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“合股”形成的阶段模子：国度间计策合股的主见化

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作家：亚历山大·科罗廖夫（Alexander Korolev），澳大利亚悉尼新南威尔士大学社会科学学院政事与海外关系高等讲师。

开首：Alexander Korolev， “The stadial model of alignment formation (SMAF): Conceptualising strategic alignments between states，” European Journal of International Security， Vol. 9， No. 4， 2024， pp. 609-630.

导读

本文将研究“定约”（alliance）、“合股”（alignment）、“计策伙伴关系”（strategic partnership）和其他合作体式的表面学问系统化，并勾通部分实证研究，淡薄了“合股形成的阶段模子”（Stadial Model of Alignment Formation，简称SMAF）。该模子具有更高的准确性和一致性，好像有用地主见化和操作化国度间的合股情景，并提供推测与阐明这一情景的用具。模子还包括三种均衡体式：权利均衡、挟制均衡和利益均衡，这些均衡贯串于合股形成的各个阶段。SMAF模子进一步推测计策合股的相对领域与深度，并为跨案例比较分析提供了支握。

如何界说定约（alliance）、合股（alignment）和战线（coalition）？

如何界说、推测和阐明国度间的计策合股？在海外关系的关系文件中，“合股”、“定约”、“战线”等术语属于经常被混用，穷乏明确的界说（编译者注：关系的单词有alignment、alliance和coalition等，正如作家所指出的，这些单词词义相近，有轻微差异，关联词经常被混用。编译者参考刘丰教学的阐明，将alignment过甚动词align统一翻译为“合股”，将alliance翻译为定约，将coalition翻译为战线，详见刘丰：《从定约体系到盟伴网络：主见厘清与表面适用性探讨》，载《计策有筹画研究》，2024年第5期，第3-15页）。现存文件对于“定约”的界说就多达三十几种，而况穷乏客不雅的分类法。

本文旨在通过构建合股形成的阶段模子（SMAF）来领略关系商量，为计策合股提供推测模范，并用于对比案例研究。该模子整合了研究各式体式的国度间合作的文件，构建了一个客不雅、全面、教养上可操作的国度间合股模子，并对其方针进行了事先演绎论证。SMAF捕捉了合股形成的各个阶段以及鼓动合股的动机。因此，它由两个说合的集群组成：第一个集群由合股形成的三个阶段（早期、中期和高等）和关系的七个方针组成，第二个波及由三种均衡（权利均衡、挟制均衡和利益均衡）推测的合股动机。本文合计，SMAF框架不错推测和阐明国度间合股的变化和合作进度。

SMAF经受“合股”（alignment）一词，因为“合股”不错包括厚爱公约下的“定约”（alliance）或非厚爱的高水平军事合作，与其他术语比较更强调军事领域的合作，而况“合股”反应的合作不是临时的，而是基于遥远计策身分的考量。

“合股”的界说：主见浑沌性和实证风趣

现存文件中对定约和合股的界说众说纷繁，存在诸多不同的阐明。这些界说宽阔将定约态状为国度之间为罢了某些地方而诞生的特定关系。关联词，它们在定约的类型和地方上却存在很大互异，定约的成立是基于某种体式的松散合作，仍是通过厚爱定约公约正经的严格高兴？定约的办法是为了野蛮挟制或更刚劲的国度，仍是为了特定政事地方和利益？除此以外，许多国度间关系被称为“伙伴关系”，并与各样描写词一同出现，包括最流行的含义浑沌的“计策伙伴关系”。关联词，这些术语好多时候也只是一种社交修辞。学界在评估国度间计策合作时濒临贫苦，尤其是在分析现代中俄关系和好意思印关系等复杂合作时，难以得出统一的论断。

分析方法

SMAF模子赐与些许对于合股的假定伸开。

领先，该模子合计合股的形成是一个渐进的经过，国度不可能在短时刻内形成良好的合股，诞生有用的合股需要时刻。尽管列国可能为野蛮外部挟制仓猝结为定约，但这种定约的有用运作、军事力量的兼容和配合经常会受到影响。合股是一个连气儿的经过，必须经过低级和中级阶段，才气参预高等阶段。从这一角度看，定约（alliance）是合股形成的更高等阶段，而战线（coalition）不同于合股，是侧重于短期、特定问题的战时合作。因此，合股的某些方针优先于其他方针，且跟着时刻推移，这些方针不错变得愈加轨制化或去轨制化。举例，菲律宾与好意思国的同盟在杜特尔特担任总统期间经验了去轨制化；中俄军事时代合作在90年代初握续加强，但在2000年代中期停滞不前，在2008年后轨制化才再次加强。

其次，该模子关注军事合作的推走运作情况，而不单是关注厚爱公约的内容。固然厚爱公约的内容具有进攻风趣，但过于依赖这些内容则容易被误导，从而忽略推行的合作。厚爱的公约并不虞味着合作是有用的，具有共同计策利益的国度不错在莫得公约的情况下成为盟友。一些非厚爱的合股（如好意思国和英国、好意思国和以色列）的安全合作水平远远高于一些厚爱的定约（如中国与朝鲜、好意思国与泰国）。另一方面，国度有动机订立浑沌的而非要求明确的公约，以免因为不施行公约义务而去世声誉，或者幸免激愤潜在的敌手。

临了91 萝莉，计策合股的支握是军事合作。现存文件宽阔合计，大宽阔体式的合股都与波及安全领域，以及不同进度的军事合作。与此不同的是，非军事领域的问题则是通过其他合作模式来处理。举例，北约成员国奋勉于罢了共同的安全地方，但成员国也通过欧盟、世贸组织、海外货币基金组织或其他区域组织来处理其他议题。

合股形成的阶段模子

表1

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（一）推测军事合作

如表1所示，SMAF包括七个军事合作方针（纵轴），即低级、中级和高等合作。低级方针先于中级和高等方针。

低级方针：诞生信任范例是低级阶段的枢纽，这需要列国克服初期的高度不信任，处治高度争议的问题。信任进度高的国度，如好意思国和加拿大，或丹麦和瑞典，相互间腻烦的可能性极小。而中国和俄罗斯、好意思国和印度的合股都从诞生信任范例启动——中俄需要处治共同界限问题，好意思印需要克服印度核火器盘算的留传问题。按时议论机制有助于促进互相斡旋，进步合股里面的可预测性。一战前夜，俄罗斯对法国的支握充满信心，这主要源于两边军事咨询会谈的教养。此外，各方协商的议题从现存的问题膨胀到更凡俗的区域和人人问题，而况议论的机构延迟到多个政府单元、乃至地方部门。

中级方针：军事时代合作和军事东谈主员交流增强了各方火器和系统的互相依赖和兼容性，有助于各方的高度和解、分享要道和培训模范化。在更高等的合股中（跟着合股的深远），军事时代合作还可能波及军事时代转让和遥远面孔合作，短期时代培训向合股军事栽植盘算过渡。按时军事演习则有助于各方的时代兼容与东谈主员合作，同期，军事演习也不错向其他国度或集团发出信号、劝诫或保证，军事演习的地舆范围从列国周边的区域发展到远海，有助于野蛮海外形势的变化。国度与盟友的计策竞争敌手进行同等进度或更高水平的军事时代合作、东谈主员交流或合股军事演习会挫伤合股。

高等方针：军事引导一体化为各方合股完成军事任务提供了组织框架，各方的军事力量仍由各自放手，也不错在约定后由一方的引导官放手或合股放手。部署合股戎行/成就合股军事基地是高等阶段的第二个方针，这波及到明锐的疆域主权问题。在他国诞生军事基地意味着军事力量不错投射到东谈国，并有可能影响其政事情景。尽管盟友实力差距很大，要是较弱的一方要是不肯意合作，也可能使刚劲的一方难以看守其军事基地。举例2009年好意思国被动撤出在吉尔吉斯斯坦的空军基地、2005年俄罗斯被动撤出在格鲁吉亚的军事基地。共同防务政策是最高水平的方针，要求各方作出最具敛迹力的高兴，以完成最艰难的军事任务。在这一阶段，有筹画者必须具备饱和的激勉和决心，要是在低级阶段未能罢了存效合作，那么共同防务政策的落实将变得极为贫苦。

（二）合股的激勉

要是莫得激勉，合股就无法经验上述阶段。需要推敲促成合股的身分（横轴）才气斡旋合股的形成和发展。列国合股是为了整合成更大的权利才略，以改善其安全地位。其中，权利均衡表面合计，列国结成定约以制衡体系中最刚劲的国度；挟制均衡表面合计列国结成定约以制衡体系中最具挟制的国度。此外，利益均衡表面合计列国结成定约以追求共同的利益。

权利均衡：合股的形成是复原体系中权利均衡的口头。固然穷乏权利均衡成心于合股形成，关联词过度连合的单极权利一样可能成为阻拦合股的身分。冷战收尾后，好意思国的霸主地位即使是中国和俄罗斯合股起来也难以撼动。因此，系统性的权利抵抗衡需要“恰到公正”，以确保潜在合股的军事才略必须至少能形成威慑。在利用合股的军事才略复原，以相对的权利均衡所需的资本中，不可允许的制衡资本对合股的激勉较弱，而可允许的制衡资本则激勉高等水平的合股。要是合股各方（的GDP）加起来能卓著其敌手，那么此时制衡资本是可允许的，预测会产生合股。

挟制均衡：共同挟制激勉列国的合股。面对共同的敌东谈主，列国更有可能称心共同战役。评估外部挟制需要分析合股各方对主要外部挟制的看法是否疏通，是否将合并国度视为最具挟制的敌手，或挟制类别是否疏通。尽管好意思国和印度都担忧中国崛起和所谓的“中国挟制”，但好意思国更关注中国的经济和军事实力增长、时代跳跃和在人人次序上挑战好意思国的地位；比较之下，印度更饶恕近在目下的地缘政事挑战，举例与中国的边境病笃情景和中国对巴基斯坦的支握。这使得好意思印两国难以王人备合股以制衡中国。在外部挟制中，远距离的、潜在的挟制对合股激勉较弱，而对两个盟友的径直挟制则激勉高等水平的合股。

利益均衡：列国通过合股以追求共同利益。看守近况的国度相互合股，其共同利益在于看守现存次序、阻拦修正主义国度。修正主义国度相互合股，其共同利益在于蜕变体系带来的公正。看守近况倾向和绝望的修正主义对合股激勉较弱，而修正主义盟友之间则有可能出现更高水平的合股。

（三）权利均衡、挟制均衡和利益均衡的研究

尽管权利均衡、挟制均衡和利益均衡互相研究，但这三者并非老是一致的。以好意思印合股为例：从权利均衡的角度看，中国速即崛起，而印度相对于中国实力较弱，因此好意思印合股是预思之中的；而从挟制均衡的角度看，两国对“中国挟制”的剖析不同，这妨碍了两国的合股；在利益均衡方面，好意思印两国的利益不合高大，两边在印太计策、好意思国主导的海外次序和价值不雅、中国主导的海外组织、地区安全问题（阿富汗、伊朗、巴基斯坦和乌克兰）握续存在不合，消弱了更良好合股的动机。

在这三种均衡的研究中，权利均衡被视为合股的必要要求，而挟制均衡和利益均衡则是充分要求，即强国不错组成挟制，也不错不组成挟制。单纯的权利差距可能不及以激勉合股。

SMAF的局限性、变化和应用

SMAF模子更多地基于现存的表面学问对合股的阶段、方针和阐明进行事先演绎论证，而不是基于对特定案例的实证研究，因此不可幸免地存在一些局限性。举例，不错设思在战时定约中，战线“启动”了合股，战时的战线填补了合股的低级阶段，尽管莫得文件系统地支握该表面，但这种情况并非不可能。此外，模子莫得波及到盟友之间的等第问题，合股两边可能并不对等。

粗造地应用SMAF模子分析中俄合股和好意思印合股，不错发现好意思印合股和中俄合股在一些低级和中级的方针上雷同，关联词中俄合股启动朝更高等的方针发展；好意思印合股的激勉机制弱于中俄合股，影响了全面定约的意愿。

在低级阶段，诞生信任范例可能是必要的，关联词这些方针在它们不再需要时可能会小时。对于领有共同价值不雅和信仰、意志形态，传统上互治服任的国度来说，诞生信任范例的需求较小。还需要指出的是，经验危境后，突破两边也可能诞生信任范例，这不成当作是友好国度进行合股的尝试。因此，该框架需要纯真应用，还不错进一步操作化，将该模子应用于更多案例将有助于进一步完善它。此外，在应用上，无谓王人备应用模子，要是是评估合股军事合作水平，不错使用纵轴（阶段），要是是为了阐明合股的原因，则不错包括横轴（激勉）。

词汇积存

alliance

  定约  

alignment

合股

coalition

战线

strategic partnership

计策伙伴关系

译者：范昊晖，国政学东谈主编舌人，成均馆大学政事社交学硕士研究生，研究有趣有趣为中国周边社交问题。

校对 | 赵怡雯 石瑜茜

审核 | 李源

排版 | 张奕睿

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