的义务，爱护基金份额合手有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之主义，不包括香港相等行政区、澳门相等行政区 和台湾地区法律）统领并从其解释。               第二十二部分 基金合同的效力   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间、基金与基金合同当事东说念主之间权益义务关系的 法律文献。    《基金合同》经基金经管东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签 字（或盖印）并在募辘集束后经基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监 会书面阐明后奏效。    《基金合同》的有用期自其奏效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告 之日止。    《基金合同》自奏效之日起对包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主在内的 《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律欺压力。    《基金合同》原本一式三份，除上报关系监管机构一式一份外，基金经管东说念主、基金托 管东说念主各合手有一份，每份具有同等的法律效力。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业阵势查阅。             第二十三部分 其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按关系法律法例协商处治。

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