勾引指南
诺德价值上风羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
诺德价值上风羼杂型证券投资基金
招募说明书
(更新)
(2024 年 9 月)
基金管制东说念主:诺德基金管制有限公司
基金托管东说念主:中国建立银行股份有限公司
二〇二四年九月
诺德价值上风羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
【伏击教导】
诺德价值上风羼杂型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会 2007
年 3 月 23 日证监许可[2007]87 号文核准召募树立。本基金的基金合同自 2007 年 4
月 19 日起慎重奏效。
根据 2014 年 8 月 8 日起实施的《公开召募证券投资基金运作管制办法》、
《关
于实施〈公开召募证券投资基金运作管制办法〉联系问题的划定》及各干系基金
合同的联系划定,经协商干系基金托管东说念主同意,并报中国证监会备案,自 2015 年
券投资基金”,并相应改革基金合同部分条目。因上述变更基金称号及基金类别
事宜,基金管制东说念主对《基金合同》和《托管条约》的干系条目进行了相应修改。
这次变更基金称号并改革基金合同的事项对基金份额持有东说念主的利益无要紧本质影
响,亦不触及基金合同当事东说念主的要紧权利义务变化,依据法律律例和基金合同约
定,无需召开基金份额持有东说念主大会。就前述修改变更事项,本基金管制东说念主已按照
干系法律律例及《基金合同》的约定履行了干系手续及各项信息线路办事。详见
诺德基金管制有限公司 2015 年 8 月 8 日线路的《对于诺德基金管制有限公司旗下
股票型基金变更基金类别并改革基金合同的公告》。基金管制东说念主保证本招募说明
书的内容真确、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对
本基金召募的核准,并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断或保证,
也不标明投资于本基金莫得风险;
基金管制东说念主依照恪尽责守、浑朴信用、严慎勤苦的原则管制和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益;
本基金投资于证券市集,基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动,投
资者在投成本基金前,需充分了解本基金的居品脾气,并承担基金投资中出现的
各样风险,包括:因举座政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形
成的系统性风险,个别证券独到的非系统性风险,由于基金投资东说念主链接多量赎回
基金产生的流动性风险,基金管制东说念主在基金管制实施过程中产生的基金管制风险,
本基金的特定风险,等等。投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招
诺德价值上风羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
募说明书》及《基金合同》;
本基金可投资于科创板股票,基金金钱投资于科创板股票,会面对科创板机
制下因投资标的、市集轨制以及来回法则等互异带来的独到风险,包括但不限于
市集风险、流动性风险、信用风险、连络度风险、系统性风险、政策风险等。具
体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险教导”章节的具体内容。本基金可根
据投资地方、投资策略需要或市集环境的变化,弃取将部分基金金钱投资于科创
板股票或弃取不将基金金钱投资于科创板股票,基金金钱并非势必投资于科创板
股票。
基金的过往功绩并不预示其畴昔阐发。基金管制东说念主管制的其他基金的功绩并
不组成新基金功绩阐发的保证。
本招募说明书所载内容放置2024年8月30日,财务数据和净值阐发放置2024年
诺德价值上风羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
目 录
诺德价值上风羼杂型证券投资基金招募说明书 (更新)
一、绪 言
《诺德价值上风羼杂型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”)
依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开
召募证券投资基金运作管制办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资
基金销售管制办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金
信息线路管制办法》(以下简称“《信息线路办法》”)、《公开召募绽开式证
券投资基金流动性风险管制划定》
(以下简称“《流动性风险划定》”)、《证券投资
基金信息线路内容与形态准则第 5 号》等联系法律法
规以及《诺德价值上风羼杂型证券投资基金基金合同》(以下简称“合同”或“基
金合同”)编写。
基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性阐发或要紧遗漏,
并对其真确性、准确性、完整性承担法律职责。
本基金是根据本招募说明书所载明的辛苦肯求召募的。本基金管制东说念主莫得寄托
或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任
何解释或者说明。
本招募说明书依据基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金
当事东说念主之间权利、义务的法律文献。招募说明书主要向投资东说念主线路与本基金干系
事项的信息,是投资东说念主据以弃取及决定是否投资于本基金的要约邀请文献。投资
东说念主自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主,其
持有基金份额的行动本人即标明对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、
基金合同过甚他联系划定享有权利,承担义务。
基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务,应翔实查阅基金合同。
诺德价值上风羼杂型证券投资基金招募说明书 (更新)
二、释 义
在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
同的任何有用改革和补充
合型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改革和补充
新
撮要》过甚更新
政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文牍等
会第五次会议通过,自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金
法》及颁布机关对其经常作出的改革
的《证券投资基金销售管制办法》及颁布机关对其经常作出的改革
实施的《公开召募证券投资基金信息线路管制办法》及颁布机关对其经常作出的
改革
的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其经常作出的改革
诺德价值上风羼杂型证券投资基金招募说明书 (更新)
经常作念出的改革
的法律主体,包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主
身份证、军东说念主证件等有用身份证件的中国公民,以及依据联系法律律例划定或中
国证监会批准可投资于证券投资基金的其他天然东说念主
境内正当注册登记并存续或经联系政府部门批准树立并存续的企业法东说念主、职业法
东说念主、社会团体或其他组织
行办法》划定的条件,经中国证监会批准投资于中国证券市集,并取得国度外汇
管制局额度批准的中国境外基金管制机构、保障公司、证券公司以过甚他金钱管
理机构
或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
及依期定额投资等业务
代销业务经历并与基金管制东说念主签订了基金销售服务代理条约,代为办理基金销售
业务的机构
括投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额注册登记、基金销售业务的证据、清
算和结算、代理披发红利、建立并看守基金份额持有东说念主名册等
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基金管制有限公司或接受诺德基金管制有限公司寄托代为办理注册登记业务的机
构
所管制的基金份额余额过甚变动情况的账户
买卖基金份额的变动及结余情况的账户
管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣,并获取中国证监会书面证据的日历
清理已矣,中国证监会对清理结果核准并予以公告的日历
不得高出 3 个月
见基金份额发售公告
金管制东说念主所管制的绽开式证券投资基金注册登记方面的业务法则,由基金管制东说念主
和投资东说念主共同征服
购买基金份额的行动
金管制东说念主购回基金份额的行动
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在本基金份额与基金管制东说念主管制的其他基金份额间的转念行动
金份额销售机构变更的操作
上基金转念中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转念中转入肯求
份额总和后的余额)高出上一日基金总份额的 10%
入款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭
购款过甚他金钱的价值总和
数
和基金份额净值的过程
合理价钱予以变现的金钱,包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银
行依期入款(含条约约定有条件提前支取的银行入款)、停牌股票、运动受限的
新股及非公开刊行股票、金钱扶持证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或来回
的债券等
净值的表情,将基金调养投资组合的市集冲击成分内拨给试验申购、赎回的投资
者,从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响,确保投资者的正当权益不
受挫伤并得到自制对待
称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指定网站”,包括基金管制东说念主
网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子线路网站)等
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同由基金管制东说念主、基金托管东说念主签署之日后发生的,使基金合同当事东说念主无法全部或
部分履行基金合同的任何事件,包括但不限于激流、地震过甚他天然灾害、宣战、
骚乱、失火、政府征用、充公、法律律例变化、突发停电或其他突发事件、证券
来回所非平方暂停或住手来回
三、基金管制东说念主
(一)基金管制东说念主概况
基金管制东说念主:诺德基金管制有限公司
住所:中国(上海)解放贸易考验区富城路 99 号 18 层
办公地址:中国(上海)解放贸易考验区富城路 99 号震旦外洋大楼 18 层
邮政编码:200120
法定代表东说念主:潘福祥
成立日历:2006 年 6 月 8 日
批准树立机关:中国证监会
批准树立文号:证监基金字[2006]88 号
计算范围:发起、树立和销售证券投资基金;管制证券投资基金;经中国证监会
批准的其他业务(触及行政许可的凭许可证计算)。
组织形态:有限职责公司
注册成本:壹亿元东说念主民币
筹议东说念主:孟晓君
筹议电话:021-68985199
股权结构:
天府清源控股有限公司 51%
北京天朗云创信息工夫有限公司 49%
管制基金:诺德价值上风羼杂型证券投资基金、诺德主题天真配置羼杂型证
券投资基金、诺德增强收益债券型证券投资基金、诺德成长上风羼杂型证券投资
基金、诺德中小盘羼杂型证券投资基金、诺德周期策略羼杂型证券投资基金、诺
德货币市集基金、诺德成长精选天真配置羼杂型证券投资基金、诺德新享天真配
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置羼杂型证券投资基金、诺德新盛天真配置羼杂型证券投资基金、诺德量化蓝筹
增强羼杂型证券投资基金、诺德新宜天真配置羼杂型证券投资基金、诺德新旺灵
活配置羼杂型证券投资基金、诺德天富天真配置羼杂型证券投资基金、诺德花费
升级天真配置羼杂型证券投资基金、诺德量化中枢天真配置羼杂型证券投资基金、
诺德短债债券型证券投资基金、诺德重生存羼杂型证券投资基金、诺德策略精选
羼杂型证券投资基金、诺德中证研发更动 100 指数型证券投资基金、诺德大类精
选配置三个月依期绽开羼杂型基金中基金(FOF)、诺德汇盈纯债一年依期绽开债
券型发起式证券投资基金、诺德安盈纯债债券型证券投资基金、诺德安瑞 39 个月
依期绽开债券型证券投资基金、诺德量化优选 6 个月持有期羼杂型证券投资基金、
诺德安鸿纯债债券型证券投资基金、诺德品性花费 6 个月持有期羼杂型证券投资
基金、诺德上风产业羼杂型证券投资基金、诺德安盛纯债债券型证券投资基金、
诺德兴远优选一年持有期羼杂型证券投资基金、诺德价值发现一年持有期羼杂型
证券投资基金、诺德量化前锋一年持有期羼杂型证券投资基金、诺德新能源汽车
羼杂型证券投资基金、诺德安元纯债债券型证券投资基金、诺德策略薪金股票型
证券投资基金、诺德兴新趋势羼杂型证券投资基金、诺德中短债债券型证券投资
基金、诺德惠享稳健三个月持有期羼杂型基金中基金(FOF)、诺德安承利率债债
券型证券投资基金、诺德中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金。
(二)主要东说念主员情况
潘福祥先生,董事长,清华大学学士、硕士,中国社会科学院金融学博士。
历任清华大学经济管制学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总司理和清华
兴业投资管制有限公司总司理,清华大学经济管制学院和国度司帐学院客座训导,
诺德基金管制有限公司董事、副总司理、总司理。
罗凯先生,董事、总司理、代任督察长,清华大学工商管制硕士。曾任职于
江苏省交通产业集团投资发展处。2007 年 7 月加入诺德基金管制有限公司,先后
担任华北区渠说念司理、华北区总监、市集总监助理、市集副总监兼专户承诺部负
责东说念主、市集总监、副总司理。
熊娟女士,董事,西南财经大学工商管制硕士,高等经济师。现任天府清源
控股有限公司党委副文牍、职工董事、工会主席,曾任四川省化学工业厅科员,
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四川化工控股(集团)有限职责公司副主任,川化股份有限公司纪委文牍,四川
省能源投资集团有限职责公司东说念主力资源部副部长,四川省新能源能源股份有限公
司党委副文牍、纪委文牍、工会主席。
赵玫女士,董事,上海财经大学经济学学士。现任北京天朗云创信息工夫有
限公司总监。曾任普华永说念司帐师事务统统限公司高等参谋人,宜信汇才商务参谋人
(北京)有限公司技俩司理。
邵海燕女士,董事,都门经济贸易大学学士。现任好望角相差境预计服务(北
京)有限公司东说念主力资源总监。曾任北京英华达电力电子工程科技有限公司东说念主力资
源司理,科瑞天诚投资控股有限公司东说念主力资源总监,京银圣地外洋游戏投资(北
京)有限公司东说念主力资源总监,北京煜盈金钱管制有限公司高等总监。
蔡立芹女士,董事,中国东说念主民大学管制学学士。现任优赛恒创科技发展(北
京)有限公司税务总监。曾任北京杰森建立机械有限公司财务司理,北京九五太
维资讯有限公司财务主管,弘元旭升(北京)预计有限公司财务总监,普信恒业
科技发展(北京)有限公司税务总监。
史君艳女士,稳重董事,四川省社会科学院法学硕士。现任北京康达(成都)
讼师事务所合伙东说念主。曾任泸天化(集团)有限职责公司职工,四川国豫讼师事务
所讼师,中宏东说念主寿保障有限公司合规部司理,北京康达(成都)讼师事务所合伙
东说念主,北京德恒(成都)讼师事务所合伙东说念主。
许亮先生,稳重董事,清华大学体裁和经济学双学士,哈佛商学院(Harvard
Business School)工商管制硕士。现任合一成本首创合伙东说念主、董事长,光影工厂文
化传播有限公司董事长、司理,天津听雨拾花科技有限公司董事长、司理,北京
基因映画影业有限公司董事长、司理,北京光影工厂文化科技有限公司董事长、
司理;北京光影合一文化科技有限公司推行董事、司理。曾任北京清华永新信息
工程有限公司市集部副总裁,英特尔(中国)有限公司高等财务分析师、政策技俩经
理,鼎晖投资基金管制公司助理副总裁,北京永新视博数字电视工夫有限公司执
行副总裁、首席财务官,博纳影业集团有限公司首席财务官、集团副总裁、光影
工厂文化传播有限公司董事长。
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张巍女士,稳重董事,北京大学经济学博士。现任中国政法大学商学院训导,
欢瑞世纪联合伙份有限公司稳重董事、众应互联科技股份有限公司稳重董事。张
巍女士于 1993 年 9 月于今任职于中国政法大学,历任教师、讲师、副训导。
韩松女士,监事,中央财经大学金融学硕士。现任优赛恒创科技发展(北京)
有限公司财务总监。曾任普华永说念中天司帐师事务所(特殊普通合伙)北京分所
审计部门高等司理、普信恒业科技发展(北京)有限公司财务总监、北京瀚富资
产管制有限公司财务总监。
王景丽女士,监事,北京工商大学经济学学士。现任天府清源控股有限公司
资金管制总监。曾任北京青云航空仪容有限公司工夫员,北京朝方供用电安设中
心财务科科长,同方股份有限公司资金主管,天府清源控股有限公司(原清华控
股有限公司)资金司理、资金高等司理职务。
刘静女士,监事,清华大学本科毕业,现任职于诺德基金管制有限公司北京
分公司,曾任职于清华学友总会、诺德基金管制有限公司空洞管制部。
高奇先生,监事,同济大学管制学学士。现任诺德基金管制有限公司运营总
监、清理登记部总监,曾任职于中原证券股份有限公司上海分公司规划财务部、
安邦财产保障有限公司财务中心,2007 年 12 月加入诺德基金管制有限公司,先后
担任清理登记部基金司帐、基金司帐主管、清理登记部副司理等职务。
潘福祥先生,董事长。清华大学学士、硕士,中国社会科学院金融学博士。
历任清华大学经济管制学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总司理和清华
兴业投资管制有限公司总司理,清华大学经济管制学院和国度司帐学院客座训导,
诺德基金管制有限公司董事、副总司理、总司理。
罗凯先生,董事、总司理、代任督察长,清华大学工商管制硕士。曾任职于
江苏省交通产业集团投资发展处。2007 年 7 月加入诺德基金管制有限公司,先后
担任华北区渠说念司理、华北区总监、市集总监助理、市集副总监兼专户承诺部负
责东说念主、市集总监、副总司理。
冯奕先生,副总司理,北京播送学院(现“中国传媒大学”)学士,清华大学
管制学硕士。曾任清华兴业投资管制有限公司培训部司理,赛尔教养科技发展有
诺德价值上风羼杂型证券投资基金招募说明书 (更新)
限公司培训部总监,诺德基金管制有限公司民众事务总监、北京分公司总司理、
公司总司理助理。
梁亮堂先生,副总司理,中国东说念主民大学工商管制学士,复旦大学工商管制硕
士。曾任中国银行江苏省分行公司业务部客户司理,诺德基金管制有限公司区域
营销总监,祥瑞信赖有限职责公司金融同行部高等业务总监,中国民生信赖有限
公司机构业务部总司理。
尚栋良先生,副总司理,中国石油大学工程学士、管制科学硕士。曾任华融
证券独山子证券营业部副司理,嘉实基金管制有限公司渠说念发展部高等司理,万
家基金管制有限公司总司理助理、市集总监,瑞泉基金管制有限公司(筹)合伙
东说念主,敦朴基金管制有限公司总司理助理。
严亚锋先生,首席信息官,南京大学学士。曾任杭州金宏智软件有限公司软
件工程师、杭州新利软件有限公司开发部技俩司理、上海华腾系统软件有限公司
技俩司理、华安基金管制有限公司信息工夫部技俩司理、天相合资参谋人有限公司
信息工夫部总司理助理。2011 年 7 月加入诺德基金管制有限公司,先后担任信息
工夫技俩司理、信息工夫部副司理、信息工夫部总监。
(1)现任基金司理
罗世锋先生,清华大学工商管制学院硕士,2008 年 6 月起一直任职于诺德基
金管制有限公司,在投资研究部从事投资管制干系办事,历任研究员及基金司理
助理等职务,现任研究总监。罗世锋先生具有基金从业经历。罗世锋先生自 2014
年 11 月 25 日于今担任本基金基金司理,自 2015 年 6 月 20 日于今担任诺德周期
策略羼杂型证券投资基金基金司理,自 2021 年 6 月 1 日于今担任诺德价值发现一
年持有期羼杂型证券投资基金基金司理。
(2)历任基金司理
邹翔先生,2007 年 4 月 19 日至 2008 年 5 月 22 日担任诺德价值上风羼杂型证
券投资基金基金司理。
张学东先生,2008 年 5 月 22 日至 2009 年 6 月 9 日担任诺德价值上风羼杂型
证券投资基金基金司理。
诺德价值上风羼杂型证券投资基金招募说明书 (更新)
戴奇雷先生,2008 年 5 月 22 日至 2010 年 4 月 1 日担任诺德价值上风羼杂型
证券投资基金基金司理。
薛珠女士,2011 年 11 月 7 日至 2014 年 5 月 29 日担任诺德价值上风羼杂型证
券投资基金基金司理。
胡志伟先生,2010 年 4 月 1 日至 2014 年 11 月 18 日担任诺德价值上风羼杂型
证券投资基金基金司理。
胡洋先生,2014 年 11 月 18 日至 2017 年 4 月 5 日担任诺德价值上风羼杂型证
券投资基金基金司理。
公司总司理罗凯先生、总司理助理郝旭东先生、投资总监朱红先生、研究总
监罗世锋先生及债券投资部总监赵滚滚先生。
(三)基金管制东说念主的职责
代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
产;
营表情管制和运作基金财产;
所管制的基金财产和管制东说念主的财产相互稳重,对所管制的不同基金永诀管制,分
别记账,进行证券投资;
东说念主谋取利益,不得寄托第三东说念主运作基金财产;
顺应基金合同等法律文献的划定;
诺德价值上风羼杂型证券投资基金招募说明书 (更新)
务;
基金合同过甚他联系划定另有划定外,在基金信息公开线路前应予阴私,不得向
他东说念主流露;
收益;
合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会;
法律行动;
和分拨;
当承担补偿职责,其补偿职责不因其退任而罢免;
向基金托管东说念主追偿;
知基金托管东说念主;
使因基金财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直经受制;
诺德价值上风羼杂型证券投资基金招募说明书 (更新)
(四)基金管制东说念主承诺
建立健全里面贬抑轨制,采取有用措施,绝交违抗法律律例、基金合同和中国证
监会的联系划定的行动发生;
(1)将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不自制地对待其管制的不同基金财产;
(3)利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益;
(4)向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担亏欠;
(5)法律律例、基金合同和中国证监会不容的其他行动。
家联系法律律例及行业范例,浑朴信用,勤苦尽责,何况不从事以下行动:
(1)越权或违纪计算;
(2)违抗法律律例、基金合同或托管条约;
(3)非常挫伤基金份额持有东说念主或其他基金干系机构的正当利益;
(4)在向中国证监会报送的辛苦中平心而论;
(5)拒却、打扰、繁重或严重影响中国证监会照章监管;
(6)冒昧职责、滥用权益;
(7)违抗法律律例、基金合同和中国证监会的联系划定,泄漏在职时间瞻念察
的联系证券、基金的买卖好意思妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资规划等
信息;
(8)除按本基金管制东说念主轨制进行基金运作投资外,平直或辗转进行其它股票
投资;
(9)协助、接受寄托或以其他任何形态为其他组织和个东说念主进行证券来回;
(10)违抗证券来回风物业务法则,利用对敲、倒仓等妙技左右市集价钱、
侵略市集纪律;
(11)贬损同行,以举高我方;
(12)以不高洁妙技谋求业务发展;
(13)有悖社会公德,挫伤证券投资基金东说念主员形象;
诺德价值上风羼杂型证券投资基金招募说明书 (更新)
(14)在公开信息线路和告白中非常含有不实、误导、欺骗因素;
(15)其他法律律例、基金合同以及中国证监会不容的行动。
(1)依照联系法律律例和基金合同的划定,本着严慎的原则为基金份额持有
东说念主谋取最大利益;
(2)不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋
取不妥利益;
(3)不违抗法律律例、基金合同和中国证监会的联系划定,不泄漏在职职期
间瞻念察的联系证券、基金的买卖好意思妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资
规划等信息;
(4)不从事挫伤基金财产和份额持有东说念主利益的证券来回过甚他行动。
(五)基金管制东说念主里面贬抑轨制:
公司风险贬抑的总体地方是强化里面管制,建立一个决策科学、运营范例、
管制高效的基金管制实体,促进公司全体职工信守职业操守,以保证基金份额持
有东说念主的正当权益不受侵犯,终了公司络续稳固健康发展。
公司里面贬抑遵从以下原则:
(1)全面性原则。里面贬抑应当包括基金管制东说念主的各项业务、各个部门或机
构和各级东说念主员,涵盖到决策、推行、监督、反馈等各个要害,并适用于
公司每一位职员;
(2)有用性原则。通过科学的内控妙技和方法,建立合理的内控步骤,齰舌
内控轨制的巨擘性和有用推行;
(3)稳重性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对稳重,公司基
金金钱、自有金钱、其他金钱的运作应当分离。公司树立稳重的合规稽
核部,合规稽核部保持高度的稳重性;
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(4)审慎性原则。里面贬抑的中枢是有用防守各式风险,公司组织体系的构
成、里面管制轨制的建立都要以防守风险、审慎计算为起点;
(5)应时性原则:里面贬抑应具有前瞻性,并必须根据公司计算政策、计算
方针、计算理念等里面环境的变化和国度法律、律例、政策轨制等外部
环境的改变实时进行相应的修改和完善;
(6)相互制约原则。公司各机构、部门和岗亭的竖立应当权责分明、相互制
衡;
(7)定性与定量相谀媚原则:公司建立一套比较完备的风险贬抑实施体系和
数目化风险测定评估方针体系,使风险贬抑办事更具客不雅性和可操作性,
提高管制决策的科学性;
(8)成本效益原则。公司运用科学化的计算管制方法镌汰运作成本,提高经
济效益,以合理的贬抑成本达到最好的里面贬抑效果。
公司里面风险贬抑机制分为“决策系统”、“推行系统”和“监督系统”三
个方面:
(1)决策系统由鼓舞会、董事会、公司计算层及董事会下设的投资决策委员
会和风险贬抑委员会组成;
(2)推行系统由公司各职能部门组成,承担公司日常计算管制、风险贬抑、
基金投资运作行动和具体办事,负责将公司决策系统的各项决议付诸实施;
(3)监督系统由监事会、董事会过甚下设的审计委员会、督察长、合规稽核
部组成。各自监督的内容和对象永诀由公司划定及相应的专门轨制加以明确划定。
公司在实施风险贬抑时主要以业务经由为主导,按环境建立、风险识别、风
险评估、风险贬抑措施的实施、风险贬抑轨制的监控、风险贬抑轨制的完善等六
个设施进行。
(1)环境建立是指定风险贬抑政策、地方,竖立相应的组织结构,配备相应
的东说念主力资源与工夫系统,设定风险贬抑的时刻范围与空间范围;
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(2)风险识别是指将对组织系统与业务系统经由中所面对的及潜在的各式风
险加以判断、归类和浮滑其性质的过程,它是有用实施风险贬抑的前提和基础;
(3)风险评估是指在风险识别的基础上,查验存在的贬抑措施,忖度和展望
风险发生的可能性以及对公司运作形成的潜在影响和可能亏欠,应弃取定性和定
量分析相谀媚的方法式量风险水平的高下;
(4)风险贬抑措施的实施是在风险评估的基础上,由风险点所在部门通过各
种妙技和轨制,化解业务过程中可能会遭遇的各式风险,终了以合理的成本在最
大限定内防守风险和松开亏欠;
(5)为保证风险贬抑的有用性,由风险贬抑部对风险贬抑系统实施络续的检
查和监控。风险贬抑部将根据既定的监控步骤对公司每个业务部门进行络续稽核,
并对以为风险贬抑有劣势的部门进行要点稽核。对任何不顺应公司风险贬抑轨制
的部门或个东说念主将提请分担疏浚或风险贬抑委员会进行筹议和审查;
(6)在风险监控的基础上,风险管制委员会、风险贬抑部以及各业务部门负
责东说念主应实时对公司风险贬抑系统的安全性、合感性、适用性以及成本与效益进行
分析、监督和评估;对里面风险贬抑过程中各式措施的实施效果、办当事者说念主员的表
现进行评估总结;并建议进一步完善和改进的建议和讲演,以提高风险贬抑的有
效性。
(1)基金管制东说念主确知建立、实施和支撑里面贬抑轨制是本公司董事会及管制
层的职责;
(2)基金管制东说念主承诺以上对于里面贬抑的线路真确、准确;
(3)基金管制东说念主承诺根据市集的变化和基金管制东说念主的发展约束完善里面合规
贬抑。
四、基金托管东说念主
一、基金托管情面况
(一)基本情况
称号:中国建立银行股份有限公司(简称:中国建立银行)
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住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表东说念主:张金良
成马上间:2004 年 09 月 17 日
组织形态:股份有限公司
注册成本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续时间:络续计算
基金托管经历批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
筹议东说念主:王小飞
筹议电话:(021)6063 7103
(二)主要东说念主员情况
中国建立银行总行设金钱托管业务部,下设空洞处、基金业务处、证券保障
业务处、承诺信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务
与业务协同处、运营管制处、跨境与外包管制处、托管应用系统扶持处、内控合
规处等 12 个职能处室,在北京、上海、合肥设有托管运营中心,共有职工 300 余
东说念主。自 2007 年起,托管部链接遴聘外部司帐师事务所对托管业务进行里面贬抑审
计,并已经成为旧例化的内控办事妙技。
(三)基金托管业务计算情况
手脚国内首批开办证券投资基金托管业务的买卖银行,中国建立银行一直秉
持“以客户为中心”的计算理念,约束加强风险管制和里面贬抑,严格履行托管
东说念主的各项职责,切实齰舌金钱持有东说念主的正当权益,为金钱寄托东说念主提供高质料的托
管服务。经过多年稳步发展,中国建立银行托管金钱范畴约束扩大,托管业务品
种约束加多,已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账
户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系,是目
前国内托管业务品种最都全的买卖银行之一。放置 2023 年年末,中国建立银行已
托管 1334 只证券投资基金。中国建立银行专科高效的托管服务才协调业务水平,
赢得了业内的高度认同。中国建立银行屡次被《全球托管东说念主》、 《财资》、《环球
金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、链接多年荣获中央国债登
记结算有限职责公司(中债)“优秀金钱托管机构”、银行间市集清理所股份有限
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公司(上清所)“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银巨匠》颁发的 2017
年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021
年度“中国最好数字化金钱托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银
行(大型银行)”奖项。2022 年度,荣获《环球金融》 “中国最好次托管银行”,
并手脚独一中资银行获取《财资》
“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度,荣
获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。
二、基金托管东说念主的里面贬抑轨制
(一)里面贬抑地方
手脚基金托管东说念主,中国建立银行严格征服国度联系托管业务的法律律例、行
业监管规章和本行内联系管制划定,遵法计算、范例运作、严格查验,确保业务
的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保联系信息的真确、准确、完整、及
时,保护基金份额持有东说念主的正当权益。
(二)里面贬抑组织结构
中国建立银行设有风险内控管制委员会,负责全行风险管制与里面贬抑办事,
对托管业务风险管制和里面贬抑的有用性进行指导。金钱托管业务部配备了专职
内控合规东说念主员负责托管业务的内控合规办事,具有稳重愚弄内控合规办事权益和
才调。
(三)里面贬抑轨制及措施
金钱托管业务部具备系统、完善的轨制贬抑体系,建立了管制轨制、贬抑制
度、岗亭职责、业务操作经由,不错保证托管业务的范例操作柔顺利进行;业务
东说念主员具备从业经历;业务管制严格实行复核、审核、查验轨制,授权办事实行集
中贬抑,业务钤记按规程看守、存放、使用,账户辛苦严格看守,制约机制严格
有用;业务操作区专门竖立,禁闭管制,实施音像监控;业务信息由专职信息披
露东说念主负责,绝交泄密;业求终了自动化操作,绝交东说念主为事故的发生,工夫系统完
整、稳重。
三、基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和步骤
(一)监督方法
依照《基金法》过甚配套律例和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运
作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律律例以及
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基金合同划定,对基金管制东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况
进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务要害中,对基金
管制东说念主发送的投资指示、基金管制东说念主对各基金用度的索要与开支情况进行查验监
督。
(二)监督经由
制等情况进行监控,如发现投资非常情况,向基金管制东说念主进行风险教导,与基金
管制东说念主进行情况核实,督促其纠正,如有要紧非常事项实时讲演中国证监会。
东说念主进行解释或举证,如有必要将实时讲演中国证监会。
五、干系服务机构
(一)基金销售机构
称号:诺德基金管制有限公司
住所:中国(上海)解放贸易考验区富城路 99 号 18 层
办公地址:中国(上海)解放贸易考验区富城路 99 号震旦外洋大楼 18 层
法定代表东说念主:潘福祥
客户服务电话:400-888-0009 021-68604888
传真:021-68985121
筹议东说念主:宋娟
网址:www.nuodefund.com
各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管制东说念主网站。基金管制
东说念主可根据联系法律律例的要求,弃取其他顺应要求的机构代理销售本基金,并在
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基金管制东说念主网站公示。
(二)注册登记机构
称号:诺德基金管制有限公司
住所:中国(上海)解放贸易考验区富城路 99 号 18 层
办公地址:中国(上海)解放贸易考验区富城路 99 号震旦外洋大楼 18 层
法定代表东说念主:潘福祥
电话:400-888-0009
传真:021-68985090
筹议东说念主:武英娜
(三)讼师事务所与承办讼师
称号:上海源泰讼师事务所
住所:上海浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室
办公地址:上海浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室
负责东说念主:廖海
筹议电话:(021)51150298
传真:(021)51150398
承办讼师:廖海、刘佳
(四)司帐师事务所
称号:普华永说念中天司帐师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼
推行事务合伙东说念主:李丹
电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
筹议东说念主:顾俊懿
承办注册司帐师:单峰、顾俊懿
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六、基金的召募及基金合同的奏效
本基金经中国证监会《对于同意诺德价值上风股票型证券投资基金召募的批
复》(证监基金字「2007」87 号)文献批准,自 2007 年 4 月 16 日起向全社会公
开召募,放置 2007 年 4 月 16 日召募办事班师终端。
本次召募有用认购肯求金额为 15,076,379,311.90 元东说念主民币, 按照本基金在
召募期内最终证据的有用认购金额不高出 80 亿元范畴上限的划定,本基金部分确
认的比例为 53.063138%,本基金最终证据的有用认购金额为 7,999,999,938.56
元东说念主民币。
本次召募有用认购户数为 355,206 户,经比例配售后的有用证据的认购金额
扣除认购用度后的召募成本金额共计东说念主民币 7,906,975,443.12 元,按照每份基金
份额面值 1.00 元东说念主民币折合为 7,906,975,443.12 份基金份额,已永诀计入各基
金份额持有东说念主的基金账户,归各基金份额持有东说念主统统。
经中国证监会核准,本基金的基金合同于 2007 年 4 月 19 日奏效。本基金为
契约型绽开式羼杂型基金,存续期限为不依期。自基金合同奏效之日起,本基金
管制东说念主慎重开始管制本基金。
七、基金份额的申购和赎回
(一)申购和赎回风物
投资者应当在基金管制东说念主、代销机构办理绽开式基金业务的营业风物或按基
金管制东说念主、代销机构提供的其他表情办理基金的申购和赎回。销售机构名单和联
系表情见上述第五章第(一)条。
基金管制东说念主可根据情况变更或增减代销机构,并在基金管制东说念主网站公示。销
售机构不错根据情况加多或者减少其销售城市、网点。
(二)申购和赎回的绽开日实时刻
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投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时刻为上海证券来回
所、深圳证券来回所的平方来回日的来回时刻。基金管制东说念主根据法律律例或基金
合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同奏效后,若出现新的证券来回市集、证券来回所来回时刻变更或其
他特殊情况,基金管制东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时刻进行相应的调养,但
应在实施日前依照《信息线路办法》的联系划定在中国证监会指定媒体上公告。
基金管制东说念主自基金合同奏效之日起不高出 90 天开始办理申购,具体业务办理
时刻在申购开始公告中划定。
基金管制东说念主自基金合同奏效之日起不高出 90 天开始办理赎回,具体业务办理
时刻在赎回开始公告中划定。
在细目申购开始与赎回开始时刻后,由基金管制东说念主最迟于开始日 3 个办事日
前在指定媒体上公告。
基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、
赎回或者转念。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或转念
肯求的,其基金份额申购、赎回价钱为下次办理基金份额申购、赎回时刻所在开
放日的价钱。
(三)申购与赎回的原则
值为基准进行算计;
赎回;
基金管制东说念主可根据基金运作的试验情况并在不影响基金份额持有东说念主本质利益
的前提下调养上述原则。基金管制东说念主必须在新法则开始实施前依照《信息线路办
法》的联系划定在中国证监会指定媒体上公告。
(四)申购与赎回的步骤
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投资东说念主必须根据销售机构划定的步骤,在绽开日的来回时刻内建议申购或赎
回的肯求。
投资东说念主在提交申购肯求时须按销售机构划定的表情备足申购资金,投资东说念主在
提交赎回肯求时须持有富足的基金份额余额,不然所提交的申购、赎回肯求无效
而不予成交。
基金管制东说念主应以来回时刻终端前受理申购和赎回肯求确今日手脚申购或赎回
肯求日(T 日),并在 T+1 日内对该来回的有用性进行证据。T 日提交的有用肯求,
投资东说念主可在 T+2 日到销售网点柜台或以销售机构划定的其他表情查询肯求的证据
情况。
申购弃取全额缴款表情,若申购资金在划定时刻内未全额到账则申购不胜利。
若申购不胜利或无效,基金管制东说念主或基金管制东说念主指定的代销机构将投资东说念主已缴付
的申购款项本金退还给投资东说念主。
投资东说念主赎回肯求胜利后,基金管制东说念主将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。
在发生无数赎回时,款项的支付办法参照基金合同联系条目处理。
(五)申购和赎回的金额
金收益转购基金份额时,不受最低申购金额的限制。
投资东说念主可屡次申购,法律律例、中国证监会另有划定的除外。
赎回份额不得低于 1 份,基金来回账户余额不得低于 1 份,如进行一次赎回后单
个基金来回账户中基金份额余额将低于 1 份,应一次性赎回。如因分成再投资、
非来回过户、转托管、无数赎回、基金转念等原因导致的基金来回账户余额少于 1
份之情况,不受此限,但再次赎回时必须一次性全部赎回。
见更新的招募说明书。
金管制东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒
诺德价值上风羼杂型证券投资基金招募说明书 (更新)
绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。
具体请参见干系公告。
申购金额和赎回份额的数目限制。基金管制东说念主必须在调养前依照《信息线路办法》
的联系划定在中国证监会指定媒体上公告。
(六)申购和赎回的价钱、用渡过甚用途
本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中,
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购用度=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值
申购费率如下表所示:
申购金额区间 申购费率
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。其中,
赎回总额=赎回份数×T 日基金份额净值
赎回用度=赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额-赎回用度
赎回费率如下表所示:
持有基金份额期限 赎回费率
小于 7 天 1.5%
大于即是 7 天小于 1 年 0.5%
诺德价值上风羼杂型证券投资基金招募说明书 (更新)
大于即是 1 年,小于 2 年 0.25%
大于即是 2 年 0
经中国证监会同意,不错稳妥蔓延算计或公告。
份额净值,有用份额单元为份。上述算计结果均按四舍五入方法,保留到少许点
后两位,由此谬误产生的收益或亏欠由基金财产承担。
金份额净值并扣除相应的用度,赎回金额单元为元。上述算计结果均按四舍五入
方法,保留到少许点后两位,由此谬误产生的收益或亏欠由基金财产承担。
由此谬误产生的收益或亏欠由基金财产承担。
列入基金财产,主要用于本基金的市集推行、销售、注册登记等各项用度。
日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产;坚络续持有期大于 7 日(含)的投
资东说念主收取的赎回费,赎回费总额的 25%归基金财产,75%用于支付注册登记费和其
他必要的手续费。
于新的费率或收费表情实施日 3 个办事日前依照《信息线路办法》的联系划定在
中国证监会指定媒体上公告。
场情况制定基金促销规划,针对以特定来回表情等进行基金来回的投资东说念主依期或
不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动时间,按干系监管部门要求履行必
要手续后,基金管制东说念主不错稳妥调低基金申购费率和基金赎回费率。
(七)拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时,基金管制东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求:
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净值。
资东说念主的申购肯求。现时一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活
跃市集价钱且弃取估值工夫仍导致公允价值存在要紧不细目性时,经与基金托管
东说念主协商证据后,基金管制东说念主应当暂停接受基金申购肯求。
持有东说念主利益时。
对基金功绩产生负面影响,从而挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。
额的比例高出 50%,或者变相躲闪 50%连络度的情形时。
发生上述第 1、2、3、5、7 项暂停申购情形时,基金管制东说念主应当根据联系规
定在中国证监会指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购肯求被拒却,
被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈弃时,基金管制东说念主应及
时还原申购业务的办理。
(八)暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时,基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回
款项:
净值。
资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项。现时一估值日基金金钱净值 50%以上的资
产出现无可参考的活跃市集价钱且弃取估值工夫仍导致公允价值存在要紧不细目
性时,经与基金托管东说念主协商证据后,基金管制东说念主应当采取减速支付赎回款项或暂
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停接受基金赎回肯求的措施。
发生上述情形时,基金管制东说念主应按划定向中国证监会讲演,已接受的赎回申
请,基金管制东说念主应按时足额支付;如暂时不成足额支付,可支付部分按单个账户
肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东说念主,未支付部分可延期支付,但不得超
过 20 个办事日,并在中国证监会指定媒体上公告。投资东说念主在肯求赎回时可事前选
择将当日可能未获受理部分予以排除。在暂停赎回的情况摈弃时,基金管制东说念主应
实时还原赎回业务的办理。
(九)无数赎回的情形及处理表情
若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金
转念中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转念中转入肯求份额总
数后的余额)高出前一日的基金总份额的 10%,即以为是发生了无数赎回。
当基金出现无数赎回时,基金管制东说念主不错根据基金其时的金钱组合情景决定
全额赎回或部分顺延赎回。
(1)全额赎回:当基金管制东说念主以为有才调支付投资东说念主的赎回肯求时,按平方赎
回步骤推行。
(2)部分顺延赎回:当基金管制东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有坚苦或以为支
付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值形成较大波动时,
基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提下,对其
余赎回肯求延期办理。若进行上述延期办理,对于单个基金份额持有东说念主当日赎回
肯求高出上一绽开日基金总份额 20%以上的部分,将自动进行延期办理。对于其余
当日非自动延期办理的赎回肯求,应当按单个账户非自动延期办理赎回肯求量占
非自动延期办理的赎回肯求总量的比例,细目当日受理的赎回份额;投资东说念主未能
赎回部分,投资东说念主在提交赎回肯求时不错弃取延期赎回或取消赎回。弃取延期赎
回的,将自动转入下一个绽开日连续赎回,直到全部赎回为止;弃取取消赎回的,
当日未获赎回的部分肯求将被排除。延期的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并
处理,无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础算计赎回金额,依此类推,
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直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确弃取,投资东说念主未能赎回
部分作自动延期赎回处理。
当发生无数赎回并顺延赎回时,基金管制东说念主应在 2 日内通过指定媒体刊登公
告,说明联系处理方法。
链接 2 日以上(含本数)发生无数赎回,如基金管制东说念主以为有必要,可暂停接
受基金的赎回肯求;已经接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项,但不得高出 20
个办事日,并应当在指定媒体上进行公告。
(十)暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告
上刊登暂停公告。
基金再行绽开申购或赎回公告,并公布最近 1 个绽开日的基金份额净值。
赎回时,基金管制东说念主应提前 2 日在指定媒体上刊登基金再行绽开申购或赎回公告,
并公告最近 1 个绽开日的基金份额净值。
停公告 1 次。暂停终端,基金再行绽开申购或赎回时,基金管制东说念主应提前 2 日在
指定媒体上链接刊登基金再行绽开申购或赎回公告,并公告最近 1 个绽开日的基
金份额净值。
八、基金转念、非来回过户、转托管
(一)基金转念
基金管制东说念主不错根据干系法律律例以及基金合同的划定决定开办本基金与基
金管制东说念主管制的其他基金之间的转念业务,基金转念不错收取一定的转念费,相
关法则由基金管制东说念主届时根据干系法律律例及基金合同的划定制定并公告,并及
时文牍基金托管东说念主与干系机构。
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(二)基金的非来回过户
基金的非来回过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制推行而
产生的非来回过户。不管在上述何种情况下,接受划转的主体必须是及格的个东说念主
投资者或机构投资者。
继承是指基金份额持有东说念主弃世,其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承;
捐赠指受理基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或
社会团体;司法强制推行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念把持有
的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。
办理非来回过户必须提供基金注册登记机构要求提供的干系辛苦,对于顺应
条件的非来回过户肯求自肯求受理日起 2 个月内办理,并按基金注册登记机构规
定的模范收费。
(三)基金份额的转托管
基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金
销售机构不错按照划定的模范收取转托管费。
九、基金的投资
(一)投资地方
本基金要点热心处于高潮周期的行业,投资于具有络续竞争上风和增长后劲
的上市公司,共享中国经济和成本市集高速增长的效果。基于对全球经济的增长、
中国经济的产业布局、上市公司质地、投资风险等因素的深刻分析,在有用贬抑
风险的前提下为基金份额持有东说念主创造超越功绩比较基准的弥远稳固薪金。
(二)投资理念
本基金承袭和深化价值投资理念,贵重行业中弥远的发展出路,强调对上市
公司基本面的深刻研究,全心挑选上风行业中的上风企业。在充分挖掘企业的投
资价值基础上,进行中弥远投资。
本基金贵重从上至下的逻辑梳理,通过对宏不雅经济中轨制性、结构性或周期
性发展趋势的研究,把捏全球以及中国宏不雅主题的变迁,从而了解中国产业演进
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的趋势,寻找到中弥远发展趋势精采的行业。本基金管制东说念主以为:全球化、工业
深化、城市化、东说念主民币增值将是畴昔中国经济增长的四大主题,将这四大主题贯
彻到研究中,以此确立上风行业的弥远增长点。
本基金贵重从下到上研究方法的谀媚,通过建立一套精采的定量和定性的筛
选体系,力争选出具有坚实精采业务基础和盈利模式及精采成长后劲和价值的公
司。对于密切追踪的上市公司,本基金在对财务报表进行深刻窥探的同期,还特
别强调实地查考,了解各级管制东说念主员,拜谒客户,
小色哥萝莉网供应商和竞争敌手。此外,还
着重预期的投资收益相对于投资风险的限度匹配。
诺德价值上风证券投资基金的投资理念
主 题 产 业
深刻挖掘企业价值
? 花费和服务行业:
? 全球化:资源重估 ?着重品牌和渠说念
? 工业化:产业升级 ? 制造类行业:
? 城市化:花费升级 诺德价值上风基金
?工夫更动和动荡订价
? 东说念主民币增值:非贸易品 ? 资源类行业:
?着重稀缺性
严格贬抑投资风险
(三)投资范围
本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器具,包括投资于国内照章刊行
上市的股票、债券、权证以及法律、律例或中国证监会允许基金投资的其他金融
器具。若法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管制东说念主在履行
稳妥步骤后,不错将其纳入投资范围。
具体投资范围及比例永诀为:
? 股票所占基金金钱比例 60-95%
? 债券过甚他货币市集器具所占基金金钱比例 0-35%
? 保持不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券,
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其中,现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
当法律律例的干系划定变更时,基金管制东说念主在履行稳妥步骤后可对上述金钱
配置比例进行稳妥调养。
(四)投资策略
本基金充分模仿诺德•安博特(Lord Abbett)全球行之有用的投资理念和工夫,
包括严谨的投资管制经由、金钱配置工夫、股票筛选模子、股票分析系统、组合
配置模子、风险管制模子等,并依据中国成本市集的具体特征,作念出相应调养,
形成具有原土化特质的投资策略。
金钱配置的决策过程中,本基金空洞筹议宏不雅经济因素、市集因素、政策因
素、微不雅因素等多脉络,最终落实到股票金钱在金钱配置中的比重。本基金将定
期对中国经济与世界经济发展进行转头和分析,对畴昔经济运行趋势作念出预期判
断,空洞评价宏不雅经济环境的变化对股票、债券市集的影响。本基金还要窥探国
家货币政策、汇率政策、财政政策等对畴昔证券市集的影响。在微不雅角度,本基
金将追踪分析各个行业景气、所处的产业周期、市集发展出路、产业链上的价值
创造等等,谀媚畴昔中国经济增长的投资主题,寻找具有弥远竞争上风的行业。
本基金同期对上市公司的中枢竞争力进行分析,包括管制者修养、市集营销才调、
工夫更动才调、专有工夫、特准权、品牌、伏击客户等,全面评估企业的投资价
值。终末,本基金谀媚市集资金的供求关系,来判断货币环境、市集资金的变化
对质券市集的影响。
金钱配置过程
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全球视线 宏不雅经济因素
• 好意思国 • GDP/CPI出路
• 欧洲 • 利率水平
• 日本 • 汇率 正面
多配置股票金钱
•大量商品 • 财政政策
• 成本和贸易流
• 成本市集改革
• 政事改革
• 公司治理
政策因素 中性
• 货币政策 市集因素
保持政策性金钱配置
• 汇率政策 • P/B
• 财政政策 • P/E
微不雅因素 • P/Cash
• 盈利情景 • 来回活跃度
• 行业发展
资金供求因素 负面
少配置股票金钱
• 货币环境
• 市集资金
本基金将奉行“双上风”的股票投资策略,即对上风行业中的上风个股给予
逾额配置。上风行业中的上风公司,将会阐发出络续的高增长性,需要予以较高
的估值水平。在研究的过程中,本基金将对各个行业进行排序,从周期特征、成
长后劲、竞争上风、产业组织特征、估值水平、投资风险等多个方面进行打分,
从而找到具有显然相对上风的行业。对于行业中的上市公司,本基金的行业研究
员将进行络续追踪研究,从管制层修养、业务发展模式、财务质料、成长出路、
估值水平、流动性等多个方面进行打分,从而找到具有显然相对上风的上市公司。
如下图所示:双上风的品种一般落在第 I 象限,本基金将对此品种络续追踪,
在投资组合的配置中给予最高等别的比重。对于一般行业中的上风公司,即落在
第 II 象限的公司,基金管制东说念主给予稳妥配置;较差行业中的较差公司,即落在第
III 象限的公司,本基金更热心其市集转型的契机;较好行业中的较差公司,即落
在第 IV 象限的公司中,本基金更热心其弃取性的契机。转型和弃取的投资品种一
般给予较低的配置比重,同期会根据上市公司的风险情况稳妥调养。
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“行业+公司”的双上风评估体系
公司投资价值
高
II。 稳妥配置 I。逾额配置
低 高
行业投资价值
III。 转型 IV。 来回
低
(1)“从上至下”弃取上风行业
在弃取行业时,本基金管制东说念主强调从上至下的分析方法,即基于全球以及中
国宏不雅主题的变迁来把捏中国产业演进的趋势,而挖掘弥远收益的行业。来源需
要安身于全球视线,进行研究经济运行的趋势对质券市集的影响,然后查考不同
类别行业的投资价值,要点分析行业景气进程、所处产业周期阶段、市集发展前
景、产业链上的价值创造等等。在将宏不雅与行业研究谀媚上,本基金管制东说念主紧扣
畴昔投资主题,主如若全球化、工业化、城市化、东说念主民币增值四大主题。
从上至下弃取上风行业
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宏不雅经济分析
畴昔经济运行趋势,宏不雅经济环境的变化对股票、债券市集的影响
不同类别行业的投资价值分析
行业景气、所处的产业周期、市集发展出路、产业链上的价值创造 自
上
宏不雅特征变迁及产业演进趋势
全球化、工业化、城市化、东说念主民币增值
而
下
具有弥远竞争上风的行业
全球化
全球化推动全球经济资源的再行配置,加速成本在全球范围内的流动,使得
基金管制东说念主必须站在外欧化估值的角度评估中国的上市公司。从全球订价和资源
价值角度,具有显然稀缺性的部分中国资源性行业存在被低估的可能;从全球布
局和中国制造角度,具有劳能源成本上风和花费市集上风的汽车、化工、医药制
造、通讯开导等行业的竞争力将渐渐增强;从中国订价和中国特色角度,一些政
府把持行业(银行、基础设施、传媒等)和具有中国民族特色的花费品(白酒、
黄酒、茶叶),将是外资参与共享中国经济增长的首选界限。
工业深化
中国经济正在经历着工业深化,这将是较为漫长的过程。工业深化的过程,
使得中国经济具有周期加成长的双重特征,对待周期性行业应当筹议一定的成长
脾气。来源,工业深化的过程表当今产业的升级,制造业从高能耗、低工夫密集
向顽劣耗、高工夫密集转变,节能开导、数控机床、信息工夫等产业将面对较大
契机。其次,在工业深化的过程中,分娩型服务业也将会得到长足的发展,物流、
金融、买卖地产、机场、口岸等行业将面对苍劲而络续的增长。
城市化
中国经济的城市化具体阐发为内地经济的快速成长和新农村建立的激越迭
起,因此围绕基础设施建立的行业面坚络续的需求,水泥、工程机械、建立机械、
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建材等行业面对精采的发展机遇。与此同期,城市化所带来的花费升级,不仅使
得耐用花费品行业(如汽车、花费类电子、品牌衣饰)迎来高速增长,而且使得
日常花费品行业(如食物、饮料、农居品)面对更大发展机遇。
东说念主民币增值
中国苍劲的经济增长以及约束增长的贸易顺差,使得东说念主民币增值预期约束增
强,在东说念主民币增值预期下也存在广博价值发现契机。绝顶在非贸易品界限,房地
产、金融、零卖、物流等行业上风将渐渐裸露。同期东说念主民币增值使得出口导向型
企业愈加剧视国内市集的开发,入口替代型分娩企业增长将会加速。
(2)“从下到上”弃取上风企业
本基金还贵重“从下到上”研究方法的谀媚,通过建立一套精采的定量和定
性的筛选体系,力争选出具有坚实精采买卖基础和盈利模式及精采成长后劲和价
值的公司。本基金将依据一定的管制经由筛选三级股票池:初选股票池、优选股
票池、中枢股票池。第一级过滤主如若挑选要点为顺应基金投资作风的全部股票;
第二级过滤主如若对基本面定性分析查考,展望收益率的发展趋势;第三级过滤
主如若挑选顺应条件的公司股票来构建投资组合备选库。
从下到上弃取上风公司
第三级过滤:挑选顺应条件的公司股票来构建投资组合备选库
?基本面有络续正向发展的预期,有极大增值的合理因素
第一级过滤
中枢股票池 ?与投资地方的管制层必须有面对面地构兵和查考
?定性分析的论断得到定量分析(估值方针和估值模子)的证据
?预期的投资收益相对于投资基准的风险限度
第二级过滤: 对基本面定性分析查考,展望收益率的发展趋势 自
?实地查考公司,了解各级管制东说念主员,拜谒客户,供应商和竞争敌手 下
优选股票池 ?选出有坚实精采买卖基础和盈利模式及精采成长后劲和价值的公司
?研究发现和证据同能导致公司股价极大增值,何况与公司、行业、或经济 而
环境联系的事件或因素
上
第一级过滤: 要点为顺应基金投资作风的全部公司
? 主要应用定量模子筛选出具有精采发展后劲及价值暂时被市集低估的公司;价
初选股票池 值分析的结果应与对公司和市集的了解一致
? 剔除黑名单内股票,剔除公司治理存在严重问题的股票,剔除企业家存在严重
说念德风险的股票,剔除基本面严重恶化的股票
第一,定量弃取
(i)财务方针过滤
主要从盈利才调、成长才调、竞争才调三个方面,利用净金钱收益率、毛利
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率、主营业务增长率、主牟利润增长率、EBIT 增长率、市集占有率、净利润率等
多个财务方针进行筛选。在筛选过程中,筹议到不同行业的不同财务脾气,本基
金将根据中信标普 GICS 行业分类模范,在细分行业里面进行筛选。
(ii)估值方针过滤
在财务方针的筛选基础上,本基金还需要借助不同的价值评估方针进行进一
步的筛选。这些方针永诀是 PE、PB、PS、PEG、EV/EBITDA 等,筹议到不同行
业的不同财务脾气,本基金将根据中信标普 GICS 行业分类模范,在细分行业内
部进行筛选。对于要点股票,本基金将渐渐建立财务模子,并用 EVA、DCF 等方
法进行深刻地定量研究,从而发现上市公司的合理价值。
第二,定性弃取
大致参加中枢股票池的股票必须是研究员反复研究、实地窥探并络续追踪的
上市公司。这些公司必须治理结构完善、管制层激发比较充分、财务透明,金钱
质料完好意思,处于高潮周期行业等特质,分析师或基金司理与投资地方的管制层必
须多少次有面对面地构兵和查考。定性的分析试验是查考上市公司的品性,是本
基金精选个股的伏击步骤,本基金从五个方面空洞评价上市公司的品性:
(i)合理的政策地方和产业布局是企业运营胜利的首要条件
唯独大致共享中国经济的增长计算模式才是糜掷祈望的盈利模式,本基金对
上市公司所处行业的分析强调与四大投资主题关联性,关联性越高、越多的行业
越有潜在契机。具有潜在契机的企业一般处于成长较快的行业当中,有价值的企
业在成长行业中不错获取溢价。此外,本基金贵重企业在产业链中具有较强的议
价才调,对上游和卑劣的垄料订价是产业布局的中枢。
(ii)诚信可靠、积极来源的管制层是企业胜利的要害
管制层是企业的生命线,管制层是公司政策的推行者,络续高速增长的终了
者。本基金贵重诚信领略在管制层的东说念主格魔力上的体现,具有较好品德和职业心
的管制层才调疏浚好企业。与此同期,管制层的来源心不仅不错使企业的发展速
度更快一些,而且还可能在要害时刻指挥企业走出逆境。
(iii)完善的公司治理结构是企业计算络续的保证
本基金强调上市公司精采的内控轨制是保证鼓舞利益的要害,上市公司的股
东、董事会、管制层之间需要建立完善的制约体系,以减少契机主义的存在。同
时,本基金更强调必要的管制层激发规划是造就分娩力的伏击因素,在全运动背
景下,管制层激发规划有益于使管制层的利益与鼓舞的利益更为一致。
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(iv)络续来源、难以效法的中枢竞争力是企业价值的起源
中枢竞争力来自于企业在行业内的把持上风,比如围绕资源的把持上风(矿
产、地盘、机场、口岸、百货等),或者政府高度规制下的把持上风(电信、金融、
国防、电力等)。中枢竞争力还来自于企业在市集上精采的品牌和渠说念,在日常消
费品和耐用花费品界限,食物、乙醇饮料、中药、汽车、家电、服装等行业更可
能具备精采的品牌和渠说念。除此之外,在化工、机械、IT 等行业,有较高壁垒和
更动上风的企业可获取较高的溢价空间。
(v)可复制的盈利模式过甚广泛的市集空间保证企业络续成长性
上市公司必须具有通晓健康的盈利模式才具有可扩张性。这种扩张力试验上
是企业中枢竞争力的扩张,体当今把持上风的扩张、品牌和渠说念上风的扩张或者
自主更动上风的扩张。比如,天然资源储备非常丰富的公司具有较强的扩张性,
政府扶持力度越大的公司能在扩张中占有先机;渠说念树大根深是品牌扩张的基础,
品牌管制才调在扩张中保证正向效应;在周期岑岭时,新址品开发上风企业价值
凸现,在周期低谷时,成本贬抑上风企业价值凸现。
除股票金钱外,本基金的投资对象还包括货币市集器具、债券和可转债、权
证及法律、律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。
本基金投资部分货币市集器具及债券的主要主义是在投资上保持必要的天真
性和运作空间,以更好贬抑风险、实时把捏要紧的投资契机。当股票市集风险显
著增大时,本基金将镌汰股票投资的仓位,加多对货币市集器具和债券的投资,
在保证金钱安全性、流动性的基础上获取一定收益。除此之外,本基金还可投资
于可转债,积极把捏低风险下的赢利契机。
债券投资策略的要害是对畴昔利率走向的展望,并实时调养债券组合使其保
持对利率波动的合理敏锐性。本基金将来源根据对国表里经济风物的展望,分析
市集投资环境的变化趋势,要点热心利率趋势变化;其次,在判断利率变动趋势
时,全面分析宏不雅经济、货币政策与财政政策、债券市集政策趋势、物价水平变
化趋势等因素,对利率走势形成合理预期。
在利率合理预期的基础上,通过久期管制,稳健地进行债券投资,贬抑债券
投资风险。尤其是在预期利率高潮的时候,严格贬抑,保持债券投资组合较短的
久期,镌汰债券投资风险。
权证为本基金辅助性投资器具,投资原则为有益于基金金钱增值,有益于加
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强基金风险贬抑。
(五)功绩比较基准
如果指数编制单元住手算计编制该指数或篡改指数称号、或有更巨擘的、更
能为市集普遍接受的功绩比较基准推出,本基金管制东说念主与本基金托管东说念主协商达成
一致后有权对此基准进行调养并实时公告。
本基金为羼杂型基金,在筹议了基金股票组合的投资标的、构建经由以及市
场上各个股票指数的编制方法和历史情况后,基金管制东说念主采用沪深 300 指数手脚
本基金股票组合的功绩基准;债券组合的功绩基准则弃取了市集上通用的上证国
债指数。
本基金的股票金钱占基金金钱的 60%-95%。在平方的市集情况下,基金的平
均股票仓位约为本基金金钱净值的 80%,是以,功绩基准中的这一金钱配置比例
不错反应本基金的风险收益特征。
(六)风险收益特征
本基金为羼杂型证券投资基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金
与货币市集基金,低于股票型基金,属于中高预期收益和预期风险水平的投资品
种。
(七)投资限制
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及绽开式基金的固有特质,通过漫步投
资镌汰基金财产的非系统性风险,保持基金组合精采的流动性。基金的投资组合
将遵从以下限制:
(1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不高出基金金钱净值的 10%;
(2)本基金持有的全部权证,其市值不得高出基金金钱净值的 3%;
(3)本基金管制东说念主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券,不高出该证券
的 10%;
(4)本基金管制东说念主管制的全部绽开式基金持有一家上市公司刊行的可运动股
票,不得高出该上市公司可运动股票的 15%;
(5)本基金管制东说念主管制的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可运动股票,
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不得高出该上市公司可运动股票的 30%;
(6)本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得高出基金金钱净值的
因素以致基金不顺应该款所划定比例限制的,基金管制东说念主不得主动新增流动性受
限金钱的投资;
(7)本基金管制东说念主管制的全部基金持有的团结权证,不得高出该权证的 10%;
(8)参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基金金钱净
值的 40%;
(9)本基金股票的投资比例为基金金钱的 60-95%,债券过甚他货币市集工
具投资比例为基金金钱的 0-35%;
(10)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不高出本基金的总
金钱,本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
(11)本基金在职何来回日买入权证的总金额,不得高出上一来回日基金资
产净值的 5‰;
(12)保持不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债
券,其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
(13)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手
开展逆回购来回的,可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保
持一致;
(14)法律律例或监管部门取消上述限制,本基金不受上述限制。
因证券市集波动、上市公司合并、基金范畴变动、股权分置改革中支付对价
等基金管制东说念主之外的因素以致基金投资比例不顺应上述(1)、(2)、
(3)、
(4)、
(5)、
(7)、
(8)、
(9)项划定的投资比例的,基金管制东说念主应当在 10 个来回日内进行调养。
基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应
基金合同的联系约定。
为齰舌基金份额持有东说念主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行动:
(1)承销证券;
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(2)向他东说念主贷款或者提供担保;
(3)从事承担无尽职责的投资;
(4)买卖其他基金份额,然而国务院另有划定的除外;
(5)向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管制东说念主、基金托管东说念主
刊行的股票或者债券;
(6)买卖与其基金管制东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓舞或者与其基金管制
东说念主、基金托管东说念主有其他要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券;
(7)从事内幕来回、左右证券来回价钱过甚他不高洁的证券来回行动;
(8)依照法律律例联系划定,由国务院证券监督管制机构划定不容的其他活
动。
(八)基金的融资
本基金不错按照国度的联系划定进行融资。
(九)基金管制东说念主代表基金愚弄鼓舞及债权东说念主权利的原则及方法
基金份额持有东说念主的利益;
牟取任何不妥利益。
(十)基金的投资组合讲演
基金管制东说念主的董事会及董事保证本讲演所载辛苦不存在不实纪录、误导性陈
述或要紧遗漏,并对其内容的真确性、准确性和完整性承担个别及连带职责。
基金托管东说念主中国建立银行股份有限公司根据基金合同划定,复核了本讲演中
的财务方针、净值阐发和投资组合讲演等内容,保证复核内容不存在不实纪录、
误导性阐发或者要紧遗漏。
本投资组合讲演所载数据取自《诺德价值上风羼杂型证券投资基金 2024 年第
诺德价值上风羼杂型证券投资基金招募说明书 (更新)
序号 技俩 金额(元) 占基金总金钱的比例(%)
其中:股票 1,849,453,405.04 92.22
其中:债券 - -
金钱扶持证券 - -
其中:买断式回购的买入返售金融
- -
金钱
占基金金钱净值比
代码 行业类别 公允价值(元)
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,690,389,092.78 84.55
D 电力、热力、燃气及水分娩和供
应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零卖业 - -
G 交通运载、仓储和邮政业 131,873,457.35 6.60
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息工夫服务
业 601,340.66 0.03
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租借和商务服务业 26,137,386.00 1.31
M 科学研究和工夫服务业 - -
N 水利、环境和民众设施管制业 - -
O 住户服务、修理和其他服务业 - -
P 教养 - -
Q 卫生和社会办事 452,128.25 0.02
R 文化、体育和文娱业 - -
诺德价值上风羼杂型证券投资基金招募说明书 (更新)
S 空洞 - -
共计 1,849,453,405.04 92.51
本基金本讲演期末未持有港股通投资股票。
细
序号 股票代码 股票称号 数目(股) 公允价值(元) 占基金金钱净值比例(%)
本基金本讲演期末未持有债券。
本基金本讲演期末未持有债券。
投资明细
本基金本讲演期末未持有金钱扶持证券。
细
本基金本讲演期末未持有贵金属。
本基金本讲演期末未持有权证。
本基金本讲演期末未投资股指期货。
诺德价值上风羼杂型证券投资基金招募说明书 (更新)
本基金本讲演期末未投资股指期货。
本基金本讲演期末未投资国债期货。
本基金本讲演期末未投资国债期货。
本基金本讲演期末未投资国债期货。
查,或在讲演编制日前一年内受到公开虚构、处罚的情形
本讲演期内,本基金投资的前十名证券的刊行主体不存在被监管部门立案视察的情况,
在讲演编制日前一年内也不存在受到公开虚构、处罚的情况。
本基金本讲演期内投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同划定备选股票库之
外的股票。
序号 称号 金额(元)
本基金本讲演期末未持有处于转股期的可转念债券。
本基金本讲演期末前十名股票中不存在运动受限的情况。
诺德价值上风羼杂型证券投资基金招募说明书 (更新)
由于四舍五入的原因,分项之和与共计项之间可能存在尾差。
十、基金的功绩
基金管制东说念主依照恪尽责守、浑朴信用、严慎勤苦的原则管制和运用基金金钱,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其畴昔表
现,基金管制东说念主管制的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩阐发的保证。投资
有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
年 6 月 30 日)的投资功绩及与同期基准的比较如下表所示:
功绩比
功绩比较基
净值增长 净值增长率 较基准
阶段 准收益率标 ①-③ ②-④
率① 模范差② 收益率
准差④
③
日至 2024 年 -12.40% 1.25% 1.57% 0.72% -13.97% 0.53%
日至 2023 年 -21.64% 1.02% -8.40% 0.68% -13.24% 0.34%
日至 2022 年 -18.43% 1.55% -16.86% 1.03% -1.57% 0.52%
日至 2021 年 6.00% 1.66% -3.12% 0.94% 9.12% 0.72%
诺德价值上风羼杂型证券投资基金招募说明书 (更新)
日至 2020 年
日至 2019 年 27.22% 1.22% 29.43% 1.00% -2.21% 0.22%
日至 2018 年 -22.48% 1.54% -19.66% 1.07% -2.82% 0.47%
日至 2017 年 41.84% 0.84% 17.32% 0.51% 24.52% 0.33%
日至 2016 年 -10.55% 1.49% -8.16% 1.12% -2.39% 0.37%
日至 2015 年 43.45% 2.59% 6.98% 1.99% 36.47% 0.60%
日至 2014 年 21.53% 0.97% 41.16% 0.97% -19.63% 0.00%
日至 2013 年 2.44% 1.06% -5.30% 1.11% 7.74% -0.05%
日至 2012 年 4.31% 1.01% 7.04% 1.02% -2.73% -0.01%
日至 2011 年 -20.88% 1.10% -19.67% 1.04% -1.21% 0.06%
日至 2010 年 -2.04% 1.37% -9.12% 1.26% 7.08% 0.11%
日至 2009 年 61.82% 1.72% 73.60% 1.64% -11.78% 0.08%
-56.61% 2.29% -56.18% 2.44% -0.43% -0.15%
日至 2008 年
诺德价值上风羼杂型证券投资基金招募说明书 (更新)
年 12 月 31 日
注:本基金的功绩比较基准为沪深 300 指数*80%+上证国债指数*20%。
变动的比较
注:本基金成立于 2007 年 4 月 19 日,图示时刻段为 2007 年 4 月 19 日至 2024 年 6 月 30 日。
本基金建仓时间自 2007 年 4 月 19 日至 2007 年 10 月 18 日,讲演期终端金钱配置比例顺应本
基金基金合同划定。
十一、基金的财产
(一)基金金钱总值
基金金钱总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收申购
款以过甚他金钱的价值总和。
(二)基金金钱净值
基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。
(三)基金财产的账户
诺德价值上风羼杂型证券投资基金招募说明书 (更新)
本基金财产以基金口头开立银行入款账户,以基金托管东说念主的口头开立证券交
易清理资金的结算备付金账户,以基金托管东说念主和本基金联名的表情开立基金证券
账户,以本基金的口头开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管
理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以过甚他基金
财产账户相稳重。
(四)基金财产的刑事职责
基金财产稳重于基金管制东说念主、基金托管东说念主和代销机构的固有财产,并由基金
托管东说念主看守。基金管制东说念主、基金托管东说念主因基金财产的管制、运用或者其他情形而
取得的财产和收益归入基金财产。基金管制东说念主、基金托管东说念主不错按基金合同的约
定收取管制费、托管费以过甚他基金合同约定的用度。基金管制东说念主、基金托管东说念主
以其自有金钱承担法律职责,其债权东说念主不得对基金财产愚弄请求冻结、扣押和其
他权利。
基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章排除或者被照章宣告歇业等原
因进行清理的,基金财产不属于其清迎接产。
除依据《基金法》、基金合同过甚他联系划定刑事职责外,基金财产不得被刑事职责。
非因基金财产本人承担的债务,不得对基金财产强制推行。
十二、基金金钱的估值
(一)估值日
本基金的估值日为本基金干系的证券来回风物的平方营业日以及国度法律法
规划定需要对外皮露基金净值的非营业日。
(二)估值方法
(1)上市运动股票按估值日其所在证券来回所的收盘价估值;估值日无来回
的,以最近来回日的收盘价估值;
(2)未上市股票的估值:
券来回所挂牌的团结股票的市价估值;
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上市的团结股票的市价估值;
定细目公允价值;
(3)在职何情况下,基金管制东说念主如弃取本项第(1)-(2)小项划定的方法对基
金金钱进行估值,均应被以为弃取了稳妥的估值方法。然而,如果基金管制东说念主认
为按本项第(1)-(2)小项划定的方法对基金金钱进行估值不成客不雅反应其公允价
值的,基金管制东说念主可根据具体情况,并与基金托管东说念主约定后,按最能反应公允价
值的价钱估值;
(4)国度有最新划定的,按其划定进行估值。
(1)证券来回所市集实行净价来回的债券按估值日收盘价估值,估值日莫得
来回的,按最近来回日的收盘价估值;
(2)证券来回所市集未实行净价来回的债券按估值日收盘价减去债券收盘价
中所含的债券应收利息(自债券计息肇始日或上一说念息日至估值当日的利息)得
到的净价进行估值,估值日莫得来回的,按最近来回日债券收盘净价估值;
(3) 刊行未上市债券弃取估值工夫细目公允价值,在估值工夫难以可靠计量
公允价值的情况下,按成本进行后续计量;
(4)在世界银行间债券市集来回的债券、金钱扶持证券等固定收益品种,弃取
估值工夫细目公允价值;
(5)团结债券同期在两个或两个以上市集来回的,按债券所处的市集永诀估
值;
(6)在职何情况下,基金管制东说念主如弃取本项第(1)-(5)小项划定的方法对基金
金钱进行估值,均应被以为弃取了稳妥的估值方法。然而,如果基金管制东说念主以为
按本项第(1)-(5)小项划定的方法对基金金钱进行估值不成客不雅反应其公允价值
的,基金管制东说念主在空洞筹议市集成交价、市集报价、流动性、收益率弧线等多种
因素基础上形成的债券估值,基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后,
按最能反应公允价值的价钱估值;
(7)国度有最新划定的,按其划定进行估值。
(1) 基金持有的权证,从持有证据日起到卖出日或行权日止,上市来回的权证
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按估值日在证券来回所挂牌的该权证的收盘价估值;估值日莫得来回的,按最近
来回日的收盘价估值;未上市来回的权证弃取估值工夫细目公允价值;在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本计量;
(2)在职何情况下,基金管制东说念主如弃取本项第(1)小项划定的方法对基金金钱进
行估值,均应被以为弃取了稳妥的估值方法。然而,如果基金管制东说念主以为按本项
第(1)小项划定的方法对基金金钱进行估值不成客不雅反应其公允价值的,基金管制
东说念主可根据具体情况,并与基金托管东说念主约定后,按最能反应公允价值的价钱估值;
(3)国度有最新划定的,按其划定进行估值。
步骤及干系法律律例的划定或者未能充分齰舌基金份额持有东说念主利益时,应立即通
知对方,共同查明原因,两边协商责罚。
东说念主承担。本基金的基金司帐职责方由基金管制东说念主担任,因此,就与本基金联系的
司帐问题,如经干系各方在对等基础上充分筹议后,仍无法达成一致的主见,按
照基金管制东说念主对基金净值的算计结果对外予以公布。
(三)估值对象
基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其他投资等资
产。
(四)估值步骤
余额数目算计,精准到 0.0001 元,少许点后第五位四舍五入。国度另有划定的,
从其划定。
每办事日算计基金金钱净值及基金份额净值,并按划定公告。
估值后,将基金份额净值结果发送基金托管东说念主,经基金托管东说念主复核无误后,由基
金管制东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账主义查对同期进行。
(五)估值无理的处理
基金管制东说念主和基金托管东说念主将采取必要、稳妥、合理的措施确保基金金钱估值
的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时,
视为基金份额净值无理。
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基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理:
本基金运作过程中,如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、
或代销机构、或投资东说念主自身的罪状形成差错,导致其他当事东说念主遭受亏欠的,罪状
的职责东说念主应当对由于该差错遭受亏欠确当事东说念主(“受损方”)按下述“差错处理原
则”给予补偿,承担补偿职责。
上述差错的主要类型包括但不限于:辛苦申报差错、数据传输差错、数据计
算差错、系统故障差错、下达指示差错等;对于因工夫原因引起的差错,若系同
行业现存工夫水平不成预思、不成幸免、不成克服,则属不可抗力,按照下述规
定推行。
由于不可抗力原因形成投资东说念主的来回辛苦灭失或被无理处理或形成其他差
错,因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿职责,但因该差
错取得不妥得利确当事东说念主仍应负有返还不妥得利的义务。
(1)差错已发生,但尚未给当事东说念主形成亏欠机,差错职责方应实时协调各方,
实时进行更正,因更正差错发生的用度由差错职责方承担;由于差错职责方未及
时更正已产生的差错,给当事东说念主形成亏欠的,由差错职责方承担;若差错职责方
已经积极协调,何况有协助义务确当事东说念主有富足的时刻进行更正而未更正,则其
应当承担相应补偿职责。差错职责方应答更正的情况向联系当事东说念主进行证据,确
保差错已得到更正。
(2)差错的职责方对可能导致联系当事东说念主的平直亏欠负责,分歧辗转亏欠负
责,何况仅对差错的联系平直当事东说念主负责,分歧第三方负责。
(3)因差错而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但差错
职责方仍应答差错负责。如果由于获取不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不
当得利形成其他当事东说念主的利益亏欠(“受损方”),则差错职责方应补偿受损方的损
失,并在其支付的补偿金额的范围内对获取不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥
得利的权利;如果获取不妥得利确当事东说念主已经将此部分不妥得利返还给受损方,
则受损方应当将其已经获取的补偿额加上已经获取的不妥得利返还的总和高出其
试验亏欠的差额部分支付给差错职责方。
(4)差错调养弃取尽量还原至假定未发生差错的正确情形的表情。
(5)差错职责方拒却进行补偿时,如果因基金管制东说念主罪状形成基金财产亏欠
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时,基金托管东说念主应为基金的利益向基金管制东说念主追偿,如果因基金托管东说念主罪状形成
基金财产亏欠机,基金管制东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。基金管制东说念主和
托管东说念主之外的第三方形成基金财产的亏欠,并拒却进行补偿时,由基金管制东说念主负
责向差错方追偿;追偿过程中产生的联系用度,应列入基金用度,从基金金钱中
支付。
(6)如果出现差错确当事东说念主未按划定对受损方进行补偿,何况依据法律律例、
基金合同或其他划定,基金管制东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担
了补偿职责,则基金管制东说念主有权向出现罪状确当事东说念主进行追索,并有权要求其赔
偿或补偿由此发生的用度和遭受的亏欠。
(7)按法律律例划定的其他原则处理差错。
差错被发现后,联系确当事东说念主应当实时进行处理,处理的步骤如下:
(1)查明差错发生的原因,列明统统确当事东说念主,并根据差错发生的原因细目
差错的职责方;
(2)根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的亏欠进行评估;
(3)根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的职责方进行更正和补偿
亏欠;
(4)根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记机构来回数据的,由基金
注册登记机构进行更正,并就差错的更正向联系当事东说念主进行证据;
(1)基金份额净值出现无理时,基金管制东说念主应当立即予以纠正,通报基金托
管东说念主,并采取合理的措施绝交亏欠进一步扩大。
(2)无理偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管制东说念主应当通报基金托管
东说念主并报中国证监会备案;无理偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管制东说念主应当
公告。
(3)因基金份额净值算计无理,给基金或基金份额持有东说念主形成亏欠的,应由
基金管制东说念主先行赔付,基金管制东说念主按差错情形,有权向其他当事东说念主追偿。
(4)基金管制东说念主和基金托管东说念主由于各自工夫系统竖立而产生的净值算计尾
差,以基金管制东说念主算计结果为准。
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(5)前述内容如法律律例或监管机关另有划定的,从其划定处理。
(六)暂停估值的情形
且弃取估值工夫仍导致公允价值存在要紧不细目性时,经与基金托管东说念主协商证据
的;
价值时;
东说念主的利益,已决定蔓延估值;
售或评估基金金钱的;
(七)基金净值的证据
基金金钱净值和基金份额净值由基金管制东说念主负责算计,基金托管东说念主负责进行
复核。基金管制东说念主应于每个办事日来回终端后算计当日的基金金钱净值并发送给
基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值算计结果复核证据后发送给基金管制东说念主,由基金
管制东说念主对基金净值予以公布。
(八)特殊情况的处理
(6)项或权证估值方法的第(2)项进行估值时,所形成的谬误不手脚基金金钱
估值无理处理。
家政策变更、市集法则变更等,本基金管制东说念主和本基金托管东说念主天然已经采取必要、
稳妥、合理的措施进行查验,但未能发现无理的,由此形成的基金金钱估值无理,
本基金管制东说念主和本基金托管东说念主不错罢免补偿职责。但本基金管制东说念主应当积极采取
必要的措施摈弃由此形成的影响。
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十三、基金的收益与分拨
(一)基金收益的组成
因运用基金财产带来的成本或用度的省俭应计入收益。
(二)基金净收益
基金净收益为基金收益扣除按国度联系划定不错在基金收益中扣除的用度后
的余额。
(三)收益分拨原则
本基金收益分拨应遵从下列原则:
东说念主的现款红利小于一定金额,不及以支付银行转账或其他手续用度时,基金注册
登记机构可将投资东说念主的现款红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额。
的 60%;
金红利或将现款红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若
投资东说念主不弃取,本基金默许的收益分拨表情是现款分成;
(四)收益分拨有蓄意
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基金收益分拨有蓄意中应载明基金收益分拨对象、分拨原则、分拨时刻、分拨
数额及比例、分拨表情、支付表情等内容。
(五)收益分拨的时刻和步骤
露办法》的联系划定在中国证监会指定媒体上公告;
利向基金托管东说念主发送划款指示,基金托管东说念主按照基金管制东说念主的指示实时进行分成
资金的划付。
十四、基金的用度与税收
(一)基金用度的种类
(二)上述基金用度由基金管制东说念主在法律划定的范围内按照公允的市集价钱细目,
法律律例另有划定时从其划定。
(三)基金用度计提方法、计提模范和支付表情
在鲁莽情况下,基金管制费按前一日基金金钱净值的年费率计提。算计方法
如下:
H=E×年管制费率÷往日天数,本基金年管制费率为 1.2%
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日基金金钱净值
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基金管制费逐日计提,按月支付。由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金管制
费划付指示,经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个办事日内从基金财产中一次
性支付给基金管制东说念主,若遇法定节沐日、休息日,支付日历顺延。
在鲁莽情况下,基金托管费按前一日基金金钱净值的年费率计提。算计方法
如下:
H=E×年托管费率÷往日天数,本基金年托管费率为 0.2%
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日基金金钱净值
基金托管费逐日计提,按月支付。由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金托管
费划付指示,经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个办事日内从基金财产中一次
性支付给基金托管东说念主,若遇法定节沐日、休息日,支付日历顺延。
划定,按用度支拨金额支付,列入或摊入当期基金用度。
(四)不列入基金用度的技俩
基金管制东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金
财产的亏欠,以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基
金召募时间所发生的信息线路费、讼师费和司帐师费以过甚他用度不从基金财产
中支付。
(五)基金管制东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况调养基金管制费率和基金托
管费率。镌汰基金管制费率和基金托管费率,不消召开基金份额持有东说念主大会。基
金管制东说念主必须最迟于新的费率实施日前 3 个办事日在指定媒体上刊登公告。
(六)基金税收
基金和基金份额持有东说念主根据国度法律律例的划定,履行征税义务。
十五、基金的司帐与审计
(一)基金的司帐政策
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集的司帐年度,基金合同奏效少于 2 个月,不错并入下一个司帐年度;
划定编制基金司帐报表;
书面证据。
(二)基金的审计
计师对本基金年度财务报表过甚他划定事项进行审计。司帐师事务所过甚注册会
计师与基金管制东说念主、基金托管东说念主相互稳重。
托管东说念主(或基金管制东说念主)同意后不错更换。就更换司帐师事务所,基金管制东说念主应
当依照《信息线路办法》的联系划定在中国证监会指定媒体上公告。
十六、基金的信息线路
基金的信息线路应顺应《基金法》、
《运作办法》、
《信息线路办法》、基金合同
过甚他联系划定。基金管制东说念主、基金托管东说念主和其他基金信息线路义务东说念主应当以保
护基金份额持有东说念主利益为根底起点,照章线路基金信息,并保证所线路信息的
真确性、准确性、完整性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息线路义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主
大会的基金份额持有东说念主等法律律例和中国证监会划定的天然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组
织。基金管制东说念主、基金托管东说念主和其他基金信息线路义务东说念主应按划定将应予线路的
基金信息线路事项在划定时刻内通过中国证监会指定媒体线路。
本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息,不得有下列行动:
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本基金公开线路的信息应弃取华文文本。如同期弃取外文文本的,基金信息
线路义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以华文文本
为准。
本基金公开线路的信息弃取阿拉伯数字;除绝顶说明外,货币单元为东说念主民币
元。
公开线路的基金信息包括:
(一)招募说明书、基金居品辛苦撮要
招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文献。
基金管制东说念主按照《基金法》、
《信息线路办法》、基金合同编制并在基金份额发
售的 3 日前,将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。
基金合同奏效后,基金招募说明书的信息发生要紧变更的,基金管制东说念主应当
在三个办事日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其
他信息发生变更的,基金管制东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的,基金管制
东说念主不再更新基金招募说明书。
基金居品辛苦概如若基金招募说明书的节录文献,用于向投资者提供简明的
基金撮要信息。基金合同奏效后,基金居品辛苦撮要的信息发生要紧变更的,基
金管制东说念主应当在三个办事日内,更新基金居品辛苦撮要,并登载在指定网站及基
金销售机构网站或营业网点;基金居品辛苦撮要其他信息发生变更的,基金管制
东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的,基金管制东说念主不再更新基金居品辛苦撮要。
(二)基金合同、托管条约
基金管制东说念主应在基金份额发售的 3 日前,将基金合同节录登载在指定报刊和
网站上;基金管制东说念主、基金托管东说念主应将基金合同、托管条约登载在各自网站上。
(三)基金份额发售公告
基金管制东说念主将按照《基金法》、《信息线路办法》的联系划定,就基金份额发
售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在线路招募说明书确当日登载于指定报
诺德价值上风羼杂型证券投资基金招募说明书 (更新)
刊和网站上。
(四)基金合同奏效公告
基金管制东说念主将在基金合同奏效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同奏效
公告。基金合同奏效公告中将说明基金召募情况。
(五)基金份额上市来回公告书
基金份额获准在证券来回所上市来回的,基金管制东说念主应当在基金份额上市交
易 3 个办事日前,将基金份额上市来回公告书登载在指定网站上,并将上市来回
公告书教导性公告登载在指定报刊上。
(六)基金净值信息公告
理东说念主应当至少每周在指定网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值;
构网站或者营业网点线路绽开日的基金份额净值和基金份额累计净值;
半年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
(七)基金份额申购、赎回价钱公告
基金管制东说念主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息线路文献上载明基
金份额申购、赎回价钱的算计表情及联系申购、赎回费率,并保证投资东说念主大致在
基金销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息辛苦。
(八)基金年度讲演、基金中期讲演、基金季度讲演
年度讲演登载于指定网站上,并将年度讲演教导性公告登载在指定报刊上。基金
年度讲演中的财务司帐讲演需经具有证券、期货干系业务经历的司帐师事务所审
计后,方可线路;
将中期讲演登载在指定网站上,并将中期讲演教导性公告登载在指定报刊上;
将季度讲演登载在指定网站上,并将季度讲演教导性公告登载在指定报刊上;
诺德价值上风羼杂型证券投资基金招募说明书 (更新)
期讲演或者年度讲演。
基金运作时间,如讲演期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总
份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管制东说念主至少应当在基金依期讲演
“影响投资者决策的其他伏击信息”项下线路该投资者的类别、讲演期末持有份
额及占比、讲演期内持有份额变化情况及居品的独到风险,中国证监会认定的特
殊情形除外。
基金络续运作过程中,应当在基金年度讲演和中期讲演中线路基金组合金钱
情况过甚流动性风险分析等。
(九)临时讲演与公告
在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱
产生要紧影响的事件时,联系信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲演书,并
登载在指定报刊和指定网站上:
所;
项,基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
东说念主变更;
责东说念主发生变动;
月内变动高出 30%;
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大行政处罚、刑事处罚,基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业
务干系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚;
际贬抑东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,
或者从事其他要紧关联来回事项,中国证监会另有划定的情形除外;
变更;
格产生要紧影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。
(十)澄莹公告
在基金合同存续期限内,任何民众媒体中出现的或者在市集高尚传的音讯可
能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能挫伤基金份额持
有东说念主权益的,干系信息线路义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开澄莹,并将
联系情况立即讲演中国证监会。
(十一)基金份额持有东说念主大会决议
基金份额持有东说念主大会决定的事项,应当照章报中国证监会备案,并予以公告。
(十二)清理讲演
基金合同隔断的,基金管制东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进
行清理并作出清理讲演。基金财产清理小组应当将清理讲演登载在指定网站上,
并将清理讲演教导性公告登载在指定报刊上。
(十三)中国证监会划定的其他信息
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(十四)信息线路事务管制
基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路管制轨制,指定专门部门及
高等管制东说念主员负责管制信息线路事务。
基金管制东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开线路基金信息的管控,并建立基金
敏锐信息知情东说念主登记轨制。基金管制东说念主、基金托管东说念主及干系从业东说念主员不得流露未
公开线路的基金信息。
基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息,应当顺应中国证监会干系基金信息
线路内容与形态准则等律例的划定。
基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的划定和《基金合同》的约
定,对基金管制东说念主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、
基金依期讲演、更新的招募说明书、基金居品辛苦撮要、基金清理讲演等公开披
露的干系基金信息进行复核、审查,并向基金管制东说念主进行书面或电子证据。
基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中弃取一家报刊线路本基金信息。
基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的
基金信息,并保证干系报送信息的真确、准确、完整、实时。
为强化投资者保护,造就信息线路服务质料,基金管制东说念主应当自中国证监会
划定之日起,按照中国证监会划定向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的
信息。
基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求线路信息外,也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度,在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基
金平方投资操作的前提下,自主造就信息线路服务的质料。具体要求应当顺应中
国证监会及自律法则的干系划定。前述自主线路如产生信息线路用度,该用度不
得从基金财产中列支。
为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计讲演、法律主见书的专
业机构,应当制作办事底稿,并将干系档案至少保存到《基金合同》隔断后十年。
(十五)信息线路文献的存放与查阅
照章必须线路的信息发布后,基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法
规划定将信息置备于公司住所,以供社会公众查阅、复制。投资东说念主在支付工本费
后,可在合理时刻内取得上述文献复制件或复印件。
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投资东说念主也可在基金管制东说念主指定网站上进行查阅。本基金的信息线路事项将在
指定媒体上公告。
本基金的信息线路将严格按照法律律例和基金合同的划定进行。
十七、风险揭示
(一)投资于本基金的风险
证券市集价钱因受各式因素的影响而引起的波动,将对本基金金钱产生潜在风险,
主要包括:
(1)政策风险
货币政策、财政政策、产业政策和证券市集监管政策等国度政策的变化对质
券市集产生一定的影响,可能导致市集价钱波动,从而影响基金收益。
(2)经济周期风险
证券市集受宏不雅经济运行的影响,而经济运行具有周期性的特质,而宏不雅经
济运行情景将对质券市集的收益水平产生影响,从而对基金收益产生影响。
(3)利率风险
金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利直露接影响着
债券的价钱和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资于股票和债券,
其收益水平可能会受到利率变化的影响。
(4)购买力风险
基金投资的主义是基金金钱的保值增值,如果发生通货膨大,基金投资于证
券所获取的收益可能会被通货膨大对消,从而影响基金金钱的保值增值。
(5)上市公司计算风险
上市公司的计算受多种因素的共同影响,如管制才调、行业竞争、市集出路、
工夫更新、新址品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上
市公司计算不善,其股票价钱可能下落,或者大致用于分拨的利润减少,使基金
投资收益下降。天然基金不错通过投资各样化开漫步这种非系统风险,但不成完
全幸免。
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(1)在基金管制运作中,基金管制东说念主的知识、教化、判断、决策、技能等,
会影响其对信息的占有以及对经济风物、证券价钱走势的判断,从而影响基金收
益水平。
(2)基金管制东说念主的管制妙技和管制工夫等因素的变化也会影响基金收益水
平。
绽开式基金要随时应答投资东说念主的赎回,如果基金金钱不成速即转变成现款,
或者变现为现款时使资金净值产生不利的影响,都会影响基金运作和收益水平。
尤其是在发生无数赎回时,如果基金金钱变现才调差,可能会产生基金仓位调养
的坚苦,导致流动性风险,可能影响基金份额净值。
本基金主要的流动性风险管制方法说明
(1)拟投资市集、行业及金钱的流动性风险评估
股票市集流动性风险指的是由于将股票变成现款方面存在的潜在坚苦而形成
的投资者收益的不细目性以及在不改变现时股价的前提下以较低的成本速即完成
多量来回的可能性方面存在的风险。和好意思国等练习市集比较我国的流动性系统风
险比例占比仍然较高,因此该特质决定了波动率也较高,跟着面前市集政策的完
善以及流动性较好的股票得到投资者怜爱进程的造就,流动性系统性风险呈权贵
下降的趋势,为投资者通过组合投资把流动性风险的漫步提供了越来越大的可行
性。
债券市集流动性风险是指通过该市集来出售与购买债券方面存在的坚苦而对
投资者所形成的风险。因银行间债券市集具有来回经常、来回金额较大、来回链
条较长的特质,若个别机构因流动性不及,则有可能形成后续来回链条中的其他
机构收到瓜葛,将会对市集的稳固性形成影响。
(2)无数赎回情形下的流动性风险管制措施
在本基金出现无数赎回情形下,基金管制东说念主不错根据基金其时的金钱组合状
况决定全额赎回或部分延期赎回。同期,对于单个基金份额持有东说念主当日赎回肯求
高出上一绽开日基金总份额 20%以上的部分,将自动进行延期办理。对于其余当日
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非自动延期办理的赎回肯求,应当按单个账户非自动延期办理赎回肯求量占非自
动延期办理的赎回肯求总量的比例,细目当日受理的赎回份额。
(3)实施备用流动性风险管制器具的情形、步骤及对投资者的潜在影响
本基金可能实施备用的流动性风险管制器具,以更好地应答流动性风险。基
金管制东说念主经与基金托管东说念主协商,在确保投资者得到自制对待的前提下,可依照法
律律例及基金合同的约定,空洞运用各样流动性风险管制器具,对赎回肯求等进
行限度调养,手脚特定情形下基金管制东说念主流动性风险管制的辅助措施,包括但不
限于:1)延期办理无数赎回肯求;2)暂停接受赎回肯求;3)减速支付赎回款项;
回费;5)暂停基金估值,现时一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参
考的活跃市集价钱且弃取估值工夫仍导致公允价值存在要紧不细目性时,经与基
金托管东说念主协商一致,本基金将暂停基金估值。
当基金管制东说念主实施流动性风险管制器具时,可能对投资者产生一定的潜在影
响,包括但不限于不成申购本基金、赎回肯求不成证据或者赎回款项蔓延到账、
如持有期限少于 7 日会产生较高的赎回费形成收益亏欠等。教导投资者了解自身
的流动性偏好、合理作念好投资安排。
在选股策略上本基金特定的风险主要来自两个方面:一是对行业及上市公司
的基本面研究是否准确、深刻,二是所采取的估值方法是否科学、合理。基本面
研究及估值过程中存在的劣势及无理均可能导致所弃取的证券不成完全顺应本基
金的预期地方。
在投资策略上本基金独到的风险主要在于:价值型投资相对倚重于对于价值
低估型投资品种的发现和挖掘,在特定的市集时期,可能存在着市集估值偏高,
全都价值缺失的情景,将影响到短期内的基金投资收益水平。
本基金可投资于科创板股票,与之干系的风险主要包括:
(1)市集风险
科创板个股连络来改过一代信息工夫、高端装备、新材料、新能源、节能环
保及生物医药等高新工夫和政策新兴产业界限。大多数企业为初创型公司,企业
畴昔盈利、现款流、估值均存在不细目性,与传统二级市集投资存在互异,举座
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投资难度加大,个股市集风险加大。
科创板个股上市前五日无涨跌停限制,第六日开始涨跌幅限制在正负 20%以
内,个股波动幅度较其他股票加大,市集风险随之高潮。
(2)流动性风险
科创板举座投资门槛较高,个东说念主投资者必须满足来回满两年何况资金在 50 万
以上才可参与,二级市集上个东说念主投资者参与度相对较低,机构持有个股多量运动
盘导致个股流动性较差,基金组合存在无法实时变现过甚他干系流动性风险。
(3)信用风险
科创板试点注册制,对计算情景欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市
轨制,科创板个股存在退市风险。
(4)连络度风险
科创板为新设板块,初期可投标的较少,投资者容易连络投资于少量个股,
市集可能存在高连络度情景,举座存在连络度风险。
(5)系统性风险
科创板企业均为市集认同度较高的科技更动企业,在企业计算及盈利模式上
存在趋同,是以科创板个股干系性较高,市集阐发欠安时,系统性风险将更为显
著。
(6)政策风险
国度对高新工夫产业扶持力度及贵重进程的变化会对科创板企业带来较大影
响,外洋经济风物变化对政策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。
(1)因工夫因素产生的风险,如电脑系统不可靠产生的风险;
(2)因基金业务快速发展而在轨制建立、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不
完善而产生的风险;
(3)因东说念主为因素而产生的风险,如内幕来回、欺骗等行动产生的风险;
(4)对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险;
(5)因宣战、天然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市集的运
行,可能导致基金财产的亏欠,或导致基金管制东说念主、基金代销机构无法平方办事。
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十八、基金合同的变更、隔断与基金财产的清理
(一)基金合同的变更
基金份额持有东说念主大会,基金合同变更的内容应经基金份额持有东说念主大会决议同意:
(1)隔断基金合同;
(2)转念基金运作表情;
(3)变更基金类别;
(4)变更基金投资地方、投资范围或投资策略;
(5)变更基金份额持有东说念主大会议事步骤;
(6)更换基金管制东说念主、基金托管东说念主;
(7)提高基金管制东说念主、基金托管东说念主的报酬模范。但根据法律律例的要求提高该
等报酬模范的除外;
(8)本基金与其他基金的合并;
(9)法律律例、基金合同或中国证监会划定的其他情形。
但出现下列情况时,可不经基金份额持有东说念主大会决议,由基金管制东说念主和基金
托管东说念主同意变更后公布,并报中国证监会备案:
(1)因相应的法律律例发生变动并属于基金合同必须遵从进行变更的情形;
(2)基金合同的变更并不触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化的;
(3)因为当事东说念主称号、注册地址、法定代表东说念主变更,当事东说念主分立、合并等原因
导致基金合同内容必须作出相应变动的。
并于中国证监会出具无异议主见后奏效推行,并自奏效之日起 2 日内在指定媒体
公告。
(二)本基金合同的隔断
有下列情形之一的,基金合同经中国证监会核准后将隔断:
(1)基金份额持有东说念主大会决定隔断的;
(2)基金管制东说念主因驱散、歇业、排除等事由,不成连续担任基金管制东说念主的职务,
而在 6 个月内无其他稳妥的基金管制公司相连其原有权利义务;
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(3)基金托管东说念主因驱散、歇业、排除等事由,不成连续担任基金托管东说念主的职务,
而在 6 个月内无其他稳妥的托管机构相连其原有权利义务;
(4)基金合并、排除;
(5)中国证监会允许的其他情况。
(三)基金财产的清理
(1)基金合同隔断时,成立基金财产清理组,基金财产清理组在中国证监会的
监督下进行基金清理。
(2)基金财产清理组成员由基金管制东说念主、基金托管东说念主、具有证券、期货干系业
务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理组可
以聘用必要的办当事者说念主员。
(3)基金财产清理组负责基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨。基金财
产清理组不错照章进行必要的民事行动。
(1)基金合同隔断后,发布基金财产清理公告;
(2)基金合同隔断时,由基金财产清理组统还是受基金财产;
(3)对基金财产进行清理和证据;
(4)对基金财产进行估价和变现;
(5)遴聘讼师事务所出具法律主见书;
(6)遴聘司帐师事务所对清理讲演进行审计;
(7)将基金财产清理结果讲演中国证监会;
(8)参加与基金财产联系的民事诉讼;
(9)公布基金财产清理结果;
(10)对基金剩余财产进行分拨。
清理用度是指基金财产清理组在进行基金财产清理过程中发生的统统合理费
用,清理用度由基金财产清理组优先从基金财产中支付。
(1)支付清理用度;
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(2)缴纳所欠税款;
(3)反璧基金债务;
(4)按基金份额持有东说念把持有的基金份额比例进行分拨。
基金财产未按前款(1)-(3)项划定反璧前,不分拨给基金份额持有东说念主。
基金财产清理公告于基金合同隔断并报中国证监会备案后 5 个办事日内由基
金财产清理组公告;清理过程中的联系要紧事项须实时公告;基金财产清理结果
由基金财产清理组经中国证监会备案后 3 个办事日内公告。
基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
十九、基金合同的内容节录
一、基金份额持有东说念主、基金管制东说念主和基金托管东说念主的权利、义务
(一)基金管制东说念主的权利
根据《基金法》过甚他联系法律律例,基金管制东说念主的权利包括但不限于:
用基金财产;
法律律例划定或监管部门批准的其他收入;
转念、非来回过户、转托管等业务的法则;
金合同或联系法律律例划定的行动,对基金金钱、其他当事东说念主的利益形成要紧损
失的情形,应实时报告中国证监会,并采取必要措施保护基金及干系当事东说念主的利
益;
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必要的监督和查验;
为进行必要的监督和查验;
(二)基金管制东说念主的义务
根据《基金法》过甚他联系法律律例,基金管制东说念主的义务包括但不限于:
代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
产;
营表情管制和运作基金财产;
所管制的基金财产和管制东说念主的财产相互稳重,对所管制的不同基金永诀管制,分
别记账,进行证券投资;
谋取利益,不得寄托第三东说念主运作基金财产;
顺应基金合同等法律文献的划定;
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务;
基金合同过甚他联系划定另有划定外,在基金信息公开线路前应予阴私,不得向
他东说念主流露;
收益;
合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会;
法律行动;
和分拨;
当承担补偿职责,其补偿职责不因其退任而罢免;
向基金托管东说念主追偿;
知基金托管东说念主;
使因基金财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直经受制;
(三)基金托管东说念主的权利
根据《基金法》过甚他联系法律律例,基金托管东说念主的权利包括但不限于:
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收入;
合同或联系法律律例划定的行动,对基金金钱、其他当事东说念主的利益形成要紧亏欠
的情形,应实时报告中国证监会,并采取必要措施保护基金及干系当事东说念主的利益;
(四)基金托管东说念主的义务
根据《基金法》过甚他联系法律律例,基金托管东说念主的义务包括但不限于:
熟悉基金托管业务的专职东说念主员,负责基金财产托做事宜;
谋取利益,不得寄托第三东说念主托管基金财产;
在基金信息公开线路前应予阴私,不得向他东说念主流露;
金管制东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照基金合同的划定进行;如果基金管制
东说念主有未推行基金合同划定的行动,还应当说明基金托管东说念主是否采取了稳妥的措施;
事宜;
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购、赎回价钱;
回款项;
基金份额持有东说念主大会;
退任而罢免;
追偿;
行业监督管制机构,并文牍基金管制东说念主;
(五)基金份额持有东说念主的权利
根据《基金法》过甚他联系法律律例,基金份额持有东说念主的权利包括但不限于:
事项愚弄表决权;
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法拿告状讼;
每份基金份额具有同等的正当权益。
(六)基金份额持有东说念主的义务
根据《基金法》过甚他联系法律律例,基金份额持有东说念主的义务包括但不限于:
理东说念主的代理东说念主处获取的不妥得利;
二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的步骤和法则
(一)基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主共同组成。基金份额持有东说念把持有的
每一基金份额领有对等的投票权。
(二)召开事由
金份额 10%以上(含 10%,下同)的基金份额持有东说念主(以基金管制东说念主收到提议当日
的基金份额算计,下同)提议时,应当召开基金份额持有东说念主大会:
(1)隔断基金合同;
(2)转念基金运作表情;
(3)变更基金类别;
(4)变更基金投资地方、投资范围或投资策略;
(5)变更基金份额持有东说念主大会议事步骤;
(6)更换基金管制东说念主、基金托管东说念主;
(7)提高基金管制东说念主、基金托管东说念主的报酬模范。但根据法律律例的要求提高
诺德价值上风羼杂型证券投资基金招募说明书 (更新)
该等报酬模范的除外;
(8)本基金与其他基金的合并;
(9)法律律例、基金合同或中国证监会划定的其他情形。
不需召开基金份额持有东说念主大会:
(1)调低基金管制费、基金托管费、其他应由基金承担的用度;
(2)在法律律例和本基金合同划定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率
或收费表情;
(3)因相应的法律律例发生变动必须对基金合同进行修改;
(4)对基金合同的修改不触及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化;
(5)基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响;
(6)按照法律律例或本基金合同划定不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情
形。
(三)召集东说念主和召集表情
召集,开会时刻、地点、表情和权益登记日由基金管制东说念主弃取细目。基金管制东说念主
未按划定召集或者不成召集时,由基金托管东说念主召集。
出版面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书
面文牍基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内
召开;基金管制东说念主决定不召集,基金托管东说念主仍以为有必要召开的,应当自行召集
并细目开会时刻、地点、表情和权益登记日。
大会的,应当向基金管制东说念主建议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日
起 10 日内决定是否召集,并书面文牍建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管
东说念主。基金管制东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管制
东说念主决定不召集,代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的,应
当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决
定是否召集,并书面文牍建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管制东说念主;基金托
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管东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。
有东说念主大会,而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的,代表基金份额 10%以上的基金
份额持有东说念主有权自行召集基金份额持有东说念主大会,但应当至少提前 30 日向中国证监
会备案。
托管东说念主应当配合,不得陡立、打扰。
(四)召开基金份额持有东说念主大会的文牍时刻、文牍内容、文牍表情
间、地点、表情和权益登记日。召开基金份额持有东说念主大会,召集东说念主必须于会议召
开日前 30 天在指定媒体公告。基金份额持有东说念主大和会知须至少载明以下内容:
(1)会议召开的时刻、地点和出席表情;
(2)会议拟审议的主要事项;
(3)会议形态;
(4)议事步骤;
(5)有权出席基金份额持有东说念主大会的权益登记日;
(6)代理投票的授权寄托书的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份、代理权
限和代理有用期限等)、投递时刻和地点;
(7)表决表情;
(8)会务常设筹议东说念主姓名、电话;
(9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续;
(10)召集东说念主需要文牍的其他事项。
决表情,并在会议文牍中说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通讯表情、
寄托的公证机关过甚筹议表情和筹议东说念主、书面抒发主见的寄交和收取表情。
表决主见的计票进行监督;如召集东说念主为基金托管东说念主,则应另行书面文牍基金管制
东说念主到指定地点对书面表决主见的计票进行监督;如召集东说念主为基金份额持有东说念主,则
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应另行书面文牍基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对书面表决主见的计票进行
监督。
(五)基金份额持有东说念主出席会议的表情
(1)基金份额持有东说念主大会的召开表情包括现场开会和通讯表情开会。
(2)现场开会由基金份额持有东说念主本东说念主出席或通过授权寄托书录用其代理东说念主出
席,现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席,基金管制东说念主或基
金托管东说念主拒不派代表出席的,不影响表决着力。
(3)通讯表情开会指按照本基金合同的干系划定以通讯的书面表情进行表
决。
(4)会议的召开表情由召集东说念主细目,但决定转念基金运作表情、基金管制东说念主
更换或基金托管东说念主的更换、隔断基金合同的事宜必须以现场开会表情召开基金份
额持有东说念主大会。
(1)现场开会表情
在同期顺应以下条件时,现场会议方可举行:
益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%,下同);
寄托东说念把持有基金份额的凭证及授权寄托代理手续完备,到会者出具的干系文献符
合联系法律律例和基金合同及会议文牍的划定,何况持有基金份额的凭证与基金
管制东说念把持有的登记辛苦相符。
(2)通讯开会表情
在同期顺应以下条件时,通讯会议方可举行:
教导性公告;
证机关的监督下按照会议文牍划定的表情收取和统计基金份额持有东说念主的书面表决
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主见,基金管制东说念主或基金托管东说念主经文牍拒不参加收取书面表决主见的,不影响表
决着力;
代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上;
代表,同期提交的持有基金份额的凭证顺应法律律例、基金合同和会议文牍的规
定,并与登记注册机构记录相符;
采取通讯表情进行表决时,除非在计票时有充分的相背凭据讲解,不然口头
顺应法律律例和会议文牍划定的书面表决主见即视为有用的表决,表决主见暗昧
不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面主见的基金份额持有东说念主所
代表的基金份额总和。
(六)议事内容与步骤
(1)议事内容为本基金合同划定的召开基金份额持有东说念主大会事由所触及的内
容以及召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会筹议的其他事项。
(2)基金管制东说念主、基金托管东说念主、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%
以上的基金份额持有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文牍前就召开事由向大会召集
东说念主提交需由基金份额持有东说念主大会审议表决的提案。
(3)对于基金份额持有东说念主提交的提案,大会召集东说念主应当按照以下原则对提案
进行审核:
关联性。大会召集东说念主对于基金份额持有东说念主提案触及事项与基金有平直关系,
何况不超出法律律例和基金合同划定的基金份额持有东说念主大会权益范围的,应提交
大会审议;对于不顺应上述要求的,不提交基金份额持有东说念主大会审议。如果召集
东说念主决定不将基金份额持有东说念主提案提交大会表决,应当在该次基金份额持有东说念主大会
上进行解释和说明。
步骤性。大会召集东说念主不错对基金份额持有东说念主的提案触及的步骤性问题作出决
定。如将其提案进行分拆或合并表决,需征得原提案东说念主同意;原提案东说念主不同意变
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更的,大会把持东说念主不错就步骤性问题提请基金份额持有东说念主大会作出决定,并按照
基金份额持有东说念主大会决定的步骤进行审议。
(4)基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的文牍后,如果需要对原有
提案进行修改,应当最迟在基金份额持有东说念主大会召开日前 30 日公告。不然,会议
的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。
(1)现场开会
在现场开会的表情下,来源由大会把持东说念主按照划定步骤文告会议议事步骤及
留苦衷项,细目和公布监票东说念主,然后由大会把持东说念主宣读提案,经筹议后进行表决,
经正当执业的讼师见证后形成大会决议。
大会由召集东说念主授权代表把持。基金管制东说念主为召集东说念主的,其授权代表未能把持
大会的情况下,由基金托管东说念主授权代表把持;如果基金管制东说念主和基金托管东说念主授权
代表均未能把持大会,则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主以所代表的基金
份额 50%以上多数选举产生别称代表手脚该次基金份额持有东说念主大会的把持东说念主。
召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名(或
单元称号)、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓
名(或单元称号)等事项。
(2)通讯表情开会
在通讯表决开会的表情下,来源由召集东说念主提前 30 天公布提案,在所文牍的表
决截止日历后第 2 个办事日在公证机构监督下由召集东说念主统计全部有用表决并形成
决议。
(七)决议形成的条件、表决表情、步骤
(1)一般决议
一般决议须经出席会议的基金份额持有东说念主过甚代理东说念主所持表决权的 50%以上
通过方为有用,除下列(2)所划定的须以绝顶决议通过事项之外的其他事项均以
一般决议的表情通过;
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(2)绝顶决议
绝顶决议须经出席会议的基金份额持有东说念主及代理东说念主所持表决权的三分之二以
上(含三分之二)通过方为有用;触及更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、转念
基金运作表情、隔断基金合同等要紧事项必须以绝顶决议通过方为有用。
并予以公告。
审议、逐项表决。
(八)计票
(1)如基金份额持有东说念主大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集,则基金份额持
有东说念主大会的把持东说念主应当在会议开始后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主
中推举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票
东说念主;如大会由基金份额持有东说念主自行召集,基金份额持有东说念主大会的把持东说念主应当在会
议开始后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中推举 3 名基金份额持有东说念主
担任监票东说念主。
(2)监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货,由大会把持东说念主马上
公布计票结果。
(3)如会议把持东说念主对于提交的表决结果有怀疑,不错对投票数进行再行盘货;
如会议把持东说念主未进行再行盘货,而出席会议的基金份额持有东说念主或代理东说念主对会议主
持东说念主文告的表决结果有异议,其有权在文告表决结果后立即要求再行盘货,会议
把持东说念主应当立即再行盘货并公布再行盘货结果。再行盘货仅限一次。
在通讯表情开会的情况下,计票表情为:由大会召集东说念主授权的两名监督员在
基金托管东说念主授权代表(如果基金托管东说念主为召集东说念主,则为基金管制东说念主授权代表)的
监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。
如基金管制东说念主拒却按照上述划定对基金份额持有东说念主表决后的计票步骤进行监
督或配合,则基金托管东说念主应当指派授权代表完成计票步骤;如基金托管东说念主拒却按
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照上述划定对基金份额持有东说念主表决后的计票步骤进行监督或配合,则基金管制东说念主
应当指派授权代表完成计票步骤;如基金管制东说念主、基金托管东说念主经文牍仍拒却派代
表监督计票的,不影响大会会议决议的着力。
(九)基金份额持有东说念主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时刻、表情
起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有东说念主大会决议自中国证监会依
法核准或者出具无异议主见之日起奏效推行。
金托管东说念主均有敛迹力。基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当推行奏效
的基金份额持有东说念主大会的决定。
用通讯表情进行表决,在公告基金份额持有东说念主大会决议时,必须将公文凭全文、
公证机构、公证员姓名等一同公告。
三、基金合同的变更、隔断与基金财产的清理
(一)基金合同的变更
基金份额持有东说念主大会,基金合同变更的内容应经基金份额持有东说念主大会决议同意。
(1)隔断基金合同;
(2)转念基金运作表情;
(3)变更基金类别;
(4)变更基金投资地方、投资范围或投资策略;
(5)变更基金份额持有东说念主大会议事步骤;
(6)更换基金管制东说念主、基金托管东说念主;
(7)提高基金管制东说念主、基金托管东说念主的报酬模范。但根据法律律例的要求提高
该等报酬模范的除外;
(8)本基金与其他基金的合并;
(9)法律律例、基金合同或中国证监会划定的其他情形。
但出现下列情况时,可不经基金份额持有东说念主大会决议,由基金管制东说念主和基金
托管东说念主同意变更后公布,并报中国证监会备案:
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(1)因相应的法律律例发生变动并属于基金合同必须遵从进行变更的情形;
(2)基金合同的变更并不触及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化的;
(3)因为当事东说念主称号、注册地址、法定代表东说念主变更,当事东说念主分立、合并等原
因导致基金合同内容必须作出相应变动的。
并于中国证监会出具无异议主见后奏效推行,并自奏效之日起 2 日内在指定媒体
公告。
(二)本基金合同的隔断
有下列情形之一的,本基金合同经中国证监会核准后将隔断:
(1)基金份额持有东说念主大会决定隔断的;
(2)基金管制东说念主因驱散、歇业、排除等事由,不成连续担任基金管制东说念主的职
务,而在 6 个月内无其他稳妥的基金管制公司相连其原有权利义务;
(3)基金托管东说念主因驱散、歇业、排除等事由,不成连续担任基金托管东说念主的职
务,而在 6 个月内无其他稳妥的托管机构相连其原有权利义务;
(4)基金合并、排除;
(5)中国证监会允许的其他情况。
(三)基金财产的清理
(1)基金合同隔断时,成立基金财产清理组,基金财产清理组在中国证监会
的监督下进行基金清理。
(2)基金财产清理组成员由基金管制东说念主、基金托管东说念主、具有证券、期货干系
业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理组
不错聘用必要的办当事者说念主员。
(3)基金财产清理组负责基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨。基金
财产清理组不错照章进行必要的民事行动。
(1)基金合同隔断后,发布基金财产清理公告;
(2)基金合同隔断时,由基金财产清理组统还是受基金财产;
(3)对基金财产进行清理和证据;
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(4)对基金财产进行估价和变现;
(5)遴聘讼师事务所出具法律主见书;
(6)遴聘司帐师事务所对清理讲演进行审计;
(7)将基金财产清理结果讲演中国证监会;
(8)参加与基金财产联系的民事诉讼;
(9)公布基金财产清理结果;
(10)对基金剩余财产进行分拨。
清理用度是指基金财产清理组在进行基金财产清理过程中发生的统统合理费
用,清理用度由基金财产清理组优先从基金财产中支付。
(1)支付清理用度;
(2)缴纳所欠税款;
(3)反璧基金债务;
(4)按基金份额持有东说念把持有的基金份额比例进行分拨。
基金财产未按前款(1)-(3)项划定反璧前,不分拨给基金份额持有东说念主。
基金财产清理公告于基金合同隔断并报中国证监会备案后 5 个办事日内由基
金财产清理组公告;清理过程中的联系要紧事项须实时公告;基金财产清理结果
由基金财产清理组经中国证监会备案后 3 个办事日内公告。
基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
四、争议的处理
对于因基金合同的缔结、内容、履行妥协释或与基金合同联系的争议,基金
合同当事东说念主应尽量通过协商、统一道路责罚。不肯或者不成通过协商、统一责罚
的,任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会,按照中国外洋经
济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决
是终局的,对当事东说念主均有敛迹力,仲裁用度由败诉方承担。
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争议处理时间,基金合同当事东说念主应信守各自的职责,连续针织、勤苦、尽责
地履行基金合同划定的义务,齰舌基金份额持有东说念主的正当权益。
本基金合同受中国法律统帅。
五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的表情
基金合同自奏效之日起对包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主在
内的基金合同各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。
基金合同可印制成册,供投资东说念主在基金管制东说念主、基金托管东说念主、代销机构和注
册登记机构办公风物查阅,但其着力应以基金合同本来为准。
二十、基金托管条约的内容节录
一、托管条约当事东说念主
(一)基金管制东说念主
称号:诺德基金管制有限公司
注册地址:中国(上海)解放贸易考验区富城路 99 号 18 层
办公地址:中国(上海)解放贸易考验区富城路 99 号震旦外洋大楼 18 层
邮政编码:200120
法定代表东说念主:潘福祥
成立日历:2006 年 6 月 8 日
批准树立机关及批准树立文号:中国证监会证监基金字[2006]88 号
组织形态:有限职责公司
注册成本:壹亿元东说念主民币
存续时间:存续计算
计算范围:发起、树立和销售证券投资基金;管制证券投资基金;经中国证
监会批准的其他业务。
(二)基金托管东说念主
称号:中国建立银行股份有限公司(简称:中国建立银行)
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
邮政编码:100032
法定代表东说念主:田国立
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成立日历:2004 年 09 月 17 日
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
组织形态:股份有限公司
注册成本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续时间:络续计算
计算范围:摄取公众入款;披发短期、中期、弥远贷款;办理国表里结算;办理票
据承兑与贴现;刊行金融债券;代理刊行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债
券、金融债券;从事同行拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用
证服务及担保;代理收付款项及代理保障业务;提供看守箱服务;经中国银行业监
督管制机构等监管部门批准的其他业务。
二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查
(一)基金托管东说念主根据联系法律律例的划定及基金合同的约定,对基金投资范围、
投资对象进行监督。基金托管东说念主运用干系工夫系统,对基金试验投资是否顺应基
金合同对于证券弃取模范的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。
本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器具,包括投资于国内照章刊行
上市的股票、债券、权证以及法律、律例或中国证监会允许基金投资的其它金融
器具。若法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管制东说念主在履行
稳妥步骤后,不错将其纳入投资范围。
具体投资范围及比例永诀为:
? 股票所占基金金钱比例 60-95%
? 债券过甚他货币市集器具所占基金金钱比例 0-35%
? 保持不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券,
其中,现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等
当法律律例的干系划定变更时,基金管制东说念主在履行稳妥步骤后可对上述金钱
配置比例进行稳妥调养。
(二)基金托管东说念主根据联系法律律例的划定及基金合同的约定,对基金投资、融
资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调养期限进行监督:
(1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不高出基金金钱净值的百分之
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十;
(2)本基金持有的全部权证,其市值不得高出基金金钱净值的百分之三;
(3)本基金托管东说念主托管的本基金管制东说念主管制的全部基金持有一家公司刊行的
证券,不高出该证券的百分之十;
(4)本基金管制东说念主管制,本基金托管东说念主托管的全部绽开式基金持有一家上市公
司刊行的可运动股票,不得高出该上市公司可运动股票的 15%;
(5)本基金管制东说念主管制,本基金托管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司
刊行的可运动股票,不得高出该上市公司可运动股票的 30%;
(6)本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得高出基金金钱净值的
素以致基金不顺应该款所划定比例限制的,基金管制东说念主不得主动新增流动性受限
金钱的投资;
(7)本基金托管东说念主托管的本基金管制东说念主管制的全部基金持有的团结权证,不
得高出该权证的百分之十;
(8)参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出本基金金钱
净值的百分之四十;
(9)本基金股票所占基金金钱比例 60-95%,债券过甚他货币市集器具所占基
金金钱比例 0-35%;
(10)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不高出本基金的总
金钱,本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
(11)本基金在职何来回日买入权证的总金额,不得高出上一来回日基金资
产净值的千分之五;
(12)保持不低于基金金钱净值百分之五的现款或者到期日在一年以内的政
府债券,其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
(13)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手
开展逆回购来回的,可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保
持一致;
(14)法律律例或监管部门取消上述限制,本基金不受上述限制。
因证券市集波动、上市公司合并、基金范畴变动、股权分置改革中支付对价
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等基金管制东说念主之外的因素以致基金投资比例不顺应上述(1)、(2)、(3)、(4)、(5)、
(7)、(8)、(9)项划定的投资比例的,基金管制东说念主应当在 10 个来回日内进行调养。
基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应
基金合同的联系约定。
(三)基金托管东说念主根据联系法律律例的划定及基金合同的约定,对本托管条约第
十五条第九款基金投资不容行动进行监督。基金托管东说念主通过过后监督表情对基金
管制东说念主基金投资不容行动和关联来回进行监督。根据法律律例联系基金不容从事
关联来回的划定,基金管制东说念主和基金托管东说念主应事前相互提供与本机构有控股关系
的鼓舞、与本机构有其他要紧是非关系的公司名单及联系关联方来回证券名单。
基金管制东说念主有职责确保关联来回名单的真确性、准确性、完整性,并负责实时将
更新后的名单发送基金托管东说念主。
若基金托管东说念主发现基金管制东说念主与关联来回名单中列示的关联方进行法律律例
不容基金从事的关联来回时,基金托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主采取必要措施阻
止该关联来回的发生,如基金托管东说念主采取必要措施后仍无法遮挡关联来回发生时,
基金托管东说念主有权向中国证监会讲演。对于基金管制东说念主已成交的关联来回,基金托
管东说念主事前无法遮挡该关联来回的发生,只可进行过后结算,基金托管东说念主不承担由
此形成的亏欠,并向中国证监会讲演。
(四)基金托管东说念主根据联系法律律例的划定及基金合同的约定,对基金管制东说念主参
与银行间债券市集进行监督。基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提
供顺应法律律例及行业模范的、经介意弃取的、本基金适用的银行间债券市集交
易敌手名单,并约定各来回敌手所适用的来回结算表情。基金管制东说念主应严格按照
来回敌手名单的范围在银行间来回市集弃取来回敌手。基金托管东说念主监督基金管制
东说念主是否按事前提供的银行间债券市集来回敌手名单进行来回。基金管制东说念主不错每
半年对银行间债券市集来回敌手名单及结算表情进行更新,新名单细面前已与本
次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回,仍应按照条约进行结算。如基金管
理东说念主根据市集情况需要临时调养银行间债券市集来回敌手名单及结算表情的,应
向基金托管东说念主说明根由,并在与来回敌手发生来回前 3 个办事日内与基金托管东说念主
协商责罚。
基金管制东说念主负责对来回敌手的资信贬抑,按银行间债券市集的来回法则进行
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来回,并承担来回敌手不履行合同形成的亏欠,基金托管东说念主则根据银行间债券市
场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管制东说念主莫得按照
事前约定的来回敌手或来回表情进行来回时,基金托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主,
并不承担由此形成的任何损结怨职责。
(五)基金托管东说念主根据联系法律律例的划定及基金合同的约定,对基金金钱净值
算计、基金份额净值算计、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益
分拨、干系信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐发数据等进行监督和
核查。
(六)基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作中违抗
法律律例和基金合同的划定,应实时以书面形态文牍基金管制东说念主限期纠正。基金
管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管制东说念主收到文牍后应在
下一办事日前实时查对并以书面形态给基金托管东说念主发出回函,就基金托管东说念主的疑
义进行解释或举证,说明违纪原因及纠正期限,并保证在规依期限内实时改正。
在上述规依期限内, 基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查, 督促基金管制东说念主
改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的,基金托管
东说念主应讲演中国证监会。
(七)基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同和本托
管条约对基金业务推行核查。对基金托管东说念主发出的书面教导,基金管制东说念主应在规
定时刻内回复并改正,或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证;对基金托管东说念主按
照法律律例、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督讲演的
事项,基金管制东说念主应积极配合提供干统统据辛苦和轨制等。
(八)若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据来回步骤已经奏效的指示违抗法律、行
政律例和其他联系划定,或者违抗基金合同约定的,应当立即文牍基金管制东说念主,
由此形成的亏欠由基金管制东说念主承担。
(九)基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧违游记动,应实时讲演中国证监会,同
时文牍基金管制东说念主限期纠正,并将纠正结果讲演中国证监会。基金管制东说念主无高洁
根由,拒却、繁重对方根据本托管条约划定愚弄监督权,或采取拖延、欺骗等手
段妨碍对方进行有用监督,情节严重或经基金托管东说念主建议告戒仍不改正的,基金
托管东说念主应讲演中国证监会。
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三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查
(一)基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基金
托管东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管制
东说念主算计的基金金钱净值和基金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理清理交收、相
关信息线路和监督基金投资运作等行动。
(二)基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管
理、未推行或无故蔓延推行基金管制东说念主资金划拨指示、流露基金投资信息等违抗
《基金法》、基金合同、本条约过甚他联系划定时,应实时以书面形态文牍基金托
管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文牍后应鄙人一办事日前实时查对并以书面形态
给基金管制东说念主发出回函,说明违纪原因及纠正期限,并保证在规依期限内实时改
正。在上述规依期限内,基金管制东说念主有权随时对文牍县项进行复查,督促基金托
管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行动,包括但不限于:提交
干系辛苦以供基金管制东说念主核查托管财产的完整性和真确性,在划定时刻内回复基
金管制东说念主并改正。
(三)基金管制东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记动,应实时讲演中国证监会,同
时文牍基金托管东说念主限期纠正,并将纠正结果讲演中国证监会。基金托管东说念主无高洁
根由,拒却、繁重对方根据本条约划定愚弄监督权,或采取拖延、欺骗等妙技妨
碍对方进行有用监督,情节严重或经基金管制东说念主建议告戒仍不改正的,基金管制
东说念主应讲演中国证监会。
四、基金财产的看守
(一)基金财产看守的原则
与稳重。
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金财产,如有特殊情况两边可另行协商责罚。
定到账日历并文牍基金托管东说念主,到账日基金财产莫得到达基金账户的,基金托管
东说念主应实时文牍基金管制东说念主采取措施进行催收。由此给基金形成亏欠的,基金管制
东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的亏欠,基金托管东说念主对此不承担任何职责。
金财产。
(二)基金召募时间及召募资金的验资
“基金召募专户”。该账户由基金管制东说念主开立并管制。
基金份额持有东说念主东说念主数顺应《基金法》、《运作办法》等联系划定后,由基金管制东说念主
遴聘具有从事证券干系业务经历的司帐师事务所进行验资,出具验资讲演。出具
的验资讲演由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。验资结
束后,基金管制东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行
账户。
定办理退款等事宜。
(三)基金资金账户的开立和管制
金管制东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主保
管和使用。
东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户;亦不得使用基金
的任何账户进行本基金业务之外的行动。
办理基金金钱的支付。
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(四)基金证券账户的开立和管制
基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。
管东说念主和基金管制东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户,亦不
得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。
管制和运用由基金管制东说念主负责。
算备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一
级法东说念主清理办事,基金管制东说念主应予以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券
登记结算有限职责公司的划定推行。
投资品种的投资业务,触及干系账户的开立、使用的,若无干系划定,则基金托
管东说念主比照并征服上述对于账户开立、使用的划定。
(五)债券托管专户的开设和管制
基金合同奏效后,基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责
任公司的联系划定,在中央国债登记结算有限职责公司开立债券托管与结算账户,
并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管制东说念主和基金托管东说念主同期代表基金
签订世界银行间债券市集债券回购主条约。
(六)其他账户的开立和管制
由基金托管东说念主负责开立。新账户按联系法则使用并管制。
(七)基金财产投资的联系有价凭证等的看守
基金财产投资的联系什物证券、银行入款依期存单等有价凭证由基金托管东说念主
存放于托管银行的看守库,也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券
登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代看守库,看守
凭证由基金托管东说念把持有。什物证券、银行入款依期存单等有价凭证的购买和转让,
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由基金管制东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构试验
有用贬抑的证券不承担看守职责。
(八)与基金财产联系的要紧合同的看守
与基金财产联系的要紧合同的签署,由基金管制东说念主负责。由基金管制东说念主代表
基金签署的、与基金联系的、要紧合同的原件永诀由基金管制东说念主、基金托管东说念主保
管。除条约另有划定外,基金管制东说念主在代表基金签署与基金联系的要紧合同期应
保证基金一方持有两份以上的本来,以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各持有一
份本来的原件。基金管制东说念主应在要紧合同签署后实时以加密表情将要紧合同传真
给基金托管东说念主,并在十个办事日内将本来投递基金托管东说念主处。要紧合同的看守期
限为基金合同隔断后 15 年。
五、基金金钱净值算计与复核
(一)基金金钱净值的算计、复核与完成的时刻及步骤
基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的金额。
基金份额净值是指基金金钱净值除以基金份额总和,基金份额净值的算计,
精准到 0.0001 元,少许点后第五位四舍五入,国度另有划定的,从其划定。
每办事日算计基金金钱净值及基金份额净值,并按划定公告。
基金管制东说念主每办事日对基金金钱进行估值后,将基金份额净值结果发送基金
托管东说念主,经基金托管东说念主复核无误后,由基金管制东说念主对外公布。
东说念主承担。本基金的基金司帐职责方由基金管制东说念主担任,因此,就与本基金联系的
司帐问题,如经干系各方在对等基础上充分筹议后,仍无法达成一致的主见,按
照基金管制东说念主对基金净值的算计结果对外予以公布。
六、基金份额持有东说念主名册的登记与看守
基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。
基金管制东说念主和基金托管东说念主应永诀看守基金份额持有东说念主名册。如不成妥善看守,则
按干系律例承担职责。
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本基金份额持有东说念主名册由基金管制东说念主提供辛苦,由基金托管东说念主按划定建立并
看守。在基金托管东说念主要求或编制中期讲演和年报前,基金管制东说念主应将联系辛苦送
交基金托管东说念主,不得无故拒却或延误提供,并保证其的真确性、准确性和完整性。
七、争议责罚表情
因本条约产生或与之干系的争议,两边当事东说念主应通过协商、统一责罚,协商、
统一不成责罚的,任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会,仲
裁地点为北京市,按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲
裁。仲裁裁决是终局的,对当事东说念主均有敛迹力,仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时间,两边当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责,各自连续
针织、勤苦、尽责地履行基金合同和本托管条约划定的义务,齰舌基金份额持有
东说念主的正当权益。
本条约受中国法律统帅。
八、托管条约的修改与隔断
(一)托管条约的变更步骤
本条约两边当事东说念主经协商一致,不错对条约进行修改。修改后的新条约,其
内容不得与基金合同的划定有任何毁坏。基金托管条约的变更报中国证监会核准
后奏效。
(二)基金托管条约隔断出现的情形
二十一、对基金份额持有东说念主的服务
基金管制东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管制东说念主根据基金
份额持有东说念主的需要和市集的变化,有权加多或变更服务技俩。主要服务内容如下:
(一)对账单服务
基金投资东说念主对账单包括电子对账单、短信对账单、纸质对账单,服务形态为
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账单定制服务。投资东说念主不错根据个东说念主需求,弃取获取账单的形态。本公司将根据
投资者定制的对账单服务表情提供对账单。
投资东说念主可通过以下道路,弃取对账单服务形态:
对账单服务表情。
件或基金账号登录基金账户(开动密码开户证件后六位)参加“服务定制”栏目
进行定制。
(service@nuodefund.com),在邮件中注明开户证件号码、姓名、持有基金称号、
手机号码或 E-mail 地址,定制短信对账单或邮件对账单(二者可一并定制)。
(二)基金间转念服务
基金管制东说念主在基金合同奏效后的恰其时候将为投资东说念主办理基金间的转念业
务,具体业务办理时刻、业务法则及转念费率在基金转念公告中列明。
(三)依期定额投资规划
在工夫条件练习时,基金管制东说念主将利用直销网点或代销网点为投资东说念主提供定
期定额投资的服务。通过依期定额投资规划,投资东说念主不错通过固定的渠说念,依期
定额申购基金份额。该依期定额投资规划的联系法则另行公告。
(四)网络在线服务
通过本基金管制东说念主网站的留言板和客户服务信箱,投资东说念主不错终了在线预计、
投诉、建议和寻求各式匡助。
基金管制东说念主网站提供了基金公告、投资资讯、承诺刊物、基金学问等各式信
息,投资东说念主不错根据各自的使用习气十分便捷的自行查询或信息定制。
基金管制东说念主网站将为投资东说念主提供基金账户查询、来回明细查询、对账单寄送
表情或频率竖立、修改查询密码等服务。
公司网址:www.nuodefund.com
(五)信息定制服务
在工夫条件练习时,基金管制东说念主还可为基金投资东说念主提供通过基金管制东说念主网站、
客户服务中心提交信息定制肯求,基金管制东说念主通过手机短讯、E-MAIL 依期为客户
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发送所定制的信息,内容包括:每笔来回证据查询、每月账户余额与损益查询、
最近季度的基金投资组合、分成教导、公司最新公告、新址品信息线路、基金净
值查询等。
(六)客户服务中心(CALL-CENTER)电话服务
投资东说念主拨打客户服务电话可通过自动语音或东说念主工座次获取基金信息查询、账
户信息查询、传真对账单、建议投诉等全面的服务。
客户服务电话:400-888-0009,021-68604888
客户服务传真:021-68985121
(七)投诉受理
投资东说念主不错通过招呼中心或公司网站,以电子邮件、信件、传真来访等形态,
进行投诉,统统渠说念的投诉设有专东说念主登记,专东说念主处理;普通投诉一个办事日内答
复,要紧投诉五个办事日内回复。若划定时刻内无法处理已矣的,应实时回复进
展情景。
客户投诉电话:021-68985155
(八)网上开户与来回服务
在工夫条件练习时,诺德基金过甚配合机构将为投资东说念主提供便捷快捷的网上
在线开户来回服务。
二十二、其他应线路事项
编号 公告事项 法定线路表情 法定线路日历
诺德基金管制有限公司对于公司 四大报、指定互联网网
试验贬抑东说念主变更的公告 站
诺德基金管制有限公司对于旗下
部分基金参加上海好买基金销售
四大报、指定互联网网
站
资)、转念业务费率优惠行动的公
告
诺德基金管制有限公司旗下部分
四大报、指定互联网网
站
告
诺德价值上风羼杂型证券投资基
金 2023 年第 4 季度讲演
诺德基金管制有限公司对于旗下 四大报、指定互联网网
部分基金参加上海大贤达基金销 站
诺德价值上风羼杂型证券投资基金招募说明书 (更新)
售有限公司申购(含依期定额投
资)
、转念业务费率优惠行动的公
告
诺德基金管制有限公司对于关闭
公司直销网上来回平台、微信交
四大报、指定互联网网
站
认购、申购(含依期定额投资)、
基金转念业务的公告
诺德基金管制有限公司对于旗下
部分基金参加江苏银行股份有限 四大报、指定互联网网
公司申购(含依期定额投资)业 站
务费率优惠行动的公告
诺德基金管制有限公司对于旗下
部分基金参加华福证券有限职责 四大报、指定互联网网
公司申购(含依期定额投资)业 站
务费率优惠行动的公告
诺德基金管制有限公司对于旗下
部分基金参加中国星河证券股份 四大报、指定互联网网
有限公司申购(含依期定额投资) 站
业务费率优惠行动的公告
诺德基金管制有限公司对于旗下
部分基金参加玄元保障代理有限 四大报、指定互联网网
公司申购(含依期定额投资) 、转 站
换业务费率优惠行动的公告
诺德基金管制有限公司旗下部分 四大报、指定互联网网
基金 2023 年年度讲演教导性公告 站
诺德价值上风羼杂型证券投资基
金 2023 年年度讲演
诺德基金管制有限公司对于旗下
部分基金参加蚂蚁(杭州)基金 四大报、指定互联网网
销售有限公司转念业务费率优惠 站
行动的公告
诺德基金管制有限公司旗下部分
四大报、指定互联网网
站
公告
诺德价值上风羼杂型证券投资基
金 2024 年第 1 季度讲演
诺德基金管制有限公司对于旗下
部分基金参加北京坤元基金销售 四大报、指定互联网网
有限公司申购(含依期定额投资) 站
业务费率优惠行动的公告
诺德基金管制有限公司对于旗下 四大报、指定互联网网
部分基金参加中泰证券股份有限 站
诺德价值上风羼杂型证券投资基金招募说明书 (更新)
公司申购(含依期定额投资) 、转
换业务费率优惠行动的公告
诺德基金管制有限公司对于旗下
四大报、指定互联网网
站
撮要更新教导性公告
诺德价值上风羼杂型证券投资基
金基金居品辛苦撮要更新
诺德基金管制有限公司基金行业 四大报、指定互联网网
高等管制东说念主员变更公告 站
诺德基金管制有限公司对于董事 四大报、指定互联网网
变更的公告 站
诺德基金管制有限公司对于旗下
部分基金参加北京新浪仓石基金 上海证券报、证券时
依期定额投资)业务费率优惠活 互联网网站
动的公告
诺德基金管制有限公司对于旗下
上海证券报、指定互联
网网站
开刊行股票的公告
诺德基金管制有限公司对于旗下
部分基金参加上海国信嘉利基金 四大报、指定互联网网
销售有限公司申购(含依期定额 站
投资)业务费率优惠行动的公告
诺德基金管制有限公司旗下部分
四大报、指定互联网网
站
公告
诺德价值上风羼杂型证券投资基
金 2024 年第 2 季度讲演
诺德基金管制有限公司对于旗下
部分基金参加大同证券有限职责 四大报、指定互联网网
公司有限公司申购(含依期定额 站
投资)业务费率优惠行动的公告
诺德基金管制有限公司旗下绽开 四大报、指定互联网网
式基金代销机构一览表 站
诺德基金管制有限公司旗下部分 四大报、指定互联网网
基金 2024 年中期讲演教导性公告 站
诺德价值上风羼杂型证券投资基
金 2024 年中期讲演
注:指定网站包括基金管制东说念主网站、中国证监会基金电子线路网站。
诺德价值上风羼杂型证券投资基金招募说明书 (更新)
二十三、招募说明书的存放及查阅表情
基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律律例划定将本招募说明书置备于
公司住所,以供社会公众查阅、复制,投资东说念主可免费查阅。在支付工本费后,可
在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印件。
二十四、备查文献
(一)中国证监会批准诺德价值上风股票型证券投资基金召募的文献;
(二)诺德价值上风羼杂型证券投资基金基金合同;
(三)诺德价值上风羼杂型证券投资基金托管条约;
(四)法律主见书;
(五)基金管制东说念主业务经历批件、营业牌照;
(六)基金托管东说念主业务经历批件、营业牌照;
(七)中国证监会要求的其他文献。
上述备查文献存放在基金管制东说念主和/或基金托管东说念主的办公风物和营业风物,投
资东说念主可免费查阅。
诺德基金管制有限公司
二〇二四年九月二十八日
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