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宝盈中债绿色普惠主题金融债券优选
指数证券投资基金
基金合同
基金经管东谈主：宝盈基金经管有限公司
基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司
二零二五年四月
第一部分 媒介
一、签订本基金合同的办法、依据和原则
职权义务，表率基金运作。
证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简
称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运
作办法》”）、
《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》
（以下简称“《销
售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息露馅经管办法》（以下简称“《信息
露馅办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险经管功令》（以下简
称“《流动性风险经管功令》”）、《公开召募证券投资基金运作换取第 3 号——指
数基金换取》（以下简称“《指数基金换取》”）和其他接洽法律法例。
益。
二、基金合同是功令基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献，其
他与基金联系的触及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有打破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合
同过火他接洽功令享有职权、承担义务。
基金合同确当事东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。基金投
资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和本基金合同确当事
东谈主，其抓有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受。
三、宝盈中债绿色普惠主题金融债券优选指数证券投资基金（以下简称“基
金”或“本基金”）由基金经管东谈主依照《基金法》、基金合同过火他接洽功令召募，
并经中国证券监督经管委员会（以下简称“中国证监会”）注册。
中国证监会对本基金召募苦求的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市
场出路作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
本基金为指数基金，投资者投资于本基金可能濒临追踪漏洞禁止未达约定目
标、指数编制机构罢手服务、成份券停牌或违约等潜在风险，详见本基金招募说
明书。
基金经管东谈主依照恪称背负、浑厚信用、严慎勤快的原则经管和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当肃肃阅读基金合同、基金招募说明书、基金居品贵府摘记等信息
露馅文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金经管东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外露馅触及本基金的信息，其
内容触及界定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有打破，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的
法律法例的强制性功令不一致，应当以届时灵验的法律法例的功令为准。
六、当本基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，基金经管东谈主履行
相应技艺后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的接洽章节。
侧袋机制实施时间，基金经管东谈主将对基金简称进行特殊秀雅，并不办理侧袋账户
的申购赎回。请基金份额抓有东谈主仔细阅读联系内容并矜恤本基金启用侧袋机制时
的特定风险。
七、本基金单一投资者抓有基金份额数不得达到或者进步基金总份额的 50%，
但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或者进步 50%的除外。
法律法例、监管机构另有功令的，从其功令。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
金
证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验窜改和补充
普惠主题金融债券优选指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验
窜改和补充
金招募说明书》过火更新
投资基金基金份额发售公告》
投资基金基金居品贵府摘记》过火更新
司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、陈说等
以及颁布机关对其时常作念出的窜改
会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员
会第三十次会议窜改，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会
对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的窜改
施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其时常作念出
的窜改
《信息露馅办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日
实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会公布的《对于修改部分证券期货规章的
决定》窜改的《公开召募证券投资基金信息露馅经管办法》及颁布机关对其时常
作念出的窜改
的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时常作念出的窜改
《流动性风险经管功令》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10
月 1 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险经管功令》及颁布机关
对其时常作念出的窜改
务的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主
正当登记并存续或经接洽政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、工作法东谈主、社会
团体或其他组织
构投资者境内证券期货投资经管办法》（包括颁布机关对其时常作念出的窜改）及
联系法律法例功令使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资
者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者
律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
东谈主
办理基金份额的申购、赎回、转移、转托管及依期定额投资等业务
会功令的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金经管东谈主签订了基金销售服务
左券，办理基金销售业务的机构
投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结
算、代理披发红利、建立并守护基金份额抓有东谈主名册和办理非交游过户等
有限公司或接受宝盈基金经管有限公司托付代为办理登记业务的机构
办理登记的基金份额余额过火变动情况的账户
构办理基金份额的认购、申购、赎回、转移、转托管及依期定额投资筹算等业务
而引起的基金份额变动及结余情况的账户
基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面证实的
日历
产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
不得进步 3 个月
洞开日
范基金经管东谈主所经管的洞开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金经管东谈主、
销售机构和投资东谈主共同投降
请购买基金份额的行动
请购买基金份额的行动
定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动
告功令的条件，苦求将其抓有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额转移为基
金经管东谈主经管的其他基金基金份额的行动
抓基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式
加上基金转移中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转移中转入
苦求份额总和后的余额）进步上一洞开日基金总份额的 10%
已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为出
款项过火他钞票所形成的价值总和
某一类基金份额，指揣摸日该类基金份额的基金钞票净值除以揣摸日该类基金份
额的余额数目
值和基金份额净值的过程
刊及《信息露馅办法》功令的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网
站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介
基金份额抓有东谈主服务的用度
以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购
与银行依期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、因刊行东谈主债务违约
无法进行转让或交游的债券等
额净值的方式，将基金颐养投资组合的阛阓冲击成安分拨给实践申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益
不受毁伤并得到自制对待
不同，将基金份额分为不同的类别
时根据抓有期限收取赎回用度，但不从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金
份额类别
回时根据抓有期限收取赎回用度，并从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金
份额类别
账户进行处置计帐，办法在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到自制对待，
属于流动性风险经管器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，故意账
户称为侧袋账户
（1）无可参考的活跃阛阓价钱且领受估值本事仍导致
公允价值存在紧要省略情趣的钞票；
（2）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍
导致钞票价值存在紧要省略情趣的钞票；
（3）其他钞票价值存在紧要省略情趣的
钞票
事件
《指数基金换取》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同庚 2 月 1 日
实施的《公开召募证券投资基金运作换取第 3 号——指数基金换取》及颁布机关
对其时常作念出的窜改
第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
宝盈中债绿色普惠主题金融债券优选指数证券投资基金
二、基金的类别
债券型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型洞开式
四、基金的投资办法
本基金领受被迫式指数化投资，通过严格的投资顺次敛迹和数目化的风险管
理技巧，以终了对方向指数的灵验追踪。
五、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
六、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金A类基金份额的具体认购费率按招募说明书及基金居品贵府摘记的
功令扩充。C类基金份额不收取认购费。
七、基金存续期限
不依期
八、基金方向指数
本基金方向指数为中债-绿色普惠主题金融债券优选指数。
如因基金的申购和赎回、方向指数编制功令颐养等对本基金追踪方向指数的
成果可能带来影响，或因某些特殊情况导致流动性不及，或其他原因导致无法有
效复制和追踪方向指数时，本基金经管东谈主不错对投资组合进行妥当变通和颐养，
以便终了对追踪漏洞的灵验禁止。
将来若出现方向指数不合适要求（因成份券价钱波动、流动性不及等指数编
制方法变动之外的身分以至方向指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退
出等情形，基金经管东谈主应当自该情形发生之日起 10 个服务日内向中国证监会报
告并提倡处置决议，如转移运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并
在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未告捷召开
或就上述事项表决未通过的，本基金合同断绝。
自指数编制机构罢手方向指数编制及发布至处置决议详情并实施前，基金管
理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息，解任基金投资办法
和基金份额抓有东谈主利益优先原则营救基金投资运作。
尽管有前述约定，但若方向指数变更对基金投资无本质性影响（包括但不限
于编制机构变更、指数改名等）且在不毁伤基金份额抓有东谈主利益的前提下，基金
经管东谈主不错在与基金托管东谈主协商一致并履行妥当技艺后颐养方向指数并实时公
告。
九、基金份额类别
本基金根据认购/申购用度、销售服务费等收取方式的不同，将基金份额分
为不同的类别。在投资东谈主认购、申购时收取认购、申购用度，在赎回时根据抓有
期限收取赎回用度，但不从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额类别，
称为 A 类基金份额；在投资东谈主认购、申购时不收取认购、申购用度，在赎回时根
据抓有期限收取赎回用度，并从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额类
别，称为 C 类基金份额。A 类基金份额、C 类基金份额诀别确立代码，诀别揣摸
和公告千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。
投资东谈主在认购、申购基金份额时可自行采纳基金份额类别。
在不违犯法律法例功令、基金合同的约定以及对基金份额抓有东谈主利益无本质
性不利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商一致，在履行妥当技艺后基金经管东谈主
可增多、颐养基金份额类别确立、对基金份额分类办法及功令进行颐养、罢手现
有基金份额类别的销售等，在颐养实施之日前依照《信息露馅办法》的接洽功令
在功令媒介上公告，不需要召开基金份额抓有东谈主大会。
十、将来条件许可情况下的模式转移
若将来本基金经管东谈主推出并吞方向指数的交游型洞开式指数基金（ETF），则
基金经管东谈主在履行妥当技艺后有权决定将本基金转移为该基金的说合基金，并相
应修改《基金合同》。在投降法律法例接洽说合基金功令的前提下，基金投资目
标、投资领域和投资策略等条件中将增多投资办法 ETF 的联系内容，同期相应
变更基金称呼、类别等。此项颐养经基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致，履行适
当技艺后实时公告。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时候、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得进步 3 个月，具体发售时候见基金份额发售
公告。
基金经管东谈主可根据基金销售的实践情况在召募期限内妥当颐养发售时候并
实时公告。
通过各销售机构的基金销售网点公开拓售，各销售机构的具体名单详见基金
经管东谈主网站。
合适法律法例功令的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合
格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。
基金经管东谈主有权对发售对象的领域赐与进一步限制，具体发售对象见基金份
额发售公告以及基金经管东谈主届时发布的联系公告。
二、基金份额的认购
本基金 A 类基金份额的认购费率由基金经管东谈主决定，并在招募说明书及基
金居品贵府摘记中列示。A 类基金份额的认购用度不列入基金财产。C 类基金份
额不收取认购费。
灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东谈主
通盘，其中利息转份额的具体数额以登记机构的纪录为准。
基金认购份额具体的揣摸方法在招募说明书中列示。
认购份额的揣摸保留到极少点后两位，极少点两位以后的部分四舍五入，由
此漏洞产生的收益或损失由基金财产承担。
销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表销售机构确
实接纳到认购苦求。认购苦求的证实以登记机构的证实结果为准。对于认购苦求
及认购份额的证实情况，投资东谈主应实时查询并妥善欺骗正当职权，不然，由此产
生的任何损失由投资东谈主自行承担。
三、基金份额认购金额的限制
体限制请参看招募说明书或联系公告。
体限制和处理方法请参看招募说明书或联系公告。
购费按每笔 A 类基金份额的认购苦求单独揣摸。认购苦求一接纳理不得废除。
金经管东谈主接受某笔或者某些认购苦求有可能导致投资者变相逃匿前述 50%比例
要求的，基金经管东谈主有权拒却该等全部或者部分认购苦求。法律法例或监管机构
另有功令的，从其功令。投资东谈主认购的基金份额数以基金合同奏效后登记机构的
证实为准。
法请参看招募说明书或联系公告。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿
份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，
基金召募期届满或者基金经管东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金
发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资敷陈之日起 10 日内，向
中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东谈主理理完了基金备案手续并取
得中国证监会书面证实之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。
基金经管东谈主在收到中国证监会证实文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公
告。基金经管东谈主应将基金召募时间召募的资金存入故意账户，在基金召募行动
扫尾前，任何东谈主不得动用。
二、基金合同不成奏效时召募资金的处理方式
要是召募期限届满，未得志基金备案条件，基金经管东谈主应当承担下列使命：
期活期入款利息；
基金经管东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和钞票限制
《基金合同》奏效后，运动 20 个服务日出现基金份额抓有东谈主数目起火 200
东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在依期敷陈中赐与
露馅；运动 60 个服务日出现前述情形的，基金经管东谈主应当在 10 个服务日内向中
国证监会敷陈并提倡处置决议，处置决议包括抓续运作、转移运作方式、与其他
基金合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表
决。
法律法例或中国证监会另有功令时，从其功令。
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场地
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东谈主
在招募说明书或基金经管东谈主网站公示的基金销售机构信息中列明。基金经管东谈主可
根据情况变更或增减销售机构，并在基金经管东谈主网站公示。
若基金经管东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交游方式，投资
东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金经管东谈主或销售机构另行公
告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场地或按销售机构提供
的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的洞开日实时候
投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交游
所、深圳证券交游所的平时交游日的交游时候，但基金经管东谈主根据法律法例、中
国证监会的要求或本基金合同的功令公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同奏效后，若出现新的证券交游阛阓、证券交游所交游时候变更或其
他特殊情况，基金经管东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时候进行相应的颐养，但
应在实施日前依照《信息露馅办法》的接洽功令在功令媒介上公告。
基金经管东谈主可根据实践情况照章决定本基金开动办理申购的具体日历，具体
业务办理时候在申购开动公告中功令。
基金经管东谈主自基金合同奏效之日起不进步 3 个月开动办理赎回，具体业务办
理时候在赎回开动公告中功令。
在详情申购开动与赎回开动时候后，基金经管东谈主应在申购、赎回洞开日前依
照《信息露馅办法》的接洽功令在功令媒介上公告申购与赎回的开动时候。
基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、
赎回或者转移。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提倡申购、赎回或转移
苦求且登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回或转移价钱为下一洞开日该
类基金份额申购、赎回或转移的价钱。
三、申购与赎回的原则
“未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后揣摸的千般基金份
额净值为基准进行揣摸；
售机构另有功令的，以基金销售机构的功令为准；
法则赎回；
投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待；
处理功令等在投降基金合同和招募说明书功令的前提下，以各销售机构的具体规
定为准。
基金经管东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金经管东谈主
必须在新功令开动实施前依照《信息露馅办法》的接洽功令在功令媒介上公告。
四、申购与赎回的技艺
投资东谈主必须根据销售机构功令的技艺，在洞开日的具体业务办理时候内提倡
申购或赎回的苦求。
投资东谈主在提交申购苦求时须按销售机构功令的方式备足申购资金，不然所提
交的申购苦求无效。投资东谈主申购基金份额时，必须在功令的时候内全额托付申购
款项，投资东谈主全额托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构证实基金份额时，
申购奏效。
投资东谈主在提交赎回苦求时，必须抓有饱和的基金份额余额，不然所提交的赎
回苦求不成立。基金份额抓有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构确
认赎回时，赎复活效。投资东谈主赎回苦求奏效后，基金经管东谈主将在 T＋7 日（包括
该日）内支付赎回款项。在发生大宗赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延
缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同接洽条件处理。
遇交游所或交游阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障
或其他非基金经管东谈主及基金托管东谈主所能禁止的身分影响业务处理历程，则赎回款
项划付时候相应顺延。
基金经管东谈主应以交游时候扫尾前受理灵验申购和赎回苦求确本日当作申购
或赎回苦求日（T 日），在平时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的
灵验性进行证实。T 日提交的灵验苦求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时
到销售网点柜台或以销售机构功令的其他方式查询苦求的证实情况。若申购不成
立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。
销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表销售
机构如实接纳到申购、赎回苦求。申购、赎回苦求的证实以基金登记机构的证实
结果为准。对于申购、赎回苦求及申购份额、赎回金额的证实情况，投资东谈主应及
时查询并妥善欺骗正当职权。不然，由此产生的任何损失由投资东谈主自行承担。
基金经管东谈主可在法律法例允许的领域内，对上述申购和赎回苦求的证实时候
进行颐养，并在颐养实施日前按照《信息露馅办法》的接洽功令在功令媒介上公
告。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体功令请参见招募说明书或联系公告。
体功令请参见招募说明书或联系公告。
参见招募说明书或联系公告。
定请参见招募说明书或联系公告。
募说明书或联系公告。
基金经管东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒却大额申购、暂停基金申购等步调，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。
基金经管东谈主基于投资运作与风险禁止的需要，可采取上述步调对基金限制赐与控
制。具体见基金经管东谈主联系公告。
份额等数目限制。基金经管东谈主必须在颐养实施前依照《信息露馅办法》的接洽规
定在功令媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途
类基金份额净值和千般基金份额累计净值。本基金千般基金份额净值的揣摸，保
留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财
产承担。T 日的千般基金份额净值在本日收市后揣摸，并在 T+1 日内公告。遇特
殊情况，经履行妥当技艺，不错妥当蔓延揣摸或公告。
明书。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金经管东谈主决定，并在招募说明书及
基金居品贵府摘记中列示。申购的灵验份额为净申购金额除以当日该类基金份额
的基金份额净值，灵验份额单元为份，上述揣摸结果均按四舍五入方法，保留到
极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
本基金的赎回费率由基金经管东谈主决定，并在招募说明书及基金居品贵府摘记中列
示。赎回金额为按实践证实的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额净
值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述揣摸结果均按四舍五入方法，保
留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
列入基金财产；C 类基金份额不收取申购用度。
回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照联系法律法例设定，具体
见招募说明书的功令，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续
费。其中，本基金对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，
并将上述赎回费全额计入基金财产。法律法例或监管机构另有功令的从其功令。
体的揣摸方法和收费方式由基金经管东谈主根据基金合同的功令详情，并在招募说明
书或联系公告中列示。基金经管东谈主不错在基金合同约定的领域内颐养费率或收费
方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的接洽规
定在功令媒介上公告。
抓有东谈主利益无本质性不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销筹算，依期或
不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为时间，履行必要手续后基金经管东谈主
不错妥当调低基金销售费率，并进行公告。
制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率解任联系法律法例以及
监管部门、自律功令的功令。
七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金经管东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求：
格且领受估值本事仍导致公允价值存在紧要省略情趣时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金经管东谈主应当暂停接受基金申购苦求。
产净值或者无法办理申购业务。
能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。
份额的比例达到或者进步基金份额总和的 50%，或者变相逃匿前述 50%集中度
的情形时。
异常情况导致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统
无法平时运行。
单个投资东谈主单日/单笔申购金额上限、单个投资东谈主累计抓有份额上限的情形。
基金经管东谈主觉得短期内赓续接受申购可能会影响或毁伤已有基金份额抓有东谈主的
利益。
发生上述第 1、2、3、4、6、8、10、11 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主
决定暂停接受投资东谈主的申购苦求时，基金经管东谈主应当根据接洽功令在功令媒介上
刊登暂停申购公告。要是投资东谈主的申购苦求被全部或部分拒却，被拒却的申购款
项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况放置时，基金经管东谈主应实时规复申购
业务的办理。
发生上述第 5、7、9 项情形时，基金经管东谈主可对投资东谈主的申购苦求进行限制，
有权拒却该等全部或者部分申购苦求。
八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回
款项：
格且领受估值本事仍导致公允价值存在紧要省略情趣时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金经管东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。
产净值或者无法办理赎回业务。
经管东谈主可暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回苦求。
发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回苦求
或减速支付赎回款项时，基金经管东谈主应按功令报中国证监会备案，已证实的赎回
苦求，基金经管东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，未支付部分可延期支付。
若出现上述第 5 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份额抓有东谈主在申
请赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分赐与废除。在暂停赎回的情况放置
时，基金经管东谈主应实时规复赎回业务的办理并赐与公告。
九、大宗赎回的情形及处理方式
若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基
金转移中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转移中转入苦求份
额总和后的余额）进步前一洞开日的基金总份额的10%，即觉得是发生了大宗
赎回。
当基金出现大宗赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的钞票组合状态决定
全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。
（1）全额赎回：当基金经管东谈主觉得有材干支付投资东谈主的全部赎回苦求时，
按平时赎回技艺扩充。
（2）部分延期赎回：当基金经管东谈主觉得支付投资东谈主的赎回苦求有难题或认
为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大
波动时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回苦求延期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户
赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错采纳延期赎回或取消赎回。采纳延期赎回的，
将自动转入下一个洞开日赓续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回苦求将被废除。延期的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并
处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础揣摸赎回金额，以此
类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东谈主未
能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
（3）若本基金发生大宗赎回且存在单个基金份额抓有东谈主当日赎回苦求进步
上一洞开日基金总份额 10%以上情形的，基金经管东谈主不错对该基金份额抓有东谈主
进步 10%以上部分的赎回苦求进行延期办理；如基金经管东谈主决定对该基金份额
抓有东谈主进步 10%以上部分的赎回苦求进行延期办理，对于该基金份额抓有东谈主未
进步上述比例的部分，基金经管东谈主不错根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分
延期赎回”的约定方式与其他基金份额抓有东谈主的赎回苦求一并办理。对于当日未
能赎回部分，该基金份额抓有东谈主在提交赎回苦求时不错采纳延期赎回或取消赎回。
采纳延期赎回的，将自动转入下一个洞开日赓续赎回，直到全部赎回为止；采纳
取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被废除。延期的赎回苦求与下一开
放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础计
算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如该基金份额抓有东谈主在提交赎回申
请时未作明确采纳，未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔
赎回最低份额的限制。
（4）暂停赎回：运动 2 个洞开日以上(含本数)发生大宗赎回，如基金经管东谈主
觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；还是接受的赎回苦求不错减速支付赎
回款项，但不得进步 20 个服务日，并应当在功令媒介上进行公告。
当发生上述大宗赎回并延期办理时，基金经管东谈主应当依照《信息露馅办法》
的接洽功令在功令媒介上刊登公告，同期通过邮寄、传真或者招募说明书功令的
其他方式在 3 个交游日内陈说基金份额抓有东谈主，说明接洽处理方法。
十、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
具体情形，于再行洞开日公布最近 1 个估值日的千般基金份额净值。
媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂停公告中明确
再行洞开申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行洞开的公告。
十一、基金转移
基金经管东谈主不错根据联系法律法例以及本基金合同的功令决定开办本基金
与基金经管东谈主经管的其他基金之间的转移业务，基金转移不错收取一定的转移费，
联系功令由基金经管东谈主届时根据联系法律法例及本基金合同的功令制定并公告，
并提前见告基金托管东谈主与联系机构。
十二、基金份额的非交游过户
基金份额的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制扩充等
情形而产生的非交游过户以及登记机构招供、合适法律法例的其他非交游过户，
或者按照联系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。无论在上述
何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主，或
者是按照联系法律法例或国度有权机关要求的划转主体。
袭取是指基金份额抓有东谈主死亡，其抓有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；
捐赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社
会团体；司法强制扩充是指司法机构依据奏效司法秘书将基金份额抓有东谈主抓有的
基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基
金登记机构要求提供的联系贵府，对于合适条件的非交游过户苦求按基金登记机
构的功令办理，并按基金登记机构功令的圭臬收费。
十三、基金的转托管
基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照功令的圭臬收取转托管费。
十四、依期定额投资筹算
基金经管东谈主不错为投资东谈主理理依期定额投资筹算，具体功令由基金经管东谈主另
行功令。投资东谈主在办理依期定额投资筹算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金经管东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所功令的依期定
额投资筹算最低申购金额。
十五、基金份额的冻结、解冻与质押或其他基金业务
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构招供、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。
基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机构的联系功令办理。基金份额被
冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管功令及国度有权机关的
要求以及登记机构业务功令来处理。
如联系法律法例允许登记机构受理基金份额的质押业务或其他基金业务，登
记机构届时将制定和实施相应的业务功令并赐与公告，基金份额抓有东谈主应根据公
告的业务功令办理相应业务。
十六、基金份额的转让
在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额抓有东谈主通
过中国证监会招供的交游场地或者通过其他方式进行份额转让的苦求并由登记
机构办理基金份额的过户登记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，应提前
公告，基金份额抓有东谈主应根据基金经管东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。
十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或联系公
告。
第七部分 基金合同当事东谈主及职权义务
一、基金经管东谈主
（一） 基金经管东谈主简况
称呼：宝盈基金经管有限公司
住所：深圳市福田区莲花街谈紫荆社区深南正途 6008 号深圳特区报业大厦
法定代表东谈主：严震
设立日历：2001 年 5 月 18 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督经管委员会证监基金字〔2001〕
组织款式：有限使命公司
注册老本：10000 万元东谈主民币
存续期限：抓续筹谋
接洽电话：0755-83276688
（二） 基金经管东谈主的职权与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用
并经管基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例功令或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照功令召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及接洽法律功令监督基金托管东谈主，如觉得基金托管
东谈主违犯了《基金合同》及国度接洽法律功令，应申报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要步调保护基金投资东谈主的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处
理；
（9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获取《基金合同》功令的用度；
（10）依据《基金合同》及接洽法律功令决定基金收益的分拨决议；
（11）在《基金合同》约定的领域内，拒却或暂停受理申购、赎回与转移申
请；
（12）依照法律法例为基金的利益欺骗因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益欺骗诉讼职权或者
实施其他法律行动；
（15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构；
（16）在合适接洽法律、法例的前提下，制订和颐养接洽基金认购、申购、
赎回、转移、非交游过户、依期定额投资、质押和收益分拨等业务功令；
（17）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》奏效之日起，以浑厚信用、严慎勤快的原则经管和运
用基金财产；
（4）配备饱和的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的筹谋方式经管和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，
保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产相互孤苦，对所经管的不同基金诀别
经管，诀别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他接洽功令外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采取妥当合理的步调使揣摸基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法合适《基金合同》等法律文献的功令，按接洽功令揣摸并公告基金净值信息，
详情基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；
（10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》过火他接洽功令，履行信息露馅及
敷陈义务；
（12）保守基金生意机密，不透露基金投资筹算、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过火他接洽功令另有功令外，在基金信息公开露馅前应予笼罩，不
向他东谈主透露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外
部专科照拂人提供服务需要而向其提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决议，实时向基金份额抓有
东谈主分拨基金收益；
（14）按功令受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他接洽功令召集基金份额抓有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按功令保存基金财产经管业务行为的管帐账册、报表、纪录和其他相
关贵府，保存期限不低于法律法例的功令；
（17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵府在功令时候发出，而况
保证投资东谈主卤莽按照《基金合同》功令的时候和方式，随时查阅到与基金接洽的
公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到接洽贵府的复印件；
（18）组织并进入基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、
变现和分拨；
（19）濒临斥逐、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会
并陈说基金托管东谈主；
（20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当
权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》功令履行我方的义务，基
金托管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额抓有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金经管东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理接洽基
金事务的行动承担使命，但因第三方原因导致基金财产损失或毁伤基金份额抓有
东谈主利益，而基金经管东谈主当先承担了使命的情况下，基金经管东谈主有权向第三方追偿；
（23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益欺骗诉讼职权或实施其
他法律行动；
（24）基金经管东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成
奏效，基金经管东谈主承担因召募行动而产生的召募用度，将已召募资金并加计银行
同期活期入款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）扩充奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一） 基金托管东谈主简况
称呼：上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东通盘 12 号
法定代表东谈主：张为忠
成立地间：1992 年 10 月 19 日
组织款式：股份有限公司（上市）
注册老本：东谈主民币 2935208.0397 万元
批准设立机关和设立文号：中国东谈主民银行银复 1992（601）号
存续时间：抓续筹谋
基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基金字2003105 号
（二） 基金托管东谈主的职权与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的功令安全
守护基金财产；
（2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例功令或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违犯《基
金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的
情形，应申报中国证监会，并采取必要步调保护基金投资东谈主的利益；
（4）根据联系阛阓功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券交游资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；
（7）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）以浑厚信用、勤快尽责的原则抓有并安全守护基金财产；
（2）设立故意的基金托管部门，具有合适要求的营业场地，配备饱和的、
及格的老到基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；
（3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金诀别确立账户，孤苦核算，分账经管，
保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册纪录等方面相互孤苦；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他接洽功令外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；
（5）守护由基金经管东谈主代表基金签订的与基金接洽的紧要合同及接洽凭证；
（6）按功令开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金生意机密，除《基金法》、《基金合同》过火他接洽功令另有
功令外，在基金信息公开露馅前赐与笼罩，不得向他东谈主透露，但因监管机构、司
法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照拂人提供服务需要而向其
提供的情形除外；
（8）复核、审查基金经管东谈主揣摸的基金钞票净值、千般基金份额净值、基
金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行为接洽的信息露馅事项；
（10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具观念，说
明基金经管东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的功令进行；要是
基金经管东谈主有未扩充《基金合同》功令的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采取
了妥当的步调；
（11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他联系贵府不低于法
律法例功令的最低期限；
（12）从基金经管东谈主或其托付的登记机构处接纳并保存基金份额抓有东谈主名册；
（13）按功令制作联系账册并与基金经管东谈主查对；
（14）依据基金经管东谈主的指示或接洽功令向基金份额抓有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他接洽功令，召集基金份额抓有东谈主
大会或配合基金经管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的功令监督基金经管东谈主的投资运作；
（17）进入基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和
分拨；
（18）濒临斥逐、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会
和银行业监督经管机构，并陈说基金经管东谈主；
（19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应允担抵偿使命，其抵偿
使命不因其退任而免除；
（20）按功令监督基金经管东谈主按法律法例和《基金合同》功令履行我方的义
务，基金经管东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主
利益向基金经管东谈主追偿；
（21）扩充奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额抓有东谈主
基金投资东谈主抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资东谈主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主当作《基
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律法例另有功令或基金合同另有约定外，并吞类别每份基金份额具有同
等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额；
（4）按照功令要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；
（5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会
审议事项欺骗表决权；
（6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵府；
（7）监督基金经管东谈主的投资运作；
（8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他职权。
包括但不限于：
（1）肃肃阅读并投降《基金合同》、招募说明书、基金居品贵府摘记等信息
露馅文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）矜恤基金信息露馅，实时欺骗职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所功令的用度；
（5）在其抓有的基金份额领域内，承担基金失掉或者《基金合同》断绝的
有限使命；
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；
（7）扩充奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。
第八部分 基金份额抓有东谈主大会
基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有功令或基金合同另
有约定外，基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金的基金份额抓有东谈主大会未设立日常机构。若将来法律法例对基金份额
抓有东谈主大会另有功令的，以届时灵验的法律法例为准。
一、召开事由
或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东谈主大会：
（1）断绝《基金合同》；
（2）更换基金经管东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）转移基金运作方式；
（5）颐养基金经管东谈主、基金托管东谈主的报答圭臬或提高销售服务费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资办法、领域或策略；
（9）变更基金份额抓有东谈主大会技艺；
（10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；
（11）单独或整个抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额抓有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额揣摸，下同）就并吞事项书面
要求召开基金份额抓有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会功令的其他应当召开基金份额
抓有东谈主大会的事项。
无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商一致后
修改，不需召开基金份额抓有东谈主大会：
（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（2）颐养本基金的申购费率、调低销售服务费率、变更收费方式；
（3）增多、取消或颐养基金份额类别竟然立、对基金份额分类方法及功令
进行颐养、罢手现存基金份额类别的销售等；
（4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生紧要变化；
（6）基金经管东谈主、基金登记机构、基金销售机构等在法律法例功令或中国
证监会许可的领域内颐养接洽基金认购、申购、赎回、转移、依期定额投资、收
益分拨、非交游过户、转托管等业务的功令；
（7）履行妥当技艺后，基金推出新业务或服务；
（8）按照法律法例和《基金合同》功令不需召开基金份额抓有东谈主大会的其
他情形。
二、会议召集东谈主及召集方式
金经管东谈主召集。
提倡书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见告基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金经管东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基
金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金经管东谈主，
基金经管东谈主应当配合。
求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提倡书面提议。基金经管东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额
抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额抓有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基
金份额抓有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并见告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。
开基金份额抓有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或整个代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基
金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得退却、侵犯。
益登记日。
三、召开基金份额抓有东谈主大会的陈说时候、陈说内容、陈说方式
进行公告。基金份额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时候、地点和会议款式；
（2）会议拟审议的事项、议事技艺和表决方式；
（3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；
（4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时候和地点；
（5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要陈说的其他事项。
中说明本次基金份额抓有东谈主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机关过火联
系方式和接洽东谈主、表决观念寄交的截止时候和收取方式。
决观念的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈说基金经管东谈主
到指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行
书面陈说基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金
经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观念的计票进行监督的，不影响表决观念
的计票效能。
四、基金份额抓有东谈主出席会议的方式
基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。基金经管东谈主、基
金托管东谈主须为基金份额抓有东谈主欺骗投票权提供便利。
代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓
有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开
会同期合适以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主
抓有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明合适法律法例、《基金合
同》和会议陈说的功令，而况抓有基金份额的凭证与基金经管东谈主抓有的登记贵府
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证知道，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召
集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
陈说的非现场方式在表决截止日畴前投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会
应以召集东谈主陈说的非现场方式进行表决。
在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个服务日内连
续公布联系教唆性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定陈说基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金经管东谈主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会
议陈说功令的方式收取基金份额抓有东谈主的表决观念；基金托管东谈主或基金经管东谈主经
陈说不进入收取表决观念的，不影响表决效能；
（3）本东谈主胜仗出具表决观念或授权他东谈主代表出具表决观念的，基金份额抓
有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主胜仗出具表决观念或授权他东谈主代表出具表决观念的基金份额抓有东谈主
所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公
告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项
再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分
之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主胜仗出具表决观念或授权他东谈主代表出
具表决观念；
（4）上述第（3）项中胜仗出具表决观念的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决观念的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决观念的
代理东谈主出具的托付东谈主抓有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明符
正当律法例、《基金合同》和会议陈说的功令，并与基金登记机构纪录相符。
亦可领受网络、电话、短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式联结
的方式召开基金份额抓有东谈主大会，会议技艺比照现场开会和通信方式开会的技艺
进行。
决，或者领受网络、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决，具体方式由
会议召集东谈主详情并在会议陈说中载明。
五、议事内容与技艺
议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定断绝《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》功令的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份
额抓有东谈主大会磋议的其他事项。
基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的陈说后，对原有提案的修改应
当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，当先由大会主抓东谈主按照下列第七条功令技艺详情和公
布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。
大会主抓东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主抓
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；要是基金经管东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和
代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额抓有东谈主
当作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主
抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效能。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓名
（或单元称呼）、身份证明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主
姓名（或单元称呼）和接洽方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决
截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。
基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所功令的须以
绝顶决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会
另有功令或基金合同另有约定外，转移基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金
托管东谈主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以绝顶决议通过方为灵验。
基金份额抓有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。
采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据证明，不然提交
合适会议陈说中功令的证实投资东谈主身份文献的表决视为灵验出席的投资东谈主，口头
合适会议陈说功令的表决观念视为灵验表决，表决观念蒙眬不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决观念的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。
基金份额抓有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
在上述功令的前提下，具体功令以召集东谈主发布的基金份额抓有东谈主大和会知为
准。
七、计票
（1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓
东谈主应当在会议开动后通知在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额抓有东谈主自行召集或大会天然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议开动
后通知在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票
东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。
（2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主当
场公布计票结果。
（3）要是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异
议，不错在通知表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行
再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主抓东谈主应当就地公布再行清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的效能。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、奏效与公告
基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额抓有东谈主大会决议依照《信息露馅办法》的接洽功令在功令媒介上公
告。要是领受通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公
文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当扩充奏效的基金份额抓有东谈主
大会的决议。奏效的基金份额抓有东谈主大会决议对整体基金份额抓有东谈主、基金经管
东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。
九、实施侧袋机制时间基金份额抓有东谈主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主
和侧袋份额抓有东谈主诀别抓有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若联系
基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主
抓有或代表的基金份额或表决权合适该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；
抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大
会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的抓有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票；
以上（含二分之一）选举产生又名基金份额抓有东谈主当作该次基金份额抓有东谈主大会
的主抓东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施时间，基金份额抓有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户
的，应诀别由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东谈主进行表决，并吞主侧袋账户
内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份
额无表决权。
侧袋机制实施时间，对于基金份额抓有东谈主大会的联系功令以本节特殊约定内
容为准，本节莫得功令的适用上文联系约定。
十、本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事技艺、表决
条件等功令，但凡胜仗援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管
功令修改导致联系内容被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并提
前公告后，可胜仗对本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额抓有东谈主大会
审议。
第九部分 基金经管东谈主、基金托管东谈主的更换条件和技艺
一、基金经管东谈主和基金托管东谈主职责断绝的情形
（一） 基金经管东谈主职责断绝的情形
有下列情形之一的，基金经管东谈主职责断绝：
（二） 基金托管东谈主职责断绝的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责断绝：
二、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换技艺
（一） 基金经管东谈主的更换技艺
的基金经管东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；
金经管东谈主；
抓有东谈主大会决议奏效后依照《信息露馅办法》的接洽功令在功令媒介公告；
料，实时向临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主理理基金经管业务的叮嘱手续，临
时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主应实时接纳。临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主
应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。审计
费由基金财产承担；
应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金经管东谈主接洽的称呼字样。
（二） 基金托管东谈主的更换技艺
的基金托管东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；
金托管东谈主；
抓有东谈主大会决议奏效后依照《信息露馅办法》的接洽功令在功令媒介公告；
贵府，实时向临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主理理基金财产和基金托管业务的
叮嘱手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接纳。新任基金托管东谈主
或临时基金托管东谈主应与基金经管东谈主查对基金钞票总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。审计
费由基金财产承担。
（三）基金经管东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和技艺
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金经管东谈主和基金托管
东谈主；
管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议奏效后依照《信息露馅办法》的接洽功令在功令
媒介上联合公告。
（四）新任或临时基金经管东谈主接纳基金经管业务或新任或临时基金托管东谈主接
收基金财产和基金托管业务前，原基金经管东谈主或原基金托管东谈主应依据法律法例、
《基金合同》或《托管左券》的功令赓续履行联系职责，并可贵基金份额抓有东谈主
的正当权益。原基金经管东谈主或原基金托管东谈主在赓续履行联系职责时间，仍有权按
照本基金合同的功令收取基金经管费或基金托管费。
三、本部分对于基金经管东谈主、基金托管东谈主更换条件和技艺的约定，但凡胜仗
援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致联系内容
被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可胜仗对相
应内容进行修改和颐养，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。
第十部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金经管东谈主按照《基金法》、
《基金合同》过火他接洽功令签订
托管左券。
签订托管左券的办法是明确基金托管东谈主与基金经管东谈主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值揣摸、收益分拨、信息露馅及相互监督等联系事宜中的职权
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。
第十一部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容
包括投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐
和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额抓有东谈主名册和办理非交游过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金经管东谈主或基金经管东谈主托付的其他合适条件的机构
办理。基金经管东谈主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托付代
理左券，以明确基金经管东谈主和代理机构在投资东谈主基金账户经管、基金份额登记、
计帐及基金交游证实、披发红利、建立并守护基金份额抓有东谈主名册等事宜中的权
利和义务，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的职权
基金登记机构享有以下职权：
依照接洽功令于开动实施前在功令媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
记业务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于法律法例要求的最低期限；
投资东谈主或基金带来的损失，须承担相应的抵偿使命，但司法强制搜检情形及法律
法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的服务；
的）
；
第十二部分 基金的投资
一、投资办法
本基金领受被迫式指数化投资，通过严格的投资顺次敛迹和数目化的风险管
理技巧，以终了对方向指数的灵验追踪。
二、投资领域
本基金主要投资于方向指数成份券过火备选成份券。为更好终了投资办法，
本基金还不错投资于方向指数成份券及备选成份券除外的国内照章刊行的债券
（包括金融债券、国债、央行单据、所在政府债券、政府机构债券、可分离交游
可转债的纯债部分）、债券回购、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金
投资的其他金融器具，但须合适中国证监会联系功令。
本基金不投资股票等权益类钞票，不投资可转债（可分离交游可转债的纯债
部分除外）、可交债，也不投资国债期货等养殖品器具。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行妥当
技艺后，不错将其纳入投资领域。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的
金钞票的 80%；每个交游日日终应当保抓不低于基金钞票净值 5%的现款或者到
期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申
购款等。
如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行
妥当技艺后，不错颐养上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
本基金为被迫式指数基金，领受抽样复制和动态最优化的方法，及第方向指
数成份券和备选成份券中流动性较好的债券，构造与方向指数风险收益特征相似
的钞票组合，以终了对方向指数的灵验追踪。
在平时阛阓情况下，力求本基金的净值增长率与功绩相比基准之间的日均跟
踪偏离度的全齐值不进步 0.35%，年追踪漏洞不进步 4%。如因指数编制功令或其
他身分导致追踪偏离度和追踪漏洞进步上述领域，基金经管东谈主应采取合理步调避
免追踪偏离度、追踪漏洞进一步扩大。
本基金将领受抽样复制和动态最优化的方法，主要以方向指数的成份券组成
为基础，抽象讨论债券流动性、基金日常申购赎回以及银行间和交游所债券交游
性格及交游老例等情况，进行替代优化，以保证对方向指数的灵验追踪。
本基金通过抽样复制和动态最优化的方法进行被迫式指数化投资，在神勇跟
踪漏洞最小化的前提下，本基金可采取妥当方法，如“久期盯住”等优化策略对
基金钞票进行颐养，缩小交游成本，以期在功令的风险承受限制之内，尽量缩小
追踪漏洞。
对于非成份券的债券，本基金抽象运用久期颐养、收益率弧线策略、类属配
置等组合经管技巧进行日常经管。另外，本基金债券投资将妥当运用杠杆策略，
通过债券回购融入资金，然后买入收益率更高的债券以获取收益。
本基金所投信用债的信用评级应在 AA+级及以上。其中，投资于信用评级在
AAA 级的信用债占信用债钞票的 50%-100%，投资于信用评级在 AA+级的信用债占
信用债钞票的 0%-50%。信用评级是指该债券刊行东谈主托付的国内评级机构给予的
最新债项评级，短期融资券、超短期融资券等短期信用类债券的信用评级参照评
级机构出具的主体信用评级，本基金投资的信用债若无债项评级的，使用主体信
用评级。本基金对信用债评级的认定参照基金经管东谈主采选的评级机构出具的信用
评级。如出现多家评级机构所出具信用评级不同，或莫得对应信用评级的情况，
基金经管东谈主还需联结自身的里面信用评级进行孤苦判断与认定。本基金抓有信用
债时间，要是其信用评级下落不再合适前述圭臬，应在评级敷陈发布之日起 3 个
月内颐养至合适约定。
今后，跟着证券阛阓的发展、金融器具的丰富和交游方式的更动等，基金还
将积极寻求其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，
本基金将在履行妥当技艺后，将其纳入投资领域以丰富组合投资策略。
四、投资限制
基金的投资组合应解任以下限制：
（1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，其中投资于标
的指数成份券过火备选成份券的比例不低于本基金非现款基金钞票的 80%；
（2）本基金每个交游日日终应当保抓不低于基金钞票净值 5%的现款或者
到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等；
（3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金钞票净值的 10%，
但完全按照接洽指数的组成比例进行投资的部分不受此限制；
（4）本基金经管东谈主经管的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不进步该证
券的 10%，但完全按照接洽指数的组成比例进行投资的部分不受此限制；
（5）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得进步基金钞票净值
的 15%；因证券阛阓波动、基金限制变动等基金经管东谈主之外的身分以至基金不符
合该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（6）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对
手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范
围保抓一致；
（7）本基金钞票总值不进步基金钞票净值的 140%；
（8）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（5）、（6）项另有约定外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合
并、基金限制变动、方向指数成份券颐养、方向指数成份券流动性限制等基金管
理东谈主之外的身分以至基金投资比例不合适上述功令投资比例的，基金经管东谈主应当
在 10 个交游日内进行颐养，但中国证监会功令的特殊情形除外。法律法例另有
功令的，从其功令。
基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的接洽约定。在上述时间内，本基金的投资领域、投资策略应当合适
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效之日
起开动。
如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的
功令为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主
在履行妥当技艺后，则本基金投资不再受联系限制。
为可贵基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违犯功令向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽使命的投资；
（4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有功令的除外；
（5）向本基金基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过火他不高洁的证券交游行为；
（7）法律、行政法例和中国证监会功令阻截的其他行为。
基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、实践
禁止东谈主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者
从事其他紧要关联交游的，应当合适基金的投资办法和投资策略，解任基金份额
抓有东谈主利益优先原则，提神利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照
阛阓自制合理价钱扩充。联系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法
规赐与露馅。紧要关联交游应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以上
的孤苦董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。
法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管
理东谈主在履行妥当技艺后，则本基金投资不再受上述联系限制或按变更后的功令执
行。
五、方向指数和功绩相比基准
本基金的方向指数为中债-绿色普惠主题金融债券优选指数。
如因基金的申购和赎回、方向指数编制功令颐养等对本基金追踪方向指数的
成果可能带来影响，或因某些特殊情况导致流动性不及，或其他原因导致无法有
效复制和追踪方向指数时，本基金经管东谈主不错对投资组合进行妥当变通和颐养，
以便终了对追踪漏洞的灵验禁止。
本基金功绩相比基准为中债-绿色普惠主题金融债券优选指数收益率 ×
中债-绿色普惠主题金融债券优选指数附庸于中债定制指数族系，该指数成
份券由在境内公开拓行且上市流通、刊行期限 5 年及以下的支抓绿色金融及普惠
金融国度计谋落地的债券品种组成。
本基金为指数基金，主要投资于该方向指数成份券过火备选成份券，本基金
投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；其中方向指数成份券过火备选
成份券的比例不低于本基金非现款基金钞票的 80%；每个交游日日终应当保抓
不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，因此将功绩相比基准定为“中债
-绿色普惠主题金融债券优选指数收益率×95%+银行活期入款利率（税后）×5%”
合适本基金的居品特色。
将来若出现方向指数不合适要求（因成份券价钱波动、流动性不及等指数编
制方法变动之外的身分以至方向指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退
出等情形，基金经管东谈主应当自该情形发生之日起 10 个服务日内向中国证监会报
告并提倡处置决议，如转移运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并
在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未告捷召开
或就上述事项表决未通过的，本基金合同断绝。
自指数编制机构罢手方向指数编制及发布至处置决议详情并实施前，基金管
理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息，解任基金投资办法
和基金份额抓有东谈主利益优先原则营救基金投资运作。
尽管有前述约定，但若方向指数变更对基金投资无本质性影响（包括但不限
于编制机构变更、指数改名等）且在不毁伤基金份额抓有东谈主利益的前提下，基金
经管东谈主不错在与基金托管东谈主协商一致并履行妥当技艺后颐养方向指数并实时公
告。
六、风险收益特征
本基金为债券型证券投资基金，预期风险与预期收益高于货币阛阓基金，低
于羼杂型基金、股票型基金。
本基金为指数型基金，主要领受抽样复制和动态最优化的方法追踪方向指数
的推崇，具有与方向指数以及方向指数所代表的债券阛阓相似的风险收益特征。
七、基金经管东谈主代表基金欺骗债权东谈主职权的处理原则及方法
份额抓有东谈主的利益；
东谈主牟取任何欠妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金
份额抓有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并酌量管帐师事
务所观念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金
份额抓有东谈主大会审议。
侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施技艺、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变
现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的功令。
第十三部分 基金的财产
一、基金钞票总值
基金钞票总值是指基金领有的千般有价证券、银行入款本息和基金应收款项
以过火他钞票所形成的价值总和。
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据联系法律法例、表率性文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管
东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤苦。
四、基金财产的守护和刑事使命
基金财产的债务由基金财产自身承担，基金份额抓有东谈主以其出资为限对基金
财产的债务承担使命。
本基金财产孤苦于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东谈主守护。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣
押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的功令刑事使命外，基金财产不得被处
分。
基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章废除或者被照章宣告歇业等原
因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，
不得对基金财产强制扩充。
第十四部分 基金钞票估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金联系的证券交游场地的交游日以及国度法律法例
功令需要对外露馅基金净值的非交游日。
二、估值对象
基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、其他投资等钞票及欠债。
三、估值原则
基金经管东谈主在详情联系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会
计准则》、监管部门接洽功令。
（一）对存在活跃阛阓且卤莽获取相似钞票或欠债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除管帐准则功令的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资
产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计
量的紧要事件的，应领受最近交游日的报价详情公允价值。有充足根据标明估值
日或最近交游日的报价不成委果响应公允价值的，搪塞报价进行颐养，详情公允
价值。
与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似钞票或欠债的公允价值
为基础，并在估值本事中讨论不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用
的限制等，要是该限制是针对钞票抓有者的，那么在估值本事中不应将该限制作
为特征讨论。此外，基金经管东谈主不应试虑因其大宗抓有联系钞票或欠债所产生的
溢价或折价。
（二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应领受在当前情况下适用而况有饱和
可利用数据和其他信息支抓的估值本事详情公允价值。领受估值本事详情公允价
值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得联系钞票或欠债可不雅察输入值
或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，
使潜在估值颐养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值
进行颐养并详情公允价值。
四、估值方法
（1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有功令的除外），
及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。
（2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有功令的除外），选
取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全
价进行估值。对于含投资者回售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在回售登记
日至实践收款日历间及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值
全价或保举估值全价进行估值，同期应充分讨论刊行东谈主的信用风险变化对公允价
值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应
的价钱进行估值。
（3）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，应领受
在当前情况下适用而况有饱和可利用数据和其他信息支抓的估值本事详情其公
允价值。
（4）抓有的银行依期入款或陈说入款以本金列示，按左券或合同利率逐日
证实利息收入。
（5）按照金融器具准则功令，以预期信用损失评估为基础，对适用的金融
钞票进行减值管帐处理。
金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
确保基金估值的自制性。
按国度最新功令估值。
如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程
序及联系法律法例的功令或者未能充分可贵基金份额抓有东谈主利益时，应立即陈说
对方，共同查明原因，两边协商处置。
根据接洽法律法例，基金净值信息揣摸和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主
承担。本基金的基金管帐使命方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金接洽的会
计问题，如经联系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一请安见的，按照
基金经管东谈主对基金净值信息的揣摸结果对外赐与公布。
五、估值技艺
净值除以当日该类基金份额的余额数目揣摸，千般基金份额净值均精准到 0.0001
元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管
理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制，具体可参见基金经管东谈主
届时发布的联系公告。国度另有功令的，从其功令。
基金经管东谈主于每个估值日揣摸基金钞票净值及千般基金份额净值，并按功令
公告。如遇特殊情况，经履行妥当技艺，不错妥当蔓延揣摸或公告。
或基金合同的功令暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金钞票估值后，
将千般基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管
理东谈主按功令对外公布。
六、估值额外的处理
基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、妥当、合理的步调确保基金钞票估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生
估值额外时，视为该类基金份额净值额外。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，要是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销
售机构、或投资东谈主自身的舛讹形成估值额外，导致其他当事东谈主遭逢损失的，舛讹
的使命东谈主应当对由于该估值额外遭逢损欠妥事东谈主（“受损方”）的胜仗损失按下述
“估值额外处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。
上述估值额外的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数
据揣摸差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值额外已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值额外使命方应及
时配合各方，实时进行窜改，因窜改估值额外发生的用度由估值额外使命方承担；
由于估值额外使命方未实时窜改已产生的估值额外，给当事东谈主形成损失的，由估
值额外使命方对胜仗损失承担抵偿使命；若估值额外使命方还是积极配合，而况
有协助义务确当事东谈主有饱和的时候进行窜改而未窜改，则其应当承担相应抵偿责
任。估值额外使命方搪塞窜改的情况向接洽当事东谈主进行证实，确保估值额外已得
到窜改。
（2）估值额外的使命方对接洽当事东谈主的胜仗损失负责，不合波折损失负责，
而况仅对估值额外的接洽胜仗当事东谈主负责，不合第三方负责。
（3）因估值额外而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值额外使命方仍搪塞估值额外负责。要是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还
或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值额外责
任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的领域内对获取欠妥得利确当
事东谈主享有要求托付欠妥得利的职权；要是获取欠妥得利确当事东谈主还是将此部分不
当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的抵偿额加上还是获取的欠妥
得利返还的总和进步其实践损失的差额部分支付给估值额外使命方。
（4）估值额外颐养领受尽量规复至假定未发生估值额外的正确情形的方式。
（5）按法律法例功令的其他原则处理估值额外。
估值额外被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的技艺如下：
（1）查明估值额外发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值额外发生
的原因详情估值额外的使命方；
（2）根据估值额外处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值额外形成的损失
进行评估；
（3）根据估值额外处理原则或当事东谈主协商的方法由估值额外的使命方进行
窜改和抵偿损失；
（4）根据估值额外处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基
金登记机构进行窜改，并就估值额外的窜改向接洽当事东谈主进行证实。
（1）基金份额净值揣摸出现额外时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报
基金托管东谈主，并采取合理的步调提神损失进一步扩大。
（2）基金份额净值揣摸额外偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金
经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；额外偏差达到该类基金份额净
值的 0.5%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案，同期进行
公告。
（3）基金经管东谈主和基金托管东谈主由于各自本事系统确立而产生的净值揣摸尾
差，以基金经管东谈主揣摸结果为准。
（4）前述内容如法律法例或监管机关另有功令的，从其功令处理。
要是行业另有通行作念法，基金经管东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份
额抓有东谈主利益的原则进行协商。
七、暂停估值的情形
商证实后，基金经管东谈主应当暂停估值；
八、基金净值的证实
基金钞票净值和千般基金份额净值由基金经管东谈主负责揣摸，基金托管东谈主负责
进行复核。基金经管东谈主应于每个估值日交游扫尾后揣摸当日的基金钞票净值和各
类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值揣摸结果复核证实后发
送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主按功令对基金净值信息赐与公布。
九、特殊情况的处理
形成的漏洞不当作基金钞票估值额外处理。
第三方机构发送的数据额外，或国度管帐政策变更、阛阓功令变更等非基金经管
东谈主与基金托管东谈主原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然还是采取必要、妥当、合理
的步调进行搜检，但未能发现额外的，由此形成的基金钞票估值额外，基金经管
东谈主和基金托管东谈主免除抵偿使命。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的
步调减弱或放置由此形成的影响。
十、实施侧袋机制时间的基金钞票估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户的基金净值信息。
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
用度。
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。经管费的揣摸
方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基
金托管东谈主两边查对无误后，由基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次
月初 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、
公放假等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%年费率计提。托管费的揣摸
方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基
金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月
初 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日
期顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率
为 0.10%。本基金销售服务费将故意用于本基金的阛阓蔓延、销售与基金份额抓
有东谈主服务。
C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金钞票净值的 0.10%年
费率计提。揣摸方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值
基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金经管东谈主
与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式，
于次月初 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付
给销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
左券功令，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的名堂
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
四、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。基金财产投资的联系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度接洽税收征收的功令代扣代缴。
五、实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户钞票变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，其他用度详见招募说明书的功令或基金经管东谈主届时发布的联系公告。
第十六部分 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指甘休收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中
已终了收益的孰低数。
三、基金收益分拨原则
售服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金并吞类别的
每一基金份额享有同等收益分拨权；
可采纳现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金
份额抓有东谈主可对 A 类、C 类基金份额诀别采纳不同的收益分拨方式；若基金份
额抓有东谈主不采纳，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；
案见基金经管东谈主根据基金运作情况届时不依期发布的联系分成公告，若《基金合
同》奏效起火 3 个月可不进行收益分拨；
在对基金份额抓有东谈主利益无本质不利影响的情况下，基金经管东谈主可在不违
反法律法例功令及基金合同约定的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，并履行
妥当技艺后，酌情颐养以上基金收益分拨原则和支付方式，并于变更实施日前
按照《信息露馅办法》的要求在功令媒介公告。
四、收益分拨决议
基金收益分拨决议中应载明甘休收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收
益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。由于不同基金份额
类别对应的可供分拨利润有所不同，基金经管东谈主可相应制定不同的收益分拨决议。
五、收益分拨决议的详情、公告与实施
本基金收益分拨决议由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息
露馅办法》的接洽功令在功令媒介公告。
六、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当
投资东谈主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再
投资的揣摸方法，依照《业务功令》扩充。
七、实施侧袋机制时间的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规
定。
第十七部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐政策
管帐年度按如下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐
年度露馅；
管帐核算，按照接洽功令编制基金管帐报表；
并以托管左券约定的方式证实。
二、基金的年度审计
功令的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
换管帐师事务所需依照《信息露馅办法》的接洽功令在功令媒介公告。
第十八部分 基金的信息露馅
一、本基金的信息露馅应合适《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、
《流动性风险经管功令》、
《基金合同》过火他接洽功令。联系法律法例对于信息
露馅的露馅方式、登载媒介、报备方式等功令发生变化时，本基金从其最新功令。
二、信息露馅义务东谈主
本基金信息露馅义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主
大会的基金份额抓有东谈主等法律法例和中国证监会功令的天然东谈主、法东谈主和违警东谈主组
织。
本基金信息露馅义务东谈主应当以保护基金份额抓有东谈主利益为根蒂起点，按照
法律法例和中国证监会的功令露馅基金信息，并保证所露馅信息的委果性、准确
性、好意思满性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会功令时候内，将应予露馅的基金信
息通过合适中国证监会功令条件的寰宇性报刊（以下简称“功令报刊”）及《信
息露馅办法》功令的互联网网站（以下简称“功令网站”）等媒介露馅，并保证
基金投资东谈主卤莽按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开露馅的信
息贵府。
三、本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行动：
四、本基金公开露馅的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金
信息露馅义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语
文本为准。
本基金公开露馅的信息领受阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东谈主民币
元。
五、公开露馅的基金信息
公开露馅的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品贵府摘记
《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项职权、义务关系，明确基
金份额抓有东谈主大会召开的功令及具体技艺，说明基金居品的性格等触及基金投资
东谈主紧要利益的事项的法律文献。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性格、风险揭示、信息披
露及基金份额抓有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息
发生紧要变更的，基金经管东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载
在功令网站上；除紧要变更事项之外，基金招募说明书其他信息发生变更的，基
金经管东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说
明书。
作监督等行为中的职权、义务关系的法律文献。
明的基金摘记信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府摘记的信息发生紧要变
更的，基金经管东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品贵府摘记，并登载在功令
网站及基金销售机构网站或营业网点；除紧要变更事项之外，基金居品贵府摘记
其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管
理东谈主不再更新基金居品贵府摘记。
（二）基金份额发售公告
基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募说明书确当日登载于功令媒介上。
基金召募苦求经中国证监会注册后，基金经管东谈主应当在基金份额发售的三日
前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登
载在功令报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府摘记、
《基金合同》和基金托管左券登载在功令网站上，并将基金居品贵府摘记登载在
基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管
左券登载在功令网站上。
（三）《基金合同》奏效公告
基金经管东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在功令报刊和功令网站
上登载《基金合同》奏效公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》奏效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应
当至少每周在功令网站露馅一次千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。
在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个洞开日
的次日，通过功令网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅洞开日的千般基金
份额净值和千般基金份额累计净值。
基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在功令网站露馅半
年度和年度终末一日的千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的揣摸方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资东谈主卤莽在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。
（六）基金依期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈
基金经管东谈主应当在每年扫尾之日起 3 个月内，编制完成基金年度敷陈，将年
度敷陈登载在功令网站上，并将年度敷陈教唆性公告登载在功令报刊上。基金年
度敷陈中的财务管帐敷陈应当经过合适《证券法》功令的管帐师事务所审计。
基金经管东谈主应当在上半年扫尾之日起 2 个月内，编制完成基金中期敷陈，将
中期敷陈登载在功令网站上，并将中期敷陈教唆性公告登载在功令报刊上。
基金经管东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度敷陈，
将季度敷陈登载在功令网站上，并将季度敷陈教唆性公告登载在功令报刊上。
《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度敷陈、中
期敷陈或者年度敷陈。
本基金抓续运作过程中，应当在基金年度敷陈和中期敷陈中露馅基金组合股
产情况过火流动性风险分析等。
基金运作时间，如敷陈期内出现单一投资者抓有基金份额达到或进步基金总
份额 20%的情形，为保险其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在基金依期报
告“影响投资者决策的其他伏击信息”项下露馅该投资者的类别、敷陈期末抓有
份额及占比、敷陈期内抓有份额变化情况及本基金的特地风险，中国证监会认定
的特殊情形除外。
（七）临时敷陈
本基金发生紧要事件，接洽信息露馅义务东谈主应当依照《信息露馅办法》的有
关功令编制临时敷陈书，并登载在功令报刊和功令网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产
生紧要影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
禁止东谈主；
责东谈主发生变动；
基金托管东谈主故意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之
三十；
紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其故意基金托管部门负责东谈主因基金托管
业务联系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚；
实践禁止东谈主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他紧要关联交游事项，中国证监会另有功令的情形除外；
准、计提方式和费率发生变更；
事项时；
格产生紧要影响的其他事项或中国证监会功令或基金合同约定的其他事项。
（八）深入公告
在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在阛阓崇高传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份
额抓有东谈主权益的，联系信息露馅义务东谈主细察后应当立即对该音讯进行公开深入。
（九）基金份额抓有东谈主大会决议
基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（十）计帐敷陈
基金合同出现断绝情形的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基
金财产进行计帐并作出计帐敷陈。基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在功令
网站上，并将计帐敷陈教唆性公告登载在功令报刊上。
（十一）实施侧袋机制时间的信息露馅
本基金实施侧袋机制的，联系信息露馅义务东谈主应当根据法律法例、基金合同
和招募说明书的功令进行信息露馅，详见招募说明书的功令。
（十二）中国证监会功令的其他信息。
六、信息露馅事务经管
基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅经管轨制，指定故意部门及
高档经管东谈主员负责经管信息露馅事务。
基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当合适中国证监会联系基金信息
露馅内容与形式准则等法例功令。
基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的功令和《基金合同》的约
定，对基金经管东谈主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金依期敷陈、
更新的招募说明书、基金居品贵府摘记、基金计帐敷陈等公开露馅的联系基金信
息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子证实。
基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在功令报刊中采纳露馅本基金信息的报刊，单
只基金只需采纳一家报刊。基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子
露馅网站报送拟露馅的基金信息，并保证联系报送信息的委果、准确、好意思满、及
时。
基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在功令媒介上露馅信息外，还不错根据需要
在其别各人媒介露馅信息，然则其别各人媒介不得早于功令媒介露馅信息，而况
在不同媒介上露馅并吞信息的内容应当一致。
基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求露馅信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基
金平时投资操作的前提下，自主普及信息露馅服务的质料，具体要求应当合适中
国证监会及自律功令的联系功令。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不
得从基金财产中列支。
为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计敷陈、法律观念书的专
业机构，应当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10
年。
七、信息露馅文献的存放与查阅
照章必须露馅的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法
规功令将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
八、暂停或蔓延信息露馅的情形
当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延露馅基金联系信
息：
第十九部分 基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例
功令和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管
东谈主和基金托管东谈主同意，履行妥当技艺后变更并公告。
自决议奏效后依照《信息露馅办法》的接洽功令在功令媒介公告。
二、《基金合同》的断绝事由
有下列情形之一的，经履行联系技艺后，《基金合同》应当断绝：
基金托管东谈主不息的；
制方法变动之外的身分以至方向指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退
出等情形，基金经管东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对处置决议进行表决，基金份额
抓有东谈主大会未告捷召开或基金份额抓有东谈主大会审议上述事项表决未通过的；
三、基金财产的计帐
成立基金财产计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监
督下进行基金计帐。
管东谈主、合适《证券法》功令的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。
基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。
估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组斡旋接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐敷陈；
（5）聘任管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐
敷陈出具法律观念书；
（6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产计帐剩余钞票的分拨
依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金
份额比例进行分拨。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经合适《证券法》
功令的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案
并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个服务日
内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在功令
网站上，并将计帐敷陈教唆性公告登载在功令报刊上。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存，保存期限不得低于法律法
规功令的最低期限。
八、基金合并
本基金与其他基金的合并应当按照法律法例功令的技艺进行。
第二十部分 违约使命
一、基金经管东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》等
法律法例的功令或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成损
害的，应当诀别对各自的行动照章承担抵偿使命；因共同业为给基金财产或者基
金份额抓有东谈主形成毁伤的，应当承担连带抵偿使命，对损失的抵偿，仅限于胜仗
经济损失。然则如发生下列情况，当事东谈主免责：
功令或中国证监会等监管机构的功令当作或不当作而形成的损失等；
形成的损失等。
二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限制地保护基金份额抓有东谈主利
益的前提下，《基金合同》卤莽赓续履行的应当赓续履行。非违约方当事东谈主在任
责领域内有义务实时采取必要的步调，提神损失的扩大。莫得采取妥当步调以至
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非违约方因提神损失扩大而支
出的合理用度由违约方承担。
三、由于基金经管东谈主、基金托管东谈主不可禁止的身分导致业务出现差错，基金
经管东谈主和基金托管东谈主天然还是采取必要、妥当、合理的步调进行搜检，然则未能
发现额外的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除赔
偿使命。然则基金经管东谈主和基金托管东谈主应积极采取必要的步调减弱或放置由此造
成的影响。
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争
议，如经友好协商未能处置的，则任何一方应当将争议提交深圳海外仲裁院（深
圳仲裁委员会），按照该院届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。
仲裁裁决是结尾性的，对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，
仲裁费由败诉方承担。
争议处理时间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，赓续针织、勤快、尽责
地履行基金合同功令的义务，可贵基金份额抓有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之办法，不包括香港绝顶行政区、
澳门绝顶行政区和台湾地区法律）统领并从其解释。
第二十二部分 基金合同的效能
《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金经管东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或
授权代表署名或盖印并在召募聚束后经基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案
手续，并经中国证监会书面证实后奏效。
《基金合同》的灵验期自其奏效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自奏效之日起对包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓
有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。
基金托管东谈主各抓有壹份，每份具有同等的法律效能。
《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机
构的办公场地和营业场地查阅，但应以《基金合同》本来为准。
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按接洽法律法例
协商处置。
（本页为《宝盈中债绿色普惠主题金融债券优选指数证券投资基金基金合同》
签署页，无正文）
基金经管东谈主：宝盈基金经管有限公司（盖印）
法定代表东谈主或授权代表：
基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司（盖印）
法定代表东谈主或授权代表：
签订日：
签订地：
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